【正文】 A4 級(jí)信托單位之信托單位取得日起每滿 12 個(gè)信托月度之日的次日；封閉期為 18 個(gè)信托月度的優(yōu)先 A4 級(jí)，贖回開放日為自該等優(yōu)先 A4 級(jí)信托單位之信托單位取得日起每滿 18 個(gè)信托月度 之日的次日；封閉期為 24 個(gè)信托月度的優(yōu)先 A4 級(jí)，贖回開放日為自該等優(yōu)先 A4 級(jí)信托單位之信托單位取得日起每滿24 個(gè)信托月度之日的次日。 根據(jù) 委托人 選擇的不同類型， 優(yōu)先 A4 級(jí)信托單位的封閉期分為 118 或 24 個(gè)信托月度（即α =1 18 或 24），自該優(yōu)先 A4 級(jí)信托單位取得日（含該日）起算。受托人開放發(fā)行的每一類優(yōu)先級(jí)信托單位預(yù)計(jì)存續(xù)期限內(nèi)是否進(jìn)行期間預(yù)期收益的核算以及其核算日的具體期限， 以受托人與認(rèn)購(gòu)該類優(yōu)先級(jí)信托單位的委托人簽署的《信托合同》約定為準(zhǔn)，并 應(yīng)在該類優(yōu)先級(jí)信托單位的 開放發(fā)行計(jì)劃中予以明確。 “期間預(yù)期收益” 系指在其信托單位預(yù)計(jì)存續(xù)期內(nèi)核算并分配信托收益的一類信托單位在一個(gè)核算期內(nèi)預(yù)計(jì)可以取得的信托收益，其計(jì)算方式以認(rèn)購(gòu)該類信托單位的委托人與受托人簽署的信托文件為準(zhǔn)。 “預(yù)期收益” 系指信托單位預(yù)計(jì)存續(xù)期間屆滿日早于信托計(jì)劃預(yù)計(jì)存續(xù)期限屆滿日的優(yōu)先 B 級(jí)信托單位在其預(yù)計(jì)存續(xù)期限屆滿日預(yù)計(jì)可以取得的信托收益，其計(jì)算方式以認(rèn)購(gòu)該類信托單位的委托人與受托人簽署的信托文件為準(zhǔn)。 “信托月度” 系指信托計(jì)劃成立日（含該日）或信托單位取得日（含該日）至下一個(gè)公歷月對(duì)日（不 含該日）的期間，具體起始日期以本合同上下文明確說(shuō)明的為準(zhǔn)。 “信托單位取得日 ”系指 根據(jù)信托文件約定各類受益人取得相應(yīng)信托單位的日期， 受益人享有的信托利益從該日（含該日）起開始計(jì)算 。 “中國(guó)銀監(jiān)會(huì) ”系指中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)。 除非其他信托文件中另有特別定義，本標(biāo)準(zhǔn)條款已定義的詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱在其他信托文件中的含義與本合同的定 義相同。 單筆委托金額在 300 萬(wàn)元（不含本數(shù)）以下的自然人 投資者 不超過五十人，但合格的機(jī)構(gòu)投資者 和 單筆委托金額在 300 萬(wàn)元（含本數(shù)）以上的自然人投資者數(shù)量不受限制 。 信托計(jì)劃的成立 11 本信托計(jì)劃已于 2020 年 7 月 16 日成立 。受托人首次開放發(fā)行的 優(yōu)先 B 級(jí)信托受益權(quán)為優(yōu)先B1 級(jí)信托受益權(quán)，第二次開放發(fā)行的信托單位預(yù)計(jì)存續(xù)期限、預(yù)期年化收益率、申購(gòu) 規(guī)則等不同于已發(fā)行的優(yōu)先 B 級(jí)信托受益權(quán)（即優(yōu)先 B1 級(jí)信托受益權(quán)）的優(yōu)先 B 級(jí)信托受益權(quán)為優(yōu)先 B2 級(jí)信托受益權(quán)，以此類推。 12 （ 2） 受益人大會(huì)決議延長(zhǎng)信托計(jì)劃預(yù)計(jì)存續(xù)期限的，信托計(jì)劃預(yù)計(jì)存續(xù)期限延長(zhǎng)。 根據(jù)本合同第 款，本信托計(jì)劃可提前終止。未到受托人處進(jìn)行確認(rèn)的不能對(duì)抗受托人。 