平塘縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社遠(yuǎn)程授權(quán)管理暫行辦法(改)(文件)
【正文】 戶實(shí)名制規(guī)定》、《中華人民共和國(guó)反洗錢法》、《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》、《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》、《支付結(jié)算辦法》、《現(xiàn)金管理暫行條例》、《省聯(lián)社辦公室關(guān)于印發(fā)貴州省農(nóng)村信用社人民幣銀行結(jié)算賬戶預(yù)留印鑒管理暫行辦法的通知》、《務(wù)川仡佬族苗族自治縣農(nóng)村信用社合作聯(lián)社財(cái)務(wù)管理實(shí)施辦法》（2013年修訂）、《貴州省農(nóng)村信用社儲(chǔ)蓄通存通兌業(yè)務(wù)管理暫行辦法》等各項(xiàng)規(guī)章制度，對(duì)客戶提供的資料進(jìn)行嚴(yán)格審查，確保憑證記載交易事項(xiàng)的真實(shí)性、合法性、合規(guī)性、規(guī)范性、完整性和有效性。第十六條 對(duì)需經(jīng)網(wǎng)點(diǎn)柜員現(xiàn)場(chǎng)交叉審核的業(yè)務(wù)，須按照規(guī)定執(zhí)行現(xiàn)場(chǎng)交叉審核，經(jīng)審核人簽字確認(rèn)后，發(fā)起遠(yuǎn)程授權(quán)申請(qǐng)。第十九條 柜員拍攝影像的內(nèi)容，應(yīng)包括每筆業(yè)務(wù)記載要素的憑證資料正(反)面。對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦傳輸?shù)膽{證要素以及相關(guān)資料的合規(guī)性進(jìn)行審核，對(duì)影像資料要素與交易信息的一致性進(jìn)行審核。如拒絕理由較復(fù)雜，不便于用文字表述，或者是超過字?jǐn)?shù)限制的，授權(quán)人員可以通過電話聯(lián)系的方式及時(shí)聯(lián)系經(jīng)辦柜員。第二十六條 營(yíng)業(yè)終了，電話聯(lián)系網(wǎng)點(diǎn)是否有授權(quán)業(yè)務(wù)。第二十九條 在應(yīng)急狀態(tài)下，聯(lián)社電子銀行部應(yīng)配合營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)將授權(quán)模式切換為“現(xiàn)場(chǎng)授權(quán)”，確保業(yè)務(wù)處理的連續(xù)性和及時(shí)性。第八章 附則第三十三條 聯(lián)社授權(quán)中心實(shí)行門禁制度，非授權(quán)中心人員進(jìn)入需經(jīng)聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)或中心負(fù)責(zé)人同意。第三十五條 本管理辦法由平塘縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社負(fù)責(zé)解釋。第七章 罰則第三十一條 聯(lián)社稽核審計(jì)部門應(yīng)將遠(yuǎn)程授權(quán)情況納入稽核審計(jì)內(nèi)容及柜員違規(guī)積分管理系統(tǒng)。第二十七條 遠(yuǎn)程授權(quán)人員臨時(shí)離崗或營(yíng)業(yè)結(jié)束，必須退出遠(yuǎn)程授權(quán)頁面。發(fā)現(xiàn)有違規(guī)交易情況的，應(yīng)立即拒絕授權(quán)，及時(shí)向上級(jí)匯報(bào)情
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