【正文】 值與○ 5 ○ 6X 自身以及 Y 的過去值有關(guān)。??0i?j?最后，如果方程 中的滯后 X 和方程 中的滯后 Y 的系數(shù)集分別在兩個(gè)回歸中都○ 4 ○ 5 ○ 625不是統(tǒng)計(jì)上異于零的（即 、 ），則表示 X 和 Y 之間不存在任何的??0i?j?因果關(guān)系。?j?反之，如果方程 中的滯后 X 的系數(shù)集不是統(tǒng)計(jì)上異于零的（即 ），而○ 2 ○ 5 ??0i?方程 中的滯后 Y 的系數(shù)集卻是統(tǒng)計(jì)上異于零的（即 ），則存在從 Y 到 X○ 6 0?j?的單向因果關(guān)系。該方法是基于這樣一套理論之上的，即一般地，由于將來不能預(yù)測(cè)過去，如果變量 X 是變量 Y 的原因，則 X 的變化應(yīng)先于 Y 的變化，同時(shí)在做 Y 對(duì)其他變量（包括自身的過去值）的回歸時(shí)，把 X 的過去或滯后值包括進(jìn)來能顯著的改進(jìn)對(duì) Y的預(yù)測(cè)。回歸方程 中，F(xiàn)DI 方式技術(shù)引進(jìn)的滯后長○ 1度為 1，它表明了 FDI 方式技術(shù)引進(jìn)的時(shí)滯作用很短，即當(dāng)年的技術(shù)引進(jìn)對(duì)我國經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用在第三年基本上就已失去作用，F(xiàn)DI 方式技術(shù)引進(jìn)在我國的作用期限僅為短短兩年。*2在這三個(gè)部分當(dāng)中，涉及到技術(shù)方面的有兩個(gè)，一個(gè)是技術(shù)進(jìn)步；另一個(gè)是技術(shù)效率，兩者的概念是不完全相同的。故回歸方程 是最優(yōu)的，它能夠很好地○ 1反映出 FDI 方式技術(shù)引進(jìn)與我國經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系。具體數(shù)據(jù)如下（見表 31）：表 31年份 GDP（億元） 技術(shù)和成套設(shè)備進(jìn)口額（億美元）1981 1982 1983 1984 7171 1985 1986 1987 1988 1989 1990 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2022 2022 2022 102300 資料來源：《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》，《中國對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)年鑒》3．分析過程及其結(jié)論怎樣估計(jì)無限（滯后）模型中的 α 和諸 β 呢？可以采用以下兩種方法：(1)現(xiàn)式估計(jì)法，(2)限定諸 β 遵從某種變化模式的先驗(yàn)約束法。2．變量的選擇與數(shù)據(jù)的采集在本文的第一章中，筆者曾論證了 FDI 與我國的技術(shù)引進(jìn)存在著高度相關(guān)，而且也有資料顯示 FDI 方式技術(shù)引進(jìn)隨著我國的開放與發(fā)展，正日益成為我國技術(shù)引進(jìn)中的主流。該模型還有兩種形式，一是有限（滯后）分布滯后模型，即滯后長度已經(jīng)人為設(shè)定，例如：Y =α+β X +β X +β X +μ ；t0t1?t2?tt二是無限（滯后）分布滯后模型，即尚未人為規(guī)定滯后的長度，也就是說沒有明確要回到多遠(yuǎn)的過去，此模型的數(shù)學(xué)表現(xiàn)形式為：Y =α+β X +β X +β X + … +μ ；t0t1?t2?tt一般來說，無限（滯后）分布滯后模型易于數(shù)學(xué)上的處理，故其被較多的使用，本文也不例外。國際政策環(huán)境主要是指國際上認(rèn)可的一些通○ 2行做法即國際慣例以及世界各國共同簽署和實(shí)行的、并有一定效力的文件即國際公約。