銀行分行20xx年內控合規(guī)工作總結-wenkub
2022-12-29 05:50:00 本頁面
【正文】 根據(jù)內控合規(guī)、操作風險防范要求對內控網(wǎng)絡辦法進行了新一輪的修訂，以進一步規(guī)范內控檢查監(jiān)督網(wǎng)絡體系成員履職行為?，F(xiàn)把全年內控合規(guī)工作總結如下： 一、積極創(chuàng)新內控管理手段， 建立良好內控文化氛圍 制定《中國工商銀行 **分行 2021 年內控指導意見》。 根據(jù)建設?治理優(yōu)良、資本充足、內控嚴密、運營安全、服務和效益良好、具有較強國際競爭力?世界一流銀行的經(jīng)營理念。 根據(jù)省分行內控管理和各項業(yè)務及管理體制的發(fā)展要求，對《中國工商銀行 **分行內控管理檢查監(jiān)督網(wǎng)絡體系實施辦法（試行）》進行了相應的修訂。為完善內控防案工作問責制度，進一步加強支行內控管理和防案工作，根據(jù)上級行內控述職指導意見和分行內控委會議精神，為確實落實?各行（部）‘一把手’內控防案工作的第一責任人職責，全面履行對內控防案工作的直接領導職責，對本行（部）的內控防案工作負總責；分管領導是分管部門和專業(yè)內控防案工作的直接責任人，負責把分管專業(yè)的內控防案工作納入到日常工作中，對分管工作內控防案工作負責?的內控要求，擬定了《 **分行支行行長內控工作 述職方案及 2021 年度述職計劃》，要求各支行（部）所有助理以上人員進行內控述職。今年，我行出臺了《內控重點支行管理辦法》，落實對轄內內控管理相對較為薄弱的支行實行對口幫教， 今年 主要落實了以下工作，一是從內部管理、業(yè)務指導、人員培訓三個方面加強對支行幫輔工作的，尤其突出教育、培訓、交流、分析方面的重點幫輔工作，分行內控分管行長王青英率領內控監(jiān)察部、個人業(yè)務部、貸后管理中心、運行管理部負責人一行到重點支行召開幫輔現(xiàn)場溝通會；二是組織重點支行與內控管理先進行進行內控履職交流會， 9 月在海寧召開了現(xiàn)場會，由海寧支行行長、內控專管員、綜合業(yè)務部負責人、網(wǎng)點負責人、營業(yè)經(jīng)理等從各自的層面介 紹了自己在內控防案履職過程中的經(jīng)驗和體會，對內控管理重點行實行一對一幫輔。該細則對內控專管員的聘任和崗位設置、日常工作、檔案管理和報告制度、工作權限、管理和考核五方 面內容進行了詳細的規(guī)范。 組織 分行 內控合規(guī)知識競賽。二是各支行以方陣形式參加比賽，在回答必答題時如果指定人員不能回答，可以向方陣求助，活潑了現(xiàn)場氣氛。 （ 3） 認真布置落實銀監(jiān)局內控評價 的 自查工作，自查在三個層面展開，一是內控合規(guī)管理部門對全行近兩年來的內控管理狀況進行全面回顧總結，同時整理相應的內控管理材料，做好銀監(jiān)分局現(xiàn)場評價的資料準備工作；二是布置各專業(yè)部門針對自查方案，對各項業(yè)務從管理部門角度檢查文6 件制度方面的問題，對涉及業(yè)務的進行全面自查；三是布置各支行主要針對操作環(huán)節(jié)進行全面自查。 （ 2） 進一步完善內控合規(guī)人員履職責任制度和支行行長內控合規(guī)述職制度，加大合規(guī)問責力度 。 今年7 我行共計清理各項制度和業(yè)務流程 131 個，其中整合 3個，修訂 34 個，廢止 18 個，繼續(xù)執(zhí)行 76 個。 三、以操作風險監(jiān)測指標為抓手，加強操作風險管理 及時監(jiān)測、分析和報告各業(yè)務領域的操作風險。 （ 1） 積極采取多種形式進行培訓活動 。 四、 轉變內審理念，突出重點做好審計工作 認真做好上級行布置的各項專項審計及檢查 （ 1） 根據(jù)省分行《關于開展案件風險排查工作的通知》及浙江銀監(jiān)局《 關于對浙江轄內銀行業(yè)金融機構開展案件風險排查的通知》文件要求，全行共成立檢查組 44 個，參加檢查人員 166 人，我 行 還成立督查組，對各行排查情況進行督查，確保各行排查工作落到實處。針對省分行和本行突擊檢查發(fā)現(xiàn)問題情況下發(fā)了《關于近期重要業(yè)務突擊檢查情況的通報》，在全行范圍內進行了通報，要求各行部必須進一步落實?兩手抓?，抓好問題的整改工作。對分行電子銀行部、業(yè)務處理中心、分行營業(yè)部及嘉善、海寧支行的部分電子銀行業(yè)務進行了專項調查。對個別營業(yè)經(jīng)理在履職工作中不到位的地方，檢查人員當場指正并提出合理化建議，及時總結其他網(wǎng)點的先進經(jīng)驗和教訓，幫助營業(yè)經(jīng)理提高履職能力，把今后的工作做細做好。兩項審計共發(fā)現(xiàn)問題 54 個，提出建議 26 條，被審計行采納 26 條。 （ 3）拓展通用查詢系統(tǒng)的使用范圍 ，今年在征得省分行內控合規(guī)部同意后，向支行內控專管員、總會計、分行運行管理部開放了通用查詢系統(tǒng)， 進一步提高了系統(tǒng)使用 效率。據(jù)統(tǒng)計， 1－ 11 月份各項審計檢查共計扣點 46 人次 93 點，經(jīng)濟處罰 73330 元，獎勵 99570 元；同時分行內控辦公室定期檢查支行違規(guī)違章信息庫管理情況，各支行內控專管員均能及時輸入各項檢查發(fā)現(xiàn)問題及扣點情況，并向分行內控辦定期上報問題整改進展及支行違規(guī)違章信息庫使用情況。另外參加業(yè)務部門組織的培訓班 12 人次。 六、 2021 年內控合規(guī)工作思路
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