信托受益權(quán)的轉(zhuǎn)讓應(yīng)符合以下條件： （ 1） 受益人僅可以向《信托公司集合資金信托計(jì)劃管理辦法》所規(guī)定的合格投資者轉(zhuǎn)讓其持有的信托受益權(quán)份額。未到受托人 處進(jìn)行確認(rèn)的不能對(duì)抗受托人。受贈(zèng)人應(yīng)為符合法律法規(guī)規(guī)定的合格投資者。未到受托 14 人處進(jìn)行確認(rèn)的不能對(duì)抗受托人。其中，根據(jù)其各自年 化預(yù)期收益率、封閉期、申購(gòu)贖回規(guī)則等的不同，優(yōu)先 A 級(jí)信托單位又分為優(yōu)先 A1 級(jí)信托單位、優(yōu)先 A2 級(jí)信托單位……優(yōu)先 Ai 級(jí)信托單位，根據(jù)年化預(yù)期收益率、信托單位預(yù)計(jì)存續(xù)期限、申購(gòu)規(guī)則等的不同，優(yōu)先 B 級(jí)信托單位又分為優(yōu)先 B1 級(jí)信托單位、優(yōu)先B2 級(jí)信托單位……優(yōu)先 Bi 級(jí)信托單位。 每個(gè)委托人認(rèn)購(gòu)次級(jí)信托單位 的信托資金規(guī)模不低于人民幣 300 萬(wàn)元 。 15 開放募集成功 本次優(yōu)先 A4 級(jí)信托單位的 開放募集期 屆滿 ，認(rèn)購(gòu)本次開放發(fā)行之優(yōu)先A4 級(jí)信托單位的委 托人已交付至信托募集賬戶的信托資金金額達(dá)到人民幣 5000 萬(wàn) 元，本次優(yōu)先 A4 級(jí)信托單位開放募集成功，受托人宣告本次開放募集成功之日，為本次優(yōu)先 A4 級(jí)信托單位開放募集成功日 （“開放募集成功日”） 。受托人將視認(rèn)購(gòu)的具體情況，保留拒絕投資者認(rèn)購(gòu)本信托計(jì)劃項(xiàng)下信托單位的權(quán)利。 委托人為法 人或其他組織的， 若經(jīng)辦人為法定代表人或組織機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人本人，需提供有權(quán)申購(gòu)本信托計(jì)劃及簽署相關(guān)信托文件的證明 16 文件（包括但不限于決議、批準(zhǔn)、批復(fù)等）、法人或其它組織營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件（需加蓋公章）、組織機(jī)構(gòu)代碼證正副本復(fù)印件（需加蓋公章）、法定代表人或組織機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人身份證原件或法定代表人或組織機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人身份證明及信托利益分配賬戶存折 /銀行卡及委托人要求提供的其他文件。委托人變更信托利益分配賬戶時(shí)應(yīng)由委托人本人親自到受托人處辦理變更手續(xù)。 信托募集賬戶信息為： 開戶行： 中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行有限責(zé)任公司黑龍江省分行直屬支行 帳 號(hào)： 100347027350010035 戶 名：中融國(guó)際信托有限公司 （ 3） 信托財(cái)產(chǎn)專 戶 受托人在保管人處開立信托財(cái)產(chǎn)專戶作為接受信托募集賬戶中委托人交付的信托資金和存放信托計(jì)劃項(xiàng)下現(xiàn)金形態(tài)信托財(cái)產(chǎn)的專用銀行賬戶。 （ 3）認(rèn)購(gòu)資金劃入信托募集賬戶的入賬證明復(fù)印件一份。 認(rèn)購(gòu)成功與否的確認(rèn) 同時(shí)滿足以下條件時(shí)，委托人的認(rèn)購(gòu)成功： （ 1）有效認(rèn)購(gòu)文件在本次優(yōu)先 A4 級(jí)信托單位開放募集期屆滿日前送達(dá)受托人； （ 2）認(rèn)購(gòu)資金在本次優(yōu)先 A4 級(jí)信托單位開放募集期屆滿日前到達(dá)信托募集賬戶； （ 3）受托 人接受委托人的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。 