一國的國內(nèi)政策環(huán)境主要是○ 1指一國的社會(huì)制度、政治體制、國家對(duì)內(nèi)外所奉行的基本方針政策、法律措施等，就具體政策而言，是指其產(chǎn)業(yè)政策、貿(mào)易政策、科技政策、利用外資和引進(jìn)技術(shù)的政策以及有關(guān)法規(guī)等。經(jīng)濟(jì)系○ 3統(tǒng)也是一個(gè)復(fù)雜的大系統(tǒng)，它包含有許多內(nèi)容如一國的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、市場規(guī)模、基礎(chǔ)設(shè)施等等許多方面。而對(duì)任一企業(yè)來說，掌握和控制所有與生產(chǎn)相關(guān)的技術(shù)往往是不現(xiàn)實(shí)的，這里既有能力的問題，也有生產(chǎn)成本的問題。例如社會(huì)價(jià)值觀的異同、消費(fèi)者的嗜好、習(xí)慣等，對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移就有著一定的影響。 社會(huì)文化系統(tǒng)的配套。產(chǎn)品高度標(biāo)準(zhǔn)化，壟斷優(yōu)勢(shì)消失，成本價(jià)○ 3格因素起決定性作用，競爭導(dǎo)致企業(yè)將生產(chǎn)或裝配業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移到勞動(dòng)力成本低的發(fā)展中國家，此時(shí)，發(fā)展中國家可能會(huì)成為的該產(chǎn)品的主要供應(yīng)者。此時(shí)，國外還不能生產(chǎn)這種產(chǎn)品。當(dāng) FDI 輸出國的技術(shù)水平狀況高于東道國時(shí)，這種方式下的 FDI 常會(huì)帶動(dòng)?xùn)|道國的技術(shù)引進(jìn)。盡管技術(shù)的發(fā)展在各個(gè)國家內(nèi)是不平衡的，例如一個(gè)國家雖然從總體上來說技術(shù)落后，但它的某項(xiàng)或某些項(xiàng)技術(shù)仍然可能是先進(jìn)的。然而外商直接投資即 FDI 它并不必然帶來技術(shù)的轉(zhuǎn)移，那么是什么影響它的技術(shù)轉(zhuǎn)移呢？1．首先是 FDI 輸出國與輸入國的相對(duì)技術(shù)水平狀況技術(shù)轉(zhuǎn)移就和水流一樣，是由高處向低處流動(dòng)的。 前向關(guān)聯(lián)，東道國當(dāng)?shù)仄髽I(yè)通過購買 FDI 方式的外商○ 2投資企業(yè)的較先進(jìn)產(chǎn)品，能提高自身產(chǎn)品的質(zhì)量和生產(chǎn)效率，同時(shí) FDI 方式的外國投資企業(yè)產(chǎn)品的相關(guān)技術(shù)（維修和操作等技術(shù)）也會(huì)向該企業(yè)轉(zhuǎn)移，這樣就會(huì)對(duì)東道國下游企業(yè)技術(shù)水平的提高產(chǎn)生一定的促進(jìn)作用。其具體表現(xiàn)為： (1)競爭效應(yīng)，F(xiàn)DI 方式的外商投資企業(yè)進(jìn)入東道國市場，憑借其擁有的先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)等優(yōu)勢(shì)，參與并加劇了東道國的市場競爭，打破了原有的市場均衡，最終使資源流向效率高的企業(yè)，資源得到有效配置，整個(gè)行業(yè)的競爭力得到提高。2．FDI 方式影響一國技術(shù)進(jìn)步的方式16 FDI 方式的技術(shù)引進(jìn)它主要是通過以下方式，對(duì)東道國的技術(shù)進(jìn)步施加影響的。而 FDI 方式與其他方式的技術(shù)引進(jìn)相比，最為明顯的區(qū)別是 FDI 方式的技術(shù)通道是外商直接投資即 FDI，而其他方式的技術(shù)引進(jìn)則更多的是國際技術(shù)市場。 