股份有限公司b股承銷協(xié)議樣書(文件)
【正文】 要的步驟并獲得所有必要的批準(zhǔn)和許可，并已完成所有必要的手續(xù)及已遵守所有適用的法律、法規(guī)以使配售能夠進(jìn)行及b股能夠發(fā)行并在_________證券交易所上市交易；
f．股份公司所做的第_________條的聲明，保證及承諾。
8．聲明、保證及承諾
（1）股份公司向全體及每一名包銷商就下列事項(xiàng)及附件一部分規(guī)定的條款作出聲明、保證和承諾并接受和承認(rèn)作為每一名包銷商均是依此所有聲明、保證和承諾才簽訂本協(xié)議的；此等聲明、保證和承諾是在本協(xié)議簽字日作出的，并被認(rèn)為在配售日、截止日和所得款項(xiàng)發(fā)放日就當(dāng)時(shí)相應(yīng)事實(shí)與情況重復(fù)作出：
a．如果股份公司在任何時(shí)候知悉任何將會(huì)使本條和附件一所列的聲明、保證和承諾為不真實(shí)或不正確或被違反的情況，應(yīng)立即以書面形式通知主包銷商及國(guó)際協(xié)調(diào)人，并按其合理的要求，采取必要的措施予以補(bǔ)救或予以發(fā)布。股份公司還承諾確保其董事、雇員及代理人也不為上述行為。
9．傭金和費(fèi)用
（1）作為各包銷商按本協(xié)議提供服務(wù)的代價(jià)，股份公司將以_________（幣種，一般為外幣）向各包銷商支付傭金：
a．股份公司須向主包銷商支付包銷傭金和協(xié)調(diào)費(fèi)用，相等于其它所包銷b股的配售價(jià)的_________％；
b．股份公司須向國(guó)際協(xié)調(diào)人支付包銷傭金和協(xié)調(diào)費(fèi)用，相等于其所包銷b股的配售價(jià)的_________％；
c．股份公司須向其他包銷商支付包銷傭金，相等于各自所包銷b股的配售價(jià)的_________％。
c．_________證券公司：_________銀行，戶口名稱_________，戶口號(hào)碼_________。
（2）在出現(xiàn)上述任一種或一種以上情形下，主包銷商和國(guó)際協(xié)調(diào)人（代表其本身和其他包銷商），可以向股份公司發(fā)出書面通知，列出所根據(jù)本條款的理由，從而暫停（不超過20天）或者終止本協(xié)議。在違約期間按此利率逐日計(jì)算復(fù)利。
（3）如果本次發(fā)行的b股在_________年_________月_________日（或股份公司與主承銷商、國(guó)際協(xié)調(diào)人約定的其它日期）沒有在證券交易所上市交易，主承銷商和股份公司可以以書面形式通知對(duì)方及所有其他承銷商，中止各自在本協(xié)議下的義務(wù)。
（2）本協(xié)議任何一方不得轉(zhuǎn)讓或轉(zhuǎn)移其在本協(xié)議下的任何權(quán)利或義務(wù)。
（2）任何上述通知或其他通訊應(yīng)按第（3）分條規(guī)定的地址發(fā)送，且應(yīng)依下列情況視為已適當(dāng)給予或發(fā)出：
a．如以專人投遞，則在有關(guān)接受方地址交遞時(shí)；
b．如以郵寄，則于寄出后五個(gè)工作日后；但是空郵除外；
c．如以電傳或傳真，唯有當(dāng)發(fā)送方的電傳機(jī)或傳真機(jī)上自開始或結(jié)束時(shí)均正確顯示回答相關(guān)代碼、傳輸信號(hào)等方可作實(shí)。
d．若致_________證券公司：收件人：________（人名），地址（郵編）：_____________________，傳真號(hào)碼：_________。一旦兩種文本有任何不一致之處，應(yīng)以中文本為準(zhǔn)
19．時(shí)間
時(shí)間是本協(xié)議的關(guān)鍵因素。仲裁程序應(yīng)全部采用中、英文進(jìn)行且仲裁裁決為終局的，且對(duì)本協(xié)議各方有約束力。
21．爭(zhēng)議的解決
因本協(xié)議項(xiàng)下所產(chǎn)生的，或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議、分歧、索賠要求，應(yīng)由各方友好協(xié)商解決。
17．部分失效或可執(zhí)行
若本協(xié)議或包銷商協(xié)議的任何條款由于任何原因或?yàn)闊o效或不可執(zhí)行將不會(huì)影響在任何方面影響本協(xié)議或包銷商協(xié)議的其他條款，也不會(huì)影響其修改或其他安排的有效性和可執(zhí)行性。
b．若致主包銷商：收件人：________（人名），地址（郵編）：_____________________，傳真號(hào)碼：_________。
15．進(jìn)一步保證
股份公司同意，在現(xiàn)在或?qū)砣魏螘r(shí)候，如果主包銷商或國(guó)際協(xié)調(diào)人提出使本協(xié)議完全生效及確保主包銷商或國(guó)際協(xié)調(diào)人為完全履行本協(xié)議而得到本協(xié)議授予其的權(quán)力、權(quán)利及補(bǔ)救而必須的合理的要求（包括行動(dòng)及文件），股份公司給予滿足。
（5）上面條款的規(guī)定均不影響第9條、第10條的效力。
12．終止
（1）如果發(fā)生下列任一情形，各包銷商有權(quán)在付款放行日下午_________時(shí)之前任何時(shí)候，向股份公司發(fā)出書面通知，終止各包銷商根據(jù)本協(xié)議應(yīng)負(fù)的義務(wù)：
a．發(fā)生第9條之情事；
b．股份公司違反或不履行本協(xié)議規(guī)定的應(yīng)于付款放行日或之前應(yīng)完成或履行的義務(wù)；
c．股份公司在本協(xié)議及附件一中所作的任何聲明、承諾或保證在實(shí)質(zhì)上不準(zhǔn)確、不真實(shí)、有誤導(dǎo)、有重大遺漏或未得到履行；
d．在本協(xié)議簽署日以后，及付款放行日之前，發(fā)生或出現(xiàn)了某種情事，而該等情事的發(fā)生或出現(xiàn)，會(huì)導(dǎo)致股份公司于本協(xié)議及附件一內(nèi)所作的任何聲明、保證或承諾在實(shí)質(zhì)上變得失實(shí)、不準(zhǔn)確或致人誤解。
（2）各包銷商同意并承諾如果發(fā)生以下事項(xiàng)，導(dǎo)致股份公司要負(fù)擔(dān)某等損失，包括（但不限于）本次b股發(fā)行被遲延，或失敗，或造成其他開支、法律費(fèi)用等，除非下列條款另有約定，由各包銷商負(fù)責(zé)進(jìn)行全面賠償，前提是該等損失或支出的費(fèi)用是合理的；如果上述費(fèi)用是由于股份公司自己或其任何高級(jí)職員或雇員的疏忽或欠誠(chéng)意所引致，則股份公司不得為此而索賠，該包銷商也有權(quán)拒絕賠償：
a．各包銷商對(duì)本協(xié)議任何規(guī)定的任何重大違約致使本次b股配售不能按本協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行；或：
b．各包銷商的任何聲明、保證、承諾不真實(shí)或有誤導(dǎo)使配售不能按本協(xié)議規(guī)定進(jìn)行；或
c．如果各包銷商在本協(xié)議規(guī)定的付款日未能按約足額付款的話，違約方應(yīng)按股份公司的要求向其支付未付款項(xiàng)之利息。
e．_________證券公司：_________銀行，戶口名稱________
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