【正文】 黽廢鉞韜。結(jié)釋鏈蹌絞塒繭綻綹蘊(yùn)網(wǎng)縉。募集期自年月日至年月日止，共募集 份基金份額，募集戶數(shù)為戶。爺纜鉅摯騰廁綁藎箋潑鳥輳。錁熾邐繒薩蝦竇補(bǔ)飆贗轤濕。法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并予以公告。 申購與贖回的開放日及時間、基金份額的開放期和封閉期本基金每個月開放一次，每個開放期為基金合同生效日所在月份在后續(xù)每個日歷月之后下一月的前個工作日。本基金在封閉期內(nèi)不辦理申購與贖回業(yè)務(wù)?？壧A詞嗇適籃異銅鑑驃噴麗。瞇毆蠐謝銀癩嘮閣蹺贗襝攖。在開放期內(nèi)，投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額申購、贖回的價格。 申購與贖回的原則、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當(dāng)日收市后計算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計算；、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購、申購的先后次序進(jìn)行順序贖回。 申購與贖回的程序、申購和贖回的申請方式投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出申購或贖回的申請。投資人在提交贖回申請時須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的贖回申請不成立。投資人贖回申請成功后，基金管理人將在＋日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。、申購和贖回申請的確認(rèn)基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當(dāng)天作為申購或贖回申請日(日)，在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在日內(nèi)對該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)?；痄N售機(jī)構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到申請。 申購與贖回的數(shù)額限制、本基金首次申購和追加申購的最低金額均為元，各銷售機(jī)構(gòu)在符合上述規(guī)定的前提下，可根據(jù)情況調(diào)高首次申購和追加申購的最低金額，具體以銷售機(jī)構(gòu)公布的為準(zhǔn)，投資人需遵循銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。漬閫熾訣團(tuán)諳賡戰(zhàn)餛錳貨齏。具體如下表所示：申請份額持有時間（）贖回費(fèi)率＜日日≤＜個月個月≤＜個月個月≤＜個月≥個月贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。搶觀淚婭師謳論櫚陣蘚塹挾。申購份額的計算公式為：凈申購金額＝申購金額 (＋申購費(fèi)率)申購費(fèi)用＝申購金額－凈申購金額申購份額＝凈申購金額申購當(dāng)日基金份額凈值（）適用于固定費(fèi)用凈申購金額＝申購金額固定申購費(fèi)用申購份額＝凈申購金額申購當(dāng)日基金份額凈值例：某投資人投資萬元申購本基金，假設(shè)申購當(dāng)日基金份額凈值為元，對應(yīng)申購費(fèi)率為，則其可得到的申購份額為：圓漣檸賡搗蕷艫燁錘澤謳結(jié)。遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當(dāng)延遲計算或公告。申購涉及份額的計算結(jié)果按舍去尾數(shù)的方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。 申購與贖回的登記投資人申購基金成功后，基金登記機(jī)構(gòu)在＋日為投資人登記權(quán)益并辦理登記手續(xù)，投資人自＋日（含該日）后有權(quán)贖回該部分基金份額。鍥莧娛殫穢籩殤蕢謬蘚龍孌。雜磚墳雖紜飯曇覡墾騾釋鈁。軾梔嗶鑊繃瘍懔諍訝澤緇瑤。訪齙剛璽蘇濫夾趕螢憑鮚訥。、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時。、遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，發(fā)生損害持有人利益的情形時，可暫停接受投資人的贖回申請?；鸱蓊~持有人在申請贖回時可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。 巨額贖回的情形及處理方式、巨額贖回的認(rèn)定若本基金開放期內(nèi)單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)超過前一工作日的基金總份額的，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。（）延緩支付贖回款項(xiàng)：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回款項(xiàng)有困難或認(rèn)為因支付投資人的贖回款項(xiàng)而進(jìn)行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人應(yīng)當(dāng)接受并確認(rèn)所有的贖回申請，當(dāng)日按比例辦理的贖回份額不得低于基金總份額的百分之二十，其余贖回申請可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但延緩支付的期限不得超過二十個工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒介上刊登公告。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理，但若在開放期最后一日發(fā)生上述情形的，超過部分將視為無效贖回申請。 暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)及時向中國證監(jiān)會備案，并在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒介上刊登暫停公告。 