第四，F(xiàn)DI 方式能很好地協(xié)調(diào)技術(shù)引進(jìn)與增加就業(yè)這一對(duì)矛盾。通過其他方式的技術(shù)引進(jìn)，東道國是很難能夠得到先進(jìn)技術(shù)的，這主要是因?yàn)閲H技術(shù)市場是一個(gè)不完全市場，技術(shù)的轉(zhuǎn)讓方對(duì)技術(shù)市場有一定的壟斷權(quán)，出于自身利益的考慮，外方一般只會(huì)向東道國轉(zhuǎn)讓一些中低層次的技術(shù)，而 FDI 方式則不同，外方不僅要考慮轉(zhuǎn)讓技術(shù)的層次，而且還要考慮投資企業(yè)的效益和生存問題，這常會(huì)使外方向東道國的投資企業(yè)轉(zhuǎn)移一定水準(zhǔn)的技術(shù)，因?yàn)榧夹g(shù)的高低會(huì)對(duì)企業(yè)的生存與效益產(chǎn)生一定的影響。當(dāng)發(fā)生技術(shù)引進(jìn)時(shí)，要想充分發(fā)揮技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動(dòng)作用，一定15資本的配套是必須的。另外它還具有一套獨(dú)特的作用方式，深深地影響著東道國的技術(shù)進(jìn)步。市場的不完全則主要是指結(jié)構(gòu)性市場不完全和知識(shí)性市場不完全，前者是由于競爭壁壘、交易成本高昂而導(dǎo)致的市場不完全；后者是指由于不易或需支付較高的代價(jià)獲得生產(chǎn)與銷售的有關(guān)信息，此外，政府干預(yù)也會(huì)導(dǎo)致市場的不完全。所有權(quán)特定優(yōu)勢(shì)（企業(yè)特定優(yōu)勢(shì)）：這種優(yōu)勢(shì)可分為兩類，一是包括生產(chǎn)技術(shù)、○ 1管理與組織技能及銷售技能等一切無形資產(chǎn)在內(nèi)的知識(shí)資產(chǎn)優(yōu)勢(shì)；二是由于企業(yè)規(guī)模大而產(chǎn)生的規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)。只要供給量大于需求量，價(jià)格就會(huì)繼續(xù)下降，一直降到市場的均衡價(jià)格 p 為止，同時(shí)會(huì)有部e分的技術(shù)供給者繼續(xù)退出技術(shù)市場；部分潛在的技術(shù)需求者繼續(xù)成為現(xiàn)實(shí)的技術(shù)需求者，直至達(dá)到市場的均衡產(chǎn)量 oq 。供需的均衡○ 4 在一個(gè)市場里，如果沒有政府等外來因素的干擾，一切都處于自由競爭狀態(tài)，則由于技術(shù)的消費(fèi)者和技術(shù)的生產(chǎn)者的需求和供給作用的結(jié)果，一定能夠達(dá)到一個(gè)市場均衡。下面筆者就分別對(duì)這兩套機(jī)制做一下分析： p D S 過剩 p E e 短缺o q q e圖 22(1)技術(shù)的供需機(jī)制 價(jià)值 ○ 1 技術(shù)的價(jià)值一般是由平均技術(shù)水平下的技術(shù)接受方在使用該技術(shù)后的經(jīng)濟(jì)效益的高低來決定，經(jīng)濟(jì)效益高，則技術(shù)的價(jià)值高，反之則低。微觀方面是指兩國或多國的企業(yè)之間形成的技術(shù)供需機(jī)制，各國政府只是處于環(huán)境因素的地位，即只對(duì)技術(shù)供需主體的行為起影響作用，而不是直接充當(dāng)技術(shù)供需的主體，來直接參與技術(shù)的供需；宏觀方面是指有時(shí)當(dāng)微觀方面的技術(shù)供需的主體存在缺位時(shí)（主要是技術(shù)需方企業(yè)的缺位），由于這里所說的市場是國際市場，這時(shí)一國的政府會(huì)無形當(dāng)中充當(dāng)這一角色，起著技術(shù)供需主體（主要為需方）的作用。 