全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商業(yè)務培訓會議紀要(文件)
【正文】 股共42只，地方有6只。在保留協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的基礎上，并行實施競爭性傳統(tǒng)做市商制度。原中關村試點采用協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式，投資者委托主辦券商向交易系統(tǒng)報價，并與對手方達成轉(zhuǎn)讓協(xié)議后，須人工點擊對手方報單才可成交，系統(tǒng)無法自動匹配。鑒于全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)將建立嚴格的投資者適當性制度，且掛牌公司股東人數(shù)可以超過二百人，為與實施做市制度相配套，《業(yè)務規(guī)則》將最小轉(zhuǎn)讓單位調(diào)整為1000股，且買賣掛牌公司股票，申報數(shù)量應當為1000股或其整數(shù)倍。即由登記結算公司為掛牌公司的股票轉(zhuǎn)讓提供凈額擔保交收服務，當日收盤后進行清算并辦理股份過戶和資金簿記處理，次日完成資金交收。放寬股票限售規(guī)定。因司法裁決、繼承等原因?qū)е掠邢奘燮诘墓善背钟腥税l(fā)生變更的，后續(xù)持有人應繼續(xù)執(zhí)行股票限售規(guī)定。原則上不設置漲跌幅限制。六、未來交易結算制度調(diào)整1. 異常委托交易要監(jiān)控警示：價格低于1元,漲幅高于100%需要公告2. 未來登記結算制度的變化：。七、做市商制度的基本考慮我國三板,市場價值發(fā)現(xiàn)功能尚未完全發(fā)掘,從傳統(tǒng)做市商制度開始做起,目前的流動性決定了目前將采用傳統(tǒng)競爭性做市制度，如果將來流動性提高了，可能逐漸發(fā)展過渡至混合做市商制度。4) 協(xié)助有關行為制定市場制度.重點監(jiān)控的內(nèi)容包括以下方面：1) 股票價格或交易量的異常轉(zhuǎn)讓行為。監(jiān)管措施：包括要求提交書面承諾、限制相關證券賬戶轉(zhuǎn)讓、上報證監(jiān)會，等歡迎大家與我們多交流多提建議，希望大家能夠群策群力，共同建設新三板市場！。對做市商的監(jiān)控：1) 通過對做市商的業(yè)務活動監(jiān)控市場的變化，及時發(fā)現(xiàn)異常及時糾正。交易監(jiān)察部的主要職責是：1) 實時監(jiān)控市場交易及時發(fā)現(xiàn)異常交易行為。3. 配合“一碼通”的證券公司將建立統(tǒng)一的賬戶業(yè)務平臺。按照證監(jiān)會統(tǒng)一安排，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)將為兩網(wǎng)公司及退市公司設置單獨交易板塊，以維護市場秩序，實現(xiàn)平穩(wěn)過渡?？紤]掛牌公司是經(jīng)中國證監(jiān)會核準的非上市公眾公司，《業(yè)務規(guī)則》明確掛牌公司股東人數(shù)可以超過二百人。為維護掛牌公司的穩(wěn)定性，繼續(xù)執(zhí)行《公司法》及中關村試點要求執(zhí)行對控股股東、實際控制人所持股份的限售要求（控股股東及實際控制人在掛牌前直接或間接持有的股票分三批解除轉(zhuǎn)讓限制，每批解除轉(zhuǎn)讓限制的數(shù)量均為其掛牌前所持股票的三分之一，解除轉(zhuǎn)讓限制的時間分別為掛牌之日、掛牌期滿一年和兩年。為完善市場融資功能，更好地服務實體經(jīng)濟需要，允許公司在申請掛牌同時定向發(fā)行融資，滿足企業(yè)融資需求，增加市場可流通股票，同時為解決做市商取得做市初始庫存股票的來源問題創(chuàng)造條件。采用多邊凈額擔保交收模式。降低單筆報價委托最低股數(shù)。注意：掛牌公司只能二選一！不能同時選用。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)將設置單獨交易板塊，整體承接原代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的STAQ、NET 系統(tǒng)公司、滬深證券交易所退市公司及今后新增退市公司的股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務。二、介紹中關村試點交易制度的情況中關村試點的非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶已經(jīng)停止開設，之前開設的賬戶有效。目前，很多券商還無法為投資者開戶，呼吁券商建立相應的業(yè)務制度，對業(yè)務人員進行相應培訓，建立投資者管理系統(tǒng)，共同建設和完善市場。紀律處分包括：公開批評、譴責、處罰、限制相關業(yè)務并記入誠信檔案。允許掛牌公司實施股權激勵計劃，要求主辦券商持續(xù)督導所推薦掛牌公司誠實守信、完善公司治理機制。取消了項目人員的報備強調(diào)從事推薦業(yè)務要建立相應的公司制度。所有文件一致由1樓受理處受理，不接受快遞。投資者適當性安排制度要點. 賈忠磊 機構業(yè)務部 總監(jiān)（2013322 3:00pm）一、券商備案管理：具有證監(jiān)會批準的相應業(yè)務資格的券商，提交相應文件備案后即可獲得資格。希望各券商平衡內(nèi)部人員力量，保證新三板業(yè)務部門的平穩(wěn)運行。1不足凈資產(chǎn)20%或不超過200人的，豁免審批1超過200人且12個月融資額超過凈資產(chǎn)20%的，需證監(jiān)會核準。對比老三板，原來的方式盡量不改變,區(qū)別在于加入了轉(zhuǎn)讓系統(tǒng).。近期會公布公告模版。 掛牌公司管理制度與信息披露要求核心要點介紹。6. 風險因素：目前風險披露各家中介機構遞交的材料大同小異，不夠個性化。具體可參照：證監(jiān)會網(wǎng)站上找,在線辦事目錄下找辦事指南旁邊點擊更多:
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