【正文】 。新股申購一經(jīng)確認(rèn)，不得撤銷。結(jié)算參與人應(yīng)使用其資金交收賬戶完成新股申購的資金交收，并應(yīng)保證其資金交收賬戶在最終交收時(shí)點(diǎn)有足額資金用于新股申購的資金交收。網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)確定發(fā)行價(jià)格后，資金解凍日網(wǎng)上申購資金解凍，中簽投資者將獲得申購價(jià)格與發(fā)行價(jià)格之間的差額部分及未中簽部分的申購余款。T+2申購資金解凍。主承銷商在收到證券登記結(jié)算公司劃轉(zhuǎn)的認(rèn)購資金后，依據(jù)承銷協(xié)議將該款項(xiàng)扣除承銷費(fèi)用后劃轉(zhuǎn)到發(fā)行人指定的銀行賬戶。分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。（二）深圳證券交易所流程分紅派息股權(quán)登記日的確定。公眾股的現(xiàn)金股利由中國結(jié)算深圳分公司派發(fā)。（二）認(rèn)購配股繳款的操作流程上海證券交易所配股操作流程深圳證券交易所配股操作流程。設(shè)置專用投票代碼和股票簡(jiǎn)稱；表決申報(bào)不能撤單；對(duì)同一議案不能多次進(jìn)行表決申報(bào)，多次申報(bào)的，以第一次申報(bào)為準(zhǔn)。（一）上海證券交易所開放式基金認(rèn)購、申購、贖回業(yè)務(wù)基金份額的認(rèn)購。撮合交易時(shí)間“金額申購、份額贖回”基金份額的轉(zhuǎn)托管。封閉期內(nèi)，不受理贖回。（一）權(quán)證的發(fā)行上市權(quán)證發(fā)行人應(yīng)在權(quán)證發(fā)行結(jié)束后2個(gè)工作日內(nèi)，將權(quán)證發(fā)行結(jié)果報(bào)送證券交易所，并提交權(quán)證上市申請(qǐng)材料。權(quán)證交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅按下列公式計(jì)算：權(quán)證漲幅價(jià)格=權(quán)證前一日收盤價(jià)格+（標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價(jià)格標(biāo)的證券前一日收盤價(jià)）125%行權(quán)比例權(quán)證跌幅價(jià)格=權(quán)證前一日收盤價(jià)格（標(biāo)的證券前一日收盤價(jià)標(biāo)的證券當(dāng)日跌幅價(jià)格）125%行權(quán)比例證券交易所在每日開盤前公布每只權(quán)證可流通數(shù)量以及持有權(quán)證數(shù)量達(dá)到或超過可流通數(shù)量5%的持有人名單。當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券，當(dāng)日不得賣出。五、可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券。⑵可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”需要規(guī)定一個(gè)轉(zhuǎn)換期。⑷可轉(zhuǎn)債的買賣申報(bào)優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報(bào)，即“債轉(zhuǎn)股”的有效申報(bào)數(shù)量以當(dāng)日交易過戶后其證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債持有數(shù)為限。10＝10000（股）⑹即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請(qǐng)轉(zhuǎn)股。（二）代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)范圍主辦券商業(yè)務(wù)可以分為主辦業(yè)務(wù)和代辦業(yè)務(wù)。代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份。投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)委托證券公司營業(yè)部辦理。根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓公司質(zhì)量，實(shí)行區(qū)別對(duì)待，分類轉(zhuǎn)讓。漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的5%四、非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)2006年1月16日，中國證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)。股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓不提供集中撮合成交服務(wù)⑶信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同。代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)和交易所市場(chǎng)的結(jié)算方式和資金存管方式相同，采用多邊凈額結(jié)算，通過證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和代理證券公司完成股份和資金的交收。IB】在我國，中國證監(jiān)會(huì)于2007年4月20日發(fā)布了《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，其目的就是為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)，防范和隔離風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展。應(yīng)載明事項(xiàng)：⑴介紹業(yè)務(wù)的范圍；⑵執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施；⑶介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則；⑷客戶投訴的接待處理方式；⑸報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式；⑹違約責(zé)任；⑺其他。證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。證券自營買賣的對(duì)象主要有兩大類：一類是上市證券，另一類是非上市證券。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立健全自營業(yè)務(wù)責(zé)任追究制定。自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義，通過專用自營席位進(jìn)行，并由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理，嚴(yán)禁將自營賬戶借給他人使用，嚴(yán)禁使用他人名義和非自營席位變相自營、賬外自營。自營業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由公司專門負(fù)責(zé)結(jié)算托管的部門指定專人完成。所謂自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)也主要是指這種風(fēng)險(xiǎn)。嚴(yán)格分離②應(yīng)加強(qiáng)自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制。⑥建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制缺陷的糾正與處理機(jī)制。（三）證券自營業(yè)務(wù)信息報(bào)告建立健全自營業(yè)務(wù)內(nèi)部報(bào)告制度建立健全自營業(yè)務(wù)信息報(bào)告制度，自覺接受外部監(jiān)督。⑵內(nèi)幕人員向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易?？