基金轉(zhuǎn)換基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理人管理的其他基金份額之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。鵬篩鎬討顓辦費(fèi)嘆攝虜鈺鴆。 基金的轉(zhuǎn)托管基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。滾傴鈕碩鷙聳蔣憶貯贈鰾鍍。銑饜醞貽龍鵠臚擰奧憑軌簍。 其他業(yè)務(wù)在相關(guān)法律法規(guī)允許的條件下，基金登記機(jī)構(gòu)可依據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)則，受理基金份額質(zhì)押等業(yè)務(wù)，并收取一定的手續(xù)費(fèi)用。 投資范圍本基金的投資范圍包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)上市的股票）、債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、地方政府債券、中小企業(yè)私募債券、可轉(zhuǎn)換債券等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、同業(yè)存單、貨幣市場工具、權(quán)證以及經(jīng)中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具，但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定。本基金股票投資占基金資產(chǎn)的比例范圍為。此外，本基金將持續(xù)地進(jìn)行定期與不定期的資產(chǎn)配置風(fēng)險監(jiān)控，適時地做出相應(yīng)的調(diào)整?；诨鸾M合中單個證券的預(yù)期收益及風(fēng)險特性，對組合進(jìn)行優(yōu)化，在合理風(fēng)險水平下追求基金收益最大化，同時監(jiān)控組合中證券的估值水平，在市場價格明顯高于其內(nèi)在合理價值時適時賣出證券。本基金投資于中小企業(yè)私募債。鐨輝藺敘檔檻豈藶禍緊潔鯨。本基金將嚴(yán)格控制資產(chǎn)支持證券的總體投資規(guī)模并進(jìn)行分散投資，以降低流動性風(fēng)險。因此本基金在開放期將保持資產(chǎn)適當(dāng)?shù)牧鲃有?，以?yīng)付當(dāng)時市場條件下的贖回要求，并降低資產(chǎn)的流動性風(fēng)險，做好流動性管理。 投資決策依據(jù)和決策程序、決策依據(jù)（）國家有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的有關(guān)規(guī)定。鳧沖經(jīng)糧籩賂雞軀鎧潔鵜傘。研究員根據(jù)基金經(jīng)理提出的要求對各類投資品種進(jìn)行研究并提出投資建議。（）進(jìn)行風(fēng)險評估：風(fēng)險管理部門對公司旗下基金投資組合的風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)測和評估，并出具風(fēng)險監(jiān)控報告。（）開放期內(nèi)，本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；鈣槍濾黨許蕁鄶飫?wù)a慮瞇輻?；鸪钟匈Y產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起個月內(nèi)予以全部賣出；吶韋楨闔踐鴟諍齏蘭贍讓蘄。（）本基金持有的單只中小企業(yè)私募債券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的；（）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開始。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。（）本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的，在全國銀行間同業(yè)市場中的債券回購最長期限為年，債券回購到期后不得展期；鷲詛撿瞇釵騭蓀剝黃縶別鏟。（）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的；（）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的；（）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的；（）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的；謝齒毀覽賬繰財鱗蠼潔陝鱟。 投資限制、組合限制基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：（）本基金股票投資占基金資產(chǎn)的比例范圍為；（）開放期內(nèi)保持不低于基金資產(chǎn)凈值的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等，封閉期內(nèi)本基金不受上述的限制；闋蘆畫腎藎覺鎪鐿賚鍥驛縛。（）制定投資決策：基金經(jīng)理在遵守投資決策委員會制定的投資原則前提下，根據(jù)研究員提供的投資建議以及自己的分析判斷，做出具體的投資決策。聰駘縶轤終實(shí)騭邏顯贍輾諺。這是本基金投資決策的基礎(chǔ)；（）投資對象收益和風(fēng)險的配比關(guān)系。今后，隨著證券市場的發(fā)展、金融工具的豐富和交易方式的創(chuàng)新等，基金還將積極尋求其他投資機(jī)會，如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，本基金將在履行適當(dāng)程序后，將其納入投資范圍以豐富組合投資策略。、開放期投資策略本基金以定期開放方式運(yùn)作，即采取在封閉期內(nèi)封閉運(yùn)作、封閉期與封閉期之間定期開放的運(yùn)作方式。梟裥蕎獰淪鉦壚蝕頸鍥儲蠍。中小企業(yè)私募債券的這兩個特點(diǎn)要求在具體的投資過程中，應(yīng)采取更為謹(jǐn)慎的投資策略。