信托單位的認(rèn)購(gòu)份數(shù) 信托資金認(rèn)購(gòu)信托單位的份數(shù) =認(rèn)購(gòu)資金 /認(rèn)購(gòu)價(jià)格 信托單位份數(shù)的確定 確認(rèn)認(rèn)購(gòu)資金到達(dá)信托財(cái)產(chǎn)專戶后，受托人根據(jù)委托人提交的信托文件制作信托單位明細(xì)表。 認(rèn)購(gòu)文件的管理 《信托合同》正本中的一份由受托人持有。受托人退還該等款項(xiàng)后，就與該申請(qǐng)退還信托資金的委托人簽署的《信托合同》所列事項(xiàng)免除一切相關(guān)責(zé)任。 信托單位的申購(gòu) 優(yōu)先 A4 級(jí)信托單位的申購(gòu) 申購(gòu)開放日 本次優(yōu)先 A4 級(jí)信托單位開放募集成功后，自本次優(yōu)先 A4 級(jí)信托單位的開放募集成功日起每滿十個(gè)工作日的次日為優(yōu)先 A4 級(jí)信托單位的申購(gòu)開放日。如果調(diào)整申購(gòu)開放日的設(shè)置方法和 /或暫停辦理信托單位申購(gòu)的，將在其網(wǎng)站 ()上提前進(jìn)行公告。優(yōu)先 A4 級(jí)受益人申購(gòu)優(yōu)先 A4 級(jí)信托單位的，單次申購(gòu)的優(yōu)先 A4 級(jí)信托單位份數(shù)不低于 300 萬(wàn)份，超過部分以 10 萬(wàn)份的整數(shù)倍遞增；未持有優(yōu)先A4 級(jí)信托受益權(quán)的投資者申購(gòu)優(yōu)先 A4 級(jí)信托單位的，應(yīng)為符合本合同第 條規(guī)定的合格投資者，且其申購(gòu)的優(yōu)先 A4 級(jí)信托單位份數(shù)不低于 300 萬(wàn)份，超過部分以 10 萬(wàn)份的整數(shù)倍遞增。 申購(gòu)材料 優(yōu)先級(jí)受益人 /投資者申購(gòu)信托單位，其交付的申購(gòu)資金應(yīng) 至遲在申購(gòu) 開放日（ T 日）的 前一 個(gè)工作日（即不晚于 T1 個(gè)工作 日） 17:00前 到達(dá)信托資金募集賬戶 ，并其 應(yīng)于對(duì)應(yīng)的申購(gòu)開放日（ T 日）前3 個(gè)工作日 0:00 前簽署并提供以下文件： (1)《認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書》一式兩份； (2)《信托合同》一式兩份； (3)申購(gòu)資金劃入信托募集賬戶的入賬證明復(fù)印件一份； (4)身份證明文件復(fù)印件一份，自然人為申請(qǐng)人身份證正反面復(fù)印件，機(jī)構(gòu)投資者的，應(yīng) 提供加蓋公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件、組織機(jī)構(gòu)代碼證正副本復(fù)印件及法定代表人（負(fù)責(zé)人）證明和身份證正反面復(fù)印件； 22 (5)信托利益分配賬戶復(fù)印件一份，信托利益分配賬戶應(yīng)與劃付申購(gòu)資金的銀行賬戶相同，且在分配結(jié)束前不得取消。 申購(gòu)申請(qǐng)的撤銷 申購(gòu)開放日（ T 日） 前 3 個(gè)工作日 0： 00 前，委托人可以書面形式向受托人申請(qǐng)撤銷申購(gòu)申請(qǐng)并要求受托人退還其已交付的申購(gòu)資金（如已交付）。 信托單位的申購(gòu)份數(shù) 23 申購(gòu)份數(shù) =申購(gòu)資金 /申購(gòu)價(jià)格 信托單位份數(shù)的確認(rèn) （ 1）開放日 確認(rèn)申購(gòu)資金到達(dá)信托 財(cái)產(chǎn)專戶后，受托人根據(jù)委托人提交的申購(gòu)文件制作信托單位明細(xì)表 。 