《證券法第一節(jié)》ppt課件(文件)
【正文】 （ 3）中期報(bào)告 （ 4）年度報(bào)告 （ 5）臨時(shí)報(bào)告 。 ? （ 2）信息公開不是一次性完成的，而是要持續(xù)不斷的進(jìn)行。 （ 2）關(guān)聯(lián)性：表現(xiàn)為兩個(gè)層次 A、與證券市場(chǎng)價(jià)格的形成與變動(dòng)相關(guān)聯(lián) B、與證券發(fā)行人的經(jīng)營狀況相關(guān)聯(lián) （ 3）重大性：對(duì)證券市場(chǎng)價(jià)格的影響力 （ 4）簡(jiǎn)約性：排除應(yīng)公開信息的繁雜性和表述方式的繁瑣性 信息公開的具體要求 第二十一條： “ 發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票的 ， 在提交申請(qǐng)文件后 ， 應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定預(yù)先披露有關(guān)申請(qǐng)文件 。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。 （三）證券發(fā)行的承銷 證券公司承銷證券主要分為包銷和代銷兩種。按照協(xié)議規(guī)定，承銷期結(jié)束時(shí)，甲證券公司如未售完 2500萬股夏華公司股票，則應(yīng)全部自行購入。 依據(jù)發(fā)行目的的不同 設(shè)立發(fā)行 ：為設(shè)立股份有限公司而發(fā)行證券。 新證券法第 10條規(guī)定： “ 有下列情形之一的，為公開發(fā)行： （一）向不特定對(duì)象發(fā)行證券的； （二）向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過二百人的； （三）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。 三、證券監(jiān)督管理制度 根據(jù)國務(wù)院的規(guī)定 ， 我國證券主管機(jī)關(guān)是國務(wù)院證券委員會(huì)及中國證券監(jiān)督管理委員會(huì) 。 調(diào)整對(duì)象
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