技術(shù)通道 （FDI） 環(huán)境 c圖 21：FDI 方式的系統(tǒng)構(gòu)成2．FDI 方式的實(shí)現(xiàn)機(jī)制 FDI 方式的技術(shù)引進(jìn)主要是通過市場的供需機(jī)制和有關(guān) FDI 的資本流動(dòng)機(jī)制共同作用而實(shí)現(xiàn)的。FDI 方式的技術(shù)通道為 FDI 即外商直接投資。當(dāng)技術(shù)擁有方的技術(shù)能力強(qiáng)于技術(shù)受方，并且技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)雙方都有利時(shí)，通過直接投資進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移才成為可能。故 FDI 方式的技術(shù)引進(jìn)系統(tǒng)是指通過 FDI 活動(dòng)進(jìn)行技術(shù)引進(jìn)的各相關(guān)要素以及連接各要素的環(huán)節(jié)一起構(gòu)成的一個(gè)系統(tǒng)?，F(xiàn)代企業(yè)的競爭，實(shí)質(zhì)上是技術(shù)和人才的競爭，從這個(gè)意義上講，企業(yè)通過技術(shù)引進(jìn)，可以培養(yǎng)科技人才和現(xiàn)代企業(yè)的經(jīng)營管理人才。經(jīng)濟(jì)收益效應(yīng)○ 2 企業(yè)引進(jìn)技術(shù)，充分利用企業(yè)內(nèi)部資源和外部條件，優(yōu)化資源配置，降低成本，提高效率；利用國內(nèi)外兩個(gè)市場，適度規(guī)模經(jīng)營，獲得規(guī)模經(jīng)營效益。技術(shù)引進(jìn)國通過國際經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作，增加友誼，增進(jìn)了解，加強(qiáng)了世界經(jīng)濟(jì)一體化的程度，改善了國際關(guān)系，優(yōu)化了本國經(jīng)濟(jì)環(huán)境，提高本國的國際地位。文化效應(yīng)○ 4 引進(jìn)技術(shù)是獲取知識(shí)和提高獲取新知識(shí)能力的有效途徑。資源效應(yīng)○ 2 一個(gè)國家發(fā)展經(jīng)濟(jì)，首先必須使本國資源得到充分有效的利用。一般來說這種形式下的技術(shù)引進(jìn)現(xiàn)象還是普遍存在的，當(dāng)然一般情況下這只是地理上的轉(zhuǎn)移而已，并未發(fā)生權(quán)利的變化，即內(nèi)部化的轉(zhuǎn)移方式為主，如跨國公司內(nèi)部的技術(shù)轉(zhuǎn)移現(xiàn)象。而且這種方式下的技術(shù)轉(zhuǎn)移現(xiàn)象確實(shí)是大量存在，因?yàn)橐话闱闆r下，國際合作經(jīng)營都是由外國合營者向東道國提供資金、技術(shù)和設(shè)備，東道國的合作者提供土地、廠房以及勞務(wù)等，合同期滿后，合營企業(yè)一般歸東道國一方所有。 國際技術(shù)引進(jìn)是國際直接投資的附屬內(nèi)容。技術(shù)轉(zhuǎn)移就是技術(shù)從供方向受方的運(yùn)動(dòng)，這種運(yùn)動(dòng)可以在地理空間上進(jìn)行，也可以在不同領(lǐng)域、部門之間進(jìn)行。(3)外商獨(dú)資經(jīng)營8外商獨(dú)資經(jīng)營是指依照東道國有關(guān)法律在東道國境內(nèi)設(shè)立的全部資本由外國投資者（企業(yè)、其他經(jīng)濟(jì)組織或者個(gè)人）投資的企業(yè)。合作經(jīng)營企業(yè)可以是獨(dú)立法人，也可以不是獨(dú)立法人。第一節(jié) FDI 方式的含義、分類及其作用1．FDI 方式的含義如要弄清 FDI 方式技術(shù)引進(jìn)的含義，則首先要對(duì)技術(shù)引進(jìn)和 FDI 的含義有一個(gè)初步的了解，因?yàn)樗嵌叩慕Y(jié)合體。