信托單位的取得 申購(gòu)本信托計(jì)劃項(xiàng)下優(yōu)先級(jí)信托單位且受托人接受其申購(gòu)申 請(qǐng)的優(yōu)先級(jí)受益人 /投資者，于對(duì)應(yīng)的申購(gòu)開放日加入信托計(jì)劃，取得其申購(gòu)的優(yōu)先級(jí)信托單位，其交付的申購(gòu)資金于對(duì)應(yīng)的申購(gòu)開放日劃入信托財(cái)產(chǎn)專戶。信托單位申購(gòu)確認(rèn)書作為《信托合同》的附件，由受托人和受益人分別持有。 次級(jí)受益人承諾，若發(fā)生包括但不限于 如下情形時(shí)，受托人有權(quán)根據(jù)信托計(jì)劃運(yùn)營(yíng)情況向其發(fā)行次級(jí)信托單位，次級(jí)受益人應(yīng)按照受托人的要求在規(guī)定期限內(nèi)追加認(rèn)購(gòu)次級(jí)信托單位并交付相應(yīng)的信托資金：（ 1）任一核算日 /贖回開放日 /信托單位預(yù)計(jì)存續(xù)期限屆滿日 /信托計(jì)劃預(yù)計(jì)存續(xù)期限屆滿日之前，受托人認(rèn)為信托財(cái)產(chǎn)專戶內(nèi)的現(xiàn)金資產(chǎn)不足以支付對(duì)應(yīng)的支付日預(yù)計(jì)應(yīng)予支付的本合同第 條至 條 /本合同第 條至第 條規(guī)定款項(xiàng)的；（ 2）受托人調(diào)整信托計(jì)劃項(xiàng)下優(yōu)先級(jí)信托資金和次級(jí)信托資金比例的。對(duì)于優(yōu)先 A4 級(jí)信托受益人，根據(jù) 委托人 選擇的不同類型，α分別為 1 18 或 24 個(gè)信托月度。 贖回開放日 每一優(yōu)先 A4 級(jí)受益人持有的優(yōu)先 A4 級(jí)信托單位的贖回開放日為該等優(yōu)先 A4 級(jí)信托單位的封閉期屆滿的次日，如該日為非工作日，順延至最近一個(gè)工作日，優(yōu)先 A4 級(jí)信托單位的信托單位取得日不同的，其贖回開放日根據(jù)各自的信托單位取得日分別確定。 贖回及持有金額的要求 優(yōu)先 A 級(jí) 信托受益人可以部分或全部贖回其持有的已超過封閉期的信托單位。受益人的信托單位全部贖回后，如再次申購(gòu)信托單位，視為新委托人。 上述需提交材料為復(fù)印件的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)向受托人提交相應(yīng)原件核驗(yàn)。 受益人提出贖回申請(qǐng)后，可撤銷該筆贖回申請(qǐng)。 贖回費(fèi)用 在本信托計(jì)劃存續(xù)期 間，受益人依照《信托合同》約定申請(qǐng)贖回信托單位的，無(wú)需繳納贖回費(fèi)用。 贖回之次級(jí)信托單位信托利益的計(jì)算和支付 贖回的次級(jí)信托單位的信托利益的計(jì)算：次級(jí)信托單位不計(jì)預(yù)期信托收益，經(jīng)受托人確認(rèn)贖回的次級(jí)信托單位的預(yù)期信托利益的計(jì)算見本合同 。 受益人在其持有的信托單位的某一贖回開放日未申請(qǐng)贖回的，不影響其在該等信托單位后續(xù)的贖回開放日（如有）享有的申請(qǐng)贖回的權(quán)利。 被投資企業(yè)應(yīng)符合如下標(biāo)準(zhǔn)： (1) 區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)：被投資企業(yè)住所地或主營(yíng)業(yè)務(wù)地位于長(zhǎng)三角、珠三角、東部沿海等經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)或中西部地區(qū)、東北工業(yè)區(qū)等國(guó)家政策支持地區(qū)； (2) 行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)：被投資企業(yè)所在行業(yè)應(yīng)具有國(guó)內(nèi)市場(chǎng)大、行業(yè)集中度低、國(guó)際化需求強(qiáng)等特點(diǎn)，符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)。 