赡軐?duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件。公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任。三、其他禁止的行為⑴假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)；⑵違反規(guī)定委托他人代為買賣證券；⑶違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券；⑷將自營賬戶借給他人使用；⑸將自營賬戶與代理業(yè)務(wù)混合操作；⑹其他。（四）證券交易所的監(jiān)管（五）禁止內(nèi)幕交易的主要措施加強(qiáng)自律管理⑴在思想上提高認(rèn)識(shí)，自覺地不利用內(nèi)幕信息從事證券自營買賣，維護(hù)市場(chǎng)的正常交易秩序；⑵為上市公司提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離；⑶嚴(yán)格保密紀(jì)律【不泄露、不利用、不打聽】；⑷加強(qiáng)員工內(nèi)部管理加強(qiáng)監(jiān)管二、法律責(zé)任（一）《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營業(yè)務(wù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定【3】（二）《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券；證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以1倍以上5倍以下罰款；不足10萬的，處以10萬以上30萬以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或撤銷其相關(guān)業(yè)務(wù)許可。（三）《證券法》的有關(guān)規(guī)定【4】（四）《刑法》的有關(guān)規(guī)定【3】第五章　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)第一節(jié)　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義、種類及業(yè)務(wù)。未按照規(guī)定將證券自營賬戶報(bào)證交所備案的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以1倍以上5倍以下罰款；不足3萬的，處以3萬以上30萬以下罰款。（二）證券公司自營情況的報(bào)告證券公司應(yīng)每月、每半年、每年向中國證監(jiān)會(huì)和交易所報(bào)送自營業(yè)務(wù)情況統(tǒng)計(jì)表。其他二、禁止操縱市場(chǎng) 所謂操縱市場(chǎng)，是指機(jī)構(gòu)或個(gè)人利用其資金、信息等優(yōu)勢(shì)，影響證券交易價(jià)格或交易量，制造證券交易假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下做出證券投資決定，擾亂證券市場(chǎng)秩序，以達(dá)到獲取利益或減少損失的目的的行為。公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化。證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：⑴發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；⑵持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；⑶發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；⑷由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；⑸證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員；⑹保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；⑺國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。第三節(jié)　證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為一、禁止內(nèi)幕交易（一）內(nèi)幕交易所謂內(nèi)幕交易，是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。⑧稽核部門定期對(duì)自營業(yè)務(wù)的合規(guī)運(yùn)作、盈虧風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等情況進(jìn)行全面稽核，出具稽核報(bào)告。④證券公司應(yīng)建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)。投資決策或操作失誤，管理不善或內(nèi)控不嚴(yán)（二）自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制①自營股票規(guī)模不得超過凈資本的100%；②證券自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的200%；③持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的30%；④持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；⑤違反規(guī)定超比例自營的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的100%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)行為市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。建立嚴(yán)密的自營業(yè)務(wù)操作流程，確保自營部門及員工按規(guī)定程序行使相應(yīng)的職責(zé)；應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)投資品種的選擇及投資規(guī)模的控制、自營庫存變動(dòng)的控制，明確自營操作指令的權(quán)限及下達(dá)程序、請(qǐng)示報(bào)告事項(xiàng)及程序等。董事會(huì)——最高決策機(jī)構(gòu)；投資決策機(jī)構(gòu)——最高管理機(jī)構(gòu)；自營業(yè)務(wù)部門——執(zhí)行機(jī)構(gòu)自營業(yè)務(wù)中涉及自營規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。證券公司在證券承銷過程中也可能有自營買入行為，如在股票承銷中采用包銷方式發(fā)行股票時(shí)，若未能全額售出，按照協(xié)議，余額部分由證券公司買入；配股過程中，投資者未配部分，如協(xié)議中要求包銷，也必須由證券公司購入。第四章 證券自營業(yè)務(wù)第一節(jié)　證券自營業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn) 一、 證券自營業(yè)務(wù)的含義與特點(diǎn)證券自營業(yè)務(wù)的四層含義： ⑴從事自營業(yè)務(wù)的證券公司注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣1億元；凈資本不得低于人民幣5000萬元。證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場(chǎng)所等分開隔離。二、資格條件與業(yè)務(wù)范圍（一）資格條件證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合條件【7】申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)材料【9】全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表（二）業(yè)務(wù)范圍證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：⑴協(xié)助辦理開戶手續(xù)；⑵提供期貨行情信息、交易設(shè)施；⑶其他證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代理期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。