《承銷協(xié)議》word版(文件)
【正文】 資格期間，不得再開展新的保薦業(yè)務(wù)，但仍可以從事股票承銷業(yè)務(wù)。 這是根據(jù)公司收購所采用的 形式進(jìn)行的劃分。這種收購多發(fā)生在目標(biāo)公司股權(quán)收購協(xié)議，以達(dá)到控制該公司的目的。本文將在第二章和第三章詳細(xì)論述這兩種收購方式。 這是根據(jù)目標(biāo)公司經(jīng)營者與收購者的合作態(tài)度進(jìn)行的劃分。敵意收購中目標(biāo)公司經(jīng)營者經(jīng)常采取反收購措施來阻礙收購的順利完成。自愿收購是收購人自主自愿進(jìn)行的收購；強(qiáng)制收購是在大股東持有某一公司的股份達(dá)到一定比例時(shí)，法律強(qiáng)制其在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)發(fā)出全面要約而進(jìn)行的收購。 。實(shí)際上上市公司收購從本質(zhì)上來說是以行為人的自愿為基礎(chǔ)條件的，任何一次 收購應(yīng)該說是收購人依法實(shí)施的有計(jì)劃的購買目標(biāo)公司股份的行為。因此如何對此加以防范，即如何規(guī)定目標(biāo)公司經(jīng)營者在收購中的法律地位便成為各國收購立法必須面臨和解決的一個(gè)重大問題。收購者往往在事前已經(jīng)征得了目標(biāo)公司經(jīng)營者的同意，使其與收購者密切合作，積極勸導(dǎo)本公司的股東向收購者出售股份。部分要約收購和全面要約收購都要向目標(biāo)公司的全體股東發(fā)出要約，但前者中收購者計(jì)劃收購的是占目標(biāo)公司股份總數(shù)一定比例的股份。因?yàn)樵谶@種情況下，收購者通過與目標(biāo)公司控股股東協(xié)商受讓控股股東股權(quán) 即可獲取對該公司的控制權(quán)。這種收購方式主要發(fā)生在目標(biāo)公司的股權(quán)較為分散，公司的控制權(quán)與股東分離的情況下。 第四章其他 第十八條本暫行辦法由中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)解釋。 新的保薦人從繼任之日起承擔(dān)保薦責(zé)任。 保薦人及其業(yè)務(wù)人員在保薦期限內(nèi)買賣被保薦人股票的，應(yīng)當(dāng)自買賣之日起三日內(nèi)向中國證監(jiān)會和交易所報(bào)告并公告。 第十一條證券公司在下列情況下不得接受被保薦人的聘請，從事保薦工作： （一）證券公司持有被保薦人百分之七以上的股份，或是其前五名股東之一； （二）被保薦人持有證券公司百分之七以上的股份，或是其前五名股東之一； （三）證券 公司與被保薦人之間具有其他有重大影響的關(guān)聯(lián)關(guān)系。 第九條為明確保薦人和被保薦人間的權(quán)利義務(wù)，雙方應(yīng)就保薦問題訂立相關(guān)協(xié)議，對雙方的權(quán)利義務(wù)及保薦費(fèi)用作 出約定。 第八條保薦人在被保薦人股票上市當(dāng)年的余下時(shí)間及其后的二個(gè)會計(jì)年度內(nèi)應(yīng)承擔(dān)下列保薦責(zé)任： （一）按照本行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，為被保薦人持續(xù)提供遵守相關(guān)法律、法規(guī)及交易所相關(guān)規(guī)則的專業(yè)指導(dǎo)意見并指導(dǎo)其規(guī)范運(yùn)作； （二）督促被保薦人嚴(yán)格履行公開披露文件中承諾的業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)、募集資金使用及其他各項(xiàng)義務(wù)； （三）督促并指導(dǎo)被保薦人按照相關(guān)法律、法規(guī)及交易所上市規(guī)則的規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露 信息。 第四條具有股票主承銷商資格的證券公司自動取得創(chuàng)業(yè)企業(yè)保薦人資格，
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