信托財(cái)產(chǎn) 信托計(jì)劃項(xiàng)下的信托財(cái)產(chǎn)包括以下資產(chǎn)： (1) 信托計(jì)劃資金； (2) 信托計(jì)劃資金管理、運(yùn)用、處分或者其他情形而形成的財(cái)產(chǎn)。 受托人為本信托計(jì)劃在銀行設(shè)立專用賬戶，即信托財(cái)產(chǎn)專戶，并單獨(dú)核算本信托計(jì)劃項(xiàng)下信托財(cái)產(chǎn)的來(lái)源、運(yùn)用與損益，確保本信托計(jì)劃項(xiàng)下的信托財(cái)產(chǎn)與受托人的固有財(cái)產(chǎn)分別管理 、分賬核算。 股權(quán)收益權(quán)投資 (1) 投資目標(biāo)：上市公司流通股或限制流通期限屆滿日早于投資期限。 信托計(jì)劃資金對(duì)外投資時(shí)，受托人應(yīng)恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、 31 有效管理的義務(wù)，并采取包括但不限于第 條所規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。 受托人管理、運(yùn)用信托財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相抵銷。 30 信托專戶中若存有閑置資金，也可 以債權(quán)、可 轉(zhuǎn)債、投資信托受益權(quán)的方式運(yùn)用，或以有限合伙人身份加入專門從事投資業(yè)務(wù)的有限合伙企業(yè)等方式間接投資于優(yōu)質(zhì)企業(yè)及項(xiàng)目，或投資于其他低風(fēng)險(xiǎn)且收益穩(wěn)定、風(fēng)險(xiǎn)可控的產(chǎn)品及項(xiàng)目 。 29 6 信托財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用和處分 信托計(jì)劃資金的投向 本合同項(xiàng)下的信托資金 應(yīng) 由受托人納入信托計(jì)劃資金的范圍，由受托人以自己的名義集合管理、運(yùn)用和處分， 受托人以第 條約定的方式運(yùn)用和處分信托計(jì)劃資金 。保管人應(yīng)當(dāng)根據(jù)受托人出具的劃款指令將贖回的信托單位的信托利益付至次級(jí)受益人的信托利益分配賬戶。 5個(gè)工作日內(nèi)將贖回的優(yōu)先級(jí) 28 信托單位的信托利益的劃款指令交付保管人 。 受托人在收到上述贖回申請(qǐng)及相應(yīng)材料后，應(yīng)轉(zhuǎn)交保管人一份，并對(duì)受益人的贖回申請(qǐng)進(jìn)行審核。受益人應(yīng)當(dāng)對(duì)其向受托人提交的各項(xiàng)贖回申請(qǐng)材料的真實(shí)、準(zhǔn)確、有效性負(fù)責(zé)。 信托單位 的贖回手續(xù)及提交的文件 優(yōu)先級(jí)信托受益人擬贖回本信托計(jì)劃項(xiàng)下信托單位的，應(yīng)當(dāng)在擬贖回的信托單位對(duì)應(yīng)的贖回開放日前第六十日（含該日，以下簡(jiǎn)稱“起始日“）至第三十日（含該日，以下簡(jiǎn)稱“截止日”）的期間內(nèi)向受托人提交書面贖回申請(qǐng)材料，其中，單筆贖回金額在 2020 萬(wàn)元（含）以上的，其提交贖回申請(qǐng)期限的起始日為對(duì)應(yīng)的贖回開放日前第九十日（含該日），截止日為對(duì)應(yīng)的贖回開放日前第六十日（含該日）。因受 益人部分贖回導(dǎo)致其持有的信托單位份額低于 300 萬(wàn)份的（本信托計(jì)劃推介期認(rèn)購(gòu)優(yōu)先A1 級(jí)信托單位總額 300 萬(wàn)以下的，贖回后該優(yōu)先 A1 級(jí)受益人所持有的該級(jí)信托單位份額低于 100 萬(wàn)份的），提出的部分贖回申請(qǐng)無(wú)效。優(yōu)先 B 級(jí)信托單位在其存續(xù)期 內(nèi)不得申請(qǐng)贖回。 優(yōu)先 A 級(jí)委托人可以申請(qǐng)全部或部分贖回已超過封閉期的信托單位。 信托單位的贖回 持有期限的要求 信托