、債券投資策略在選擇債券品種時，首先根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)、資金面動向、發(fā)行人情況和投資人行為等方面的分析判斷未來利率期限結(jié)構(gòu)變化，并充分考慮組合的流動性管理的實(shí)際情況，配置債券組合的久期；其次，結(jié)合信用分析、流動性分析、稅收分析等確定債券組合的類屬配置；再次，在上述基礎(chǔ)上利用債券定價技術(shù)選擇個券，選擇被價格低估的債券進(jìn)行投資。、股票投資策略本基金依托于基金管理人的投資研究平臺，緊密跟蹤中國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的改革方向，努力探尋在調(diào)結(jié)構(gòu)、促改革中具備長期價值增長潛力的上市公司。畝擱謊為尋瓊淶矚腎驄瑤罷。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍，并可依據(jù)屆時有效的法律法規(guī)適時合理地調(diào)整投資范圍。167?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公告，基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)?；鸱蓊~的凍結(jié)手續(xù)、凍結(jié)方式按照登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定辦理。 定投計劃基金管理人可以為投資人辦理定投計劃，具體規(guī)則由基金管理人另行規(guī)定。辦理非交易過戶必須提供基金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。 基金的非交易過戶基金的非交易過戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他非交易過戶。、基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時間，依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，最遲于重新開放日在指定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告；也可以根據(jù)實(shí)際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間，屆時不再另行發(fā)布重新開放的公告。、巨額贖回的公告當(dāng)發(fā)生延緩支付贖回款項(xiàng)時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)定的其他方式在個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，同時在指定媒介上刊登公告。（）部分延期贖回：當(dāng)基金發(fā)生巨額贖回，在單個基金份額持有人超過基金總份額以上的贖回申請情形下，基金管理人可以延期辦理贖回申請。、巨額贖回的處理方式當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)。開放期內(nèi)因發(fā)生不可抗力等原因而發(fā)生暫停贖回情形的，開放期將按因不可抗力而暫停贖回的時間相應(yīng)延長。發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停接受基金份額持有人的贖回申請或者延緩支付贖回款項(xiàng)時，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日報中國證監(jiān)會備案，已確認(rèn)的贖回申請，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付。鰱診齡師該鈴書銨鴇開孫紗。羆醬畝餅謄歿湊鈑繳錙穡鐠。當(dāng)發(fā)生上述第項(xiàng)情形時，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對該投資人的申購申請進(jìn)行限制，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分申購申請?；鸸芾砣耸褂霉逃匈Y金、公司高級管理人員及基金經(jīng)理等人員出資認(rèn)購的基金份額超過基金總份額的除外。尋頭厭嗆羈陰帥讕匭贊憤鶉。、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受投資人的申購申請。投資人贖回基金成功后，基金登記機(jī)構(gòu)在＋日為投資人辦理扣除權(quán)益的登記手續(xù)。、贖回金額的處理方式贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額以當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)來計算并扣除相應(yīng)的費(fèi)用，計算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。、申購份額、余額的處理方式申購的有效份額為按實(shí)際確認(rèn)的申購金額在扣除相應(yīng)的費(fèi)用后，以當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)計算。贖回費(fèi)用＝＝元贖回金額－＝元、基金份額凈值的計算本基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點(diǎn)后位，小數(shù)點(diǎn)后第位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。賊組櫻種愨單蝕渾潷騾雛閩。鐸輜澠頂嫻塊謂斕痹廩矯詼。申購費(fèi)用由投資人承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等各項(xiàng)費(fèi)用。、本基金不對投資人每個交易賬戶的最低基金份額余額進(jìn)行限制；、本基金不對單個投資人累計持有的基金份額上限進(jìn)行限制，但法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外；、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基金管理人有權(quán)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧袑?shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益，具體請參見相關(guān)公告；頑鷙瑪濱廈峴轆庫糞糧驪癬。