銀行重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假自查報(bào)告（含五篇）(文件)
【正文】 各類案件發(fā)生，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)我縣農(nóng)村信用社各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康快速發(fā)展，根據(jù)上級(jí)行內(nèi)控管理工作要求和市聯(lián)社有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我縣信用社實(shí)際，決定從二 00 三年元月一日起，對(duì)全縣信用社重要崗位人員實(shí) 行輪崗和強(qiáng)制休假，特制定本實(shí)施方案。 休假人員的安排：①聯(lián)社機(jī)關(guān)重要崗位人員休假，由聯(lián)社理事長(zhǎng)安排，在科室之間調(diào)劑頂崗； ②信用社主任休假，由聯(lián)社主要領(lǐng)導(dǎo)安排，并明確 臨時(shí)負(fù)責(zé)人； ③信用社職工休假，由聯(lián)社安排，在內(nèi)部之間調(diào)劑頂崗； ④信用分社人員休假，由信用社主任調(diào)劑安排，要明確雙人臨柜。審計(jì)結(jié)束后，對(duì)審計(jì)結(jié)果形成書面報(bào)告，作出審計(jì)結(jié)論。 三、管理責(zé)任 對(duì)不組織本單位職工學(xué)習(xí)，安排輪崗未輪崗，造成員工有抵觸情緒不服從安排，并有嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)或發(fā)生案件的，將撤銷主任職務(wù)。 第二條員工交流及崗位輪換是指按照管理權(quán)限，根據(jù)規(guī)定的條件、程序，通過跨崗位、跨機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）、跨部門、跨服務(wù)對(duì)象范圍等方式，定期對(duì)部門（支行）負(fù)責(zé)人實(shí)行崗位交流，對(duì)重要崗位業(yè)務(wù)人員實(shí)行崗位輪換，以達(dá)到加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督，防范道德風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)的目的。 第六條崗位交流對(duì)象及要求本行職能部門（支行）負(fù)責(zé)人在同一職位任職 3 年以上的，應(yīng)實(shí)行崗位交流；滿 5 年的，必須進(jìn)行交流。確因工作需要或其他特殊原因暫時(shí)無法實(shí)施的，可對(duì)其實(shí)施，如檢查中一次強(qiáng)制休假或短期輪崗（短期輪崗不少于 3 個(gè)月）未發(fā)現(xiàn)問題，可安排其在本崗位繼續(xù)工作 2 年，但期滿后必須輪崗。 第三章員工交流及崗位輪換的組織實(shí)施 第十條員工交流及崗位輪換工作由本行按照員工管理權(quán)限統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、整體規(guī)劃、分步實(shí)施 。橫向崗位輪換主要在同一職能部門（支行）進(jìn)行，包括調(diào)整工種和交換業(yè)務(wù)權(quán)限、服務(wù)對(duì)象、服務(wù)區(qū)域；縱向崗位調(diào)動(dòng)主要在轄內(nèi)跨分支機(jī)構(gòu)、職能部門進(jìn)行。 （四）輪崗、交流人員必須在相關(guān)部門派員監(jiān)交情況下進(jìn)行書面工作交接，并在規(guī)定的工作日內(nèi)完成交接，移交情況及有關(guān)資料存檔備查。 第十六條本行應(yīng)規(guī)范交流及崗位輪換過程中工作交接、離崗審計(jì)（檢查）及相關(guān)檔案資料的保管工作。 第十九條審計(jì)人員對(duì)交流、輪崗人員工作進(jìn)行離崗審計(jì)（業(yè)務(wù)檢查）時(shí)不按操作程序、走過場(chǎng)或不客觀、不公正反映問題的，按有關(guān)規(guī)定給予處理。 第二十三條本規(guī)定自印發(fā)之日起執(zhí)行。 第二十一條對(duì)執(zhí)行制度不力，導(dǎo)致重要崗位人員發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)違法問題或引發(fā)案件的，按照中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)提出的“一案四問”原則，追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。無正當(dāng)理由拒不執(zhí)行交流、輪崗決定的，視情節(jié)按照有關(guān)規(guī)定給予相應(yīng)處理。 第四章紀(jì)律要求和管理監(jiān)督 第十
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