再加上 FDI 是技術(shù)引進(jìn)的方式之一，故可得出以下結(jié)論即我國目前的技術(shù)引進(jìn)方式主要為 FDI 方式的技術(shù)引進(jìn)。當(dāng)顯著性水平=，查 t 表得 t (n2)=t (19)=。因此在對(duì) FDI 和技術(shù)引進(jìn)的相關(guān)性做出結(jié)論之前，必須得要檢驗(yàn)樣本 r 值的顯著性。為了弄清這些問題，我們引入了以下兩個(gè)變量進(jìn)行相關(guān)分析，即實(shí)際利用 FDI 的金額、技術(shù)和成套設(shè)備進(jìn)口額，分別代表 FDI 和技術(shù)引進(jìn)的量，樣本區(qū)間為 19832022,15 月，具體數(shù)據(jù)及說明見表 11。當(dāng) 時(shí)，表示 X 與 Y 變量為1??r完全的線性相關(guān)，也即為確定的函數(shù)關(guān)系；當(dāng) 時(shí)，表示兩變量不存在線性相0關(guān)；當(dāng) 時(shí)，表示兩變量存在不同程度的線性相關(guān)。計(jì)算公式為： yx???式中： X 與 Y 變量的協(xié)方差；xy?X 變量的標(biāo)準(zhǔn)差；Y 變量的標(biāo)準(zhǔn)差；y總體的相關(guān)系數(shù)。而相關(guān)分析便是這種定量分析的重要統(tǒng)計(jì)方法之一，在自然科學(xué)、工程技術(shù)、和社會(huì)經(jīng)濟(jì)等領(lǐng)域有著廣泛的運(yùn)用。其主要形式有：邀請(qǐng)講學(xué)；技術(shù)座談；舉辦學(xué)習(xí)班；聘請(qǐng)專家工作；出國考察訪問；出國學(xué)習(xí)進(jìn)修；參加國際學(xué)術(shù)會(huì)議；舉辦科技展覽會(huì)、博覽會(huì)；移民，出國工作；參加國際學(xué)術(shù)組織；圖書資料、學(xué)術(shù)出版物；廣播電視、報(bào)紙等新聞媒介等等。合作研究是指派遣學(xué)者、專家到國外高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)或生產(chǎn)企業(yè)，與國外同行學(xué)者、專家合作進(jìn)行研究設(shè)計(jì)；或是雙方學(xué)者、專家輪流到對(duì)方國家的學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)或企業(yè)進(jìn)行研究。先進(jìn)技術(shù)不僅可以直接制造高質(zhì)量產(chǎn)品以占領(lǐng)市場，而且可以作為外國直接投3資的籌碼，作為進(jìn)入外國市場的有力武器。國際技術(shù)貿(mào)易與國際商品貿(mào)易比較相似，只是兩者的標(biāo)的物不同，前者為技術(shù)，后者為一般的商品。反過來，通過商品出口也可以獲取國外技術(shù)。 2第一章 緒 論 在本章中筆者將對(duì)技術(shù)引進(jìn)的方式進(jìn)行一些介紹以使大家對(duì)本文論題的出處能夠有所了解，同時(shí)通過定性和定量分析的手段，對(duì)當(dāng)前我國的技術(shù)引進(jìn)方式的現(xiàn)狀作了一下分析。而在 2022 年度，中國引進(jìn)外資突破 500 億美元，首次成為年度引資全球第一，至于今年，則極有可能突破 600 億美元大關(guān)。作者簽名： 日期： 年 月 日導(dǎo)師簽名： 日期： 年 月 日指導(dǎo)教師評(píng)閱書指導(dǎo)教師評(píng)價(jià)：一、撰寫（設(shè)計(jì)）過程學(xué)生在論文（設(shè)計(jì)）過程中的治學(xué)態(tài)度、工作精神□ 優(yōu) □ 良 □ 中 □ 及格 □ 不及格學(xué)生掌握專業(yè)知識(shí)、技能的扎實(shí)程度□ 優(yōu)