第五節(jié)　期貨交易的中間介紹 一、證券公司中間介紹業(yè)務(wù)期貨交易是指交易雙方在集中性的市場(chǎng)以公開競(jìng)價(jià)方式所進(jìn)行的期貨合約的交易。股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的公司并非是上市公司，其信息披露標(biāo)準(zhǔn)要低于上市公司的標(biāo)準(zhǔn)。股份報(bào)價(jià)和代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的區(qū)別：⑴掛牌公司屬性不同。股份轉(zhuǎn)讓的委托申報(bào)時(shí)間為轉(zhuǎn)讓日上午9：30至11：30，下午13：00至15：00；之后進(jìn)行集合競(jìng)價(jià)配對(duì)成交。投資者委托指令以集合競(jìng)價(jià)方式配對(duì)成交。三、代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則投資者必須開立非上市公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶。代辦業(yè)務(wù)范圍⑴開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶；⑵受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜；⑶向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)；⑷根據(jù)轉(zhuǎn)會(huì)或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)；⑸協(xié)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)。第四節(jié)　代辦股份轉(zhuǎn)讓 一、代辦股份轉(zhuǎn)讓的概念和業(yè)務(wù)范圍（一）代辦股份轉(zhuǎn)讓的概念 《試行》代辦股份轉(zhuǎn)讓是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。那么，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的股份數(shù)為：轉(zhuǎn)債手?jǐn)?shù)1000247。在轉(zhuǎn)換期中，可轉(zhuǎn)債的交易照常進(jìn)行。證交所設(shè)置“債轉(zhuǎn)股”申報(bào)代碼和簡(jiǎn)稱。采用證券給付結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，代為辦理權(quán)證行權(quán)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)在權(quán)證期滿前的5個(gè)交易日提醒未行權(quán)的權(quán)證持有人權(quán)證即將期滿，或按事先約定代為行權(quán)。（三）權(quán)證的行權(quán)當(dāng)日行權(quán)申報(bào)指令，當(dāng)日有效，當(dāng)日可以撤銷。（二）權(quán)證的交易單筆權(quán)證買賣申報(bào)數(shù)量不得超過100萬份。四、權(quán)證的交易與行權(quán)（新增內(nèi)容）2005年7月，上海證券交易所發(fā)布了《上海證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》，深圳證券交易所也發(fā)布了《深圳證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》。（二）深圳證券交易所開放式基金申購、贖回業(yè)務(wù)9：15～11：13：00～15：00當(dāng)日15：00前可撤銷二、上市開放式基金的認(rèn)購、交易、申購和贖回（了解）2004年 LOF 深交所（一）發(fā)售一經(jīng)確認(rèn)不得撤銷。在同一認(rèn)購日可進(jìn)行多次認(rèn)購申報(bào)，申報(bào)指令可更改或撤銷，但已受理除外。36+原代碼后四位；對(duì)同一議案只能申報(bào)一次，不能撤單；不合規(guī)的申報(bào)，視為未參與投票。配股發(fā)行不向投資者收取手續(xù)費(fèi)。二、配股繳款既是公司發(fā)行新股籌資的過程，也是股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過程。R3日[工作日]股票股利的派送規(guī)則。B股現(xiàn)金紅利、送股日程安排：股權(quán)登記日是T+6日、現(xiàn)金紅利發(fā)放日為T+11日。發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上發(fā)行申購日一個(gè)交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告，可以將網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告合并刊登。申購凍結(jié)資金產(chǎn)生的利息收入由證券登記結(jié)算公司按相關(guān)規(guī)定辦理劃轉(zhuǎn)事宜。申購當(dāng)日（T+0）申購資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)。這樣，對(duì)于通過初步詢價(jià)確定股票發(fā)行價(jià)格的，網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行均按照定價(jià)發(fā)行方式進(jìn)行。申購配號(hào)根據(jù)實(shí)際有效申購進(jìn)行，每一有效申購單位配一個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購單位按時(shí)間順序連續(xù)配號(hào)。上海1000股，深圳500股申購次數(shù)。區(qū)別與競(jìng)價(jià)發(fā)行：一是發(fā)行價(jià)格的確定方式不同；二是認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不同。國際證券界發(fā)行證券的通行做法“招標(biāo)購買方式”在我國，新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的“賣方”，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶；投資者則作為“買方”，在指定時(shí)間通過證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購的一種發(fā)行方式。⑴證券公司報(bào)告制度⑵信息披露⑶檢查制度（二）法律責(zé)任《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》【9】證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司違反經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的處罰：警告、罰款、暫停其從事證券業(yè)務(wù)、責(zé)令改正、沒收違法所得、責(zé)令關(guān)閉第三章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)事項(xiàng)第一節(jié) 股票網(wǎng)上發(fā)行一、網(wǎng)上發(fā)行的概念和類型股票發(fā)行是股票交易的前提。（三）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的防范交易場(chǎng)所、信息系統(tǒng)的條件、數(shù)量和質(zhì)量三、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施與法律責(zé)任（一）監(jiān)管措施證券公司的內(nèi)部控制。【軟硬件】一般而言，由不可抗力造成的損失，證