【正文】 表明基金組合中存在__。A．高于 B．等于 C．低于D．大于或等于第二篇：新疆基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資退出機(jī)制試題新疆基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資退出機(jī)制試題本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。小張投入50 000元人民幣認(rèn)購該基金，認(rèn)購產(chǎn)生利息共計(jì)100元人民幣，則下列說法不正確的是__。A．誤導(dǎo) B．內(nèi)幕交易 C．不公平交易 D．投資損失5__是基金評級的基礎(chǔ)。A．持有人戶數(shù)B．持有人結(jié)構(gòu)及前50名持有人 C．基金合同摘要 D．重大事件揭示4開放式基金的申購、贖回可以通過__辦理。A．提示基金銷售機(jī)構(gòu)改正 B．出具監(jiān)管警示函C．對在6個(gè)月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的銷售機(jī)構(gòu)，在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)當(dāng)事先將材料報(bào)送中國證監(jiān)會，報(bào)送之日起20日后，方可使用D．責(zé)令銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行整改、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、立案調(diào)查4中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理具體表現(xiàn)為__。A．虛假記載 B．誤導(dǎo)性陳述 C．重大遺漏 D．欺詐客戶4下列__不屬于股票型基金按所持股票特點(diǎn)所進(jìn)行的分類。A．增長型基金 B．收入型基金 C．混合型基金 D．平衡型基金3投資部負(fù)責(zé)根據(jù)投資決策委員會制定的投資原則和計(jì)劃進(jìn)行股票選擇和組合管理，向____下達(dá)投資指令。A．負(fù)債 B．注冊資本 C．虛擬資本 D．貨幣資金3”不能將雞蛋放在一個(gè)籃子里”指的是證券投資基金____的特點(diǎn)。A．投資目的 B．投資期限 C．投資經(jīng)驗(yàn) D．資產(chǎn)狀況2下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制機(jī)制的是____ A：風(fēng)險(xiǎn)控制制度 B：員工自律C：公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制 D：董事會領(lǐng)導(dǎo)下的審計(jì)委員會和監(jiān)督員的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)下列選項(xiàng)中，屬于股票型基金分析指標(biāo)的是__。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+32基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料之日起__個(gè)工作日內(nèi)遞交報(bào)告材料。A．中國證監(jiān)會 B．中國銀監(jiān)會 C．基金行業(yè)自律機(jī)構(gòu) D．財(cái)政部關(guān)于基金投資者教育的意義，下列說法錯(cuò)誤的是__。A．為擴(kuò)大市場，發(fā)動親朋好友以其本人所在機(jī)構(gòu)的名義銷售基金B(yǎng)．以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔(dān)，但特別注明該約定與基金銷售機(jī)構(gòu)無關(guān)C．個(gè)人擔(dān)保該基金會盈利D．接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購、申購、贖回等交易1在以下幾種基金中，管理費(fèi)率最低的是____ A：貨幣基金 B：股票基金 C：債券基金D：認(rèn)股權(quán)證基金1基金公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)安排必須堅(jiān)持以____利益最大化和提高公司效益為基本準(zhǔn)則。A．5% B．10% C．15% D．20%1目前，在我國，只能由__擔(dān)任基金管理人。A．向下調(diào)整 B．向上調(diào)整 C．不變 D．隨市場行情而定基金管理公司的主要業(yè)務(wù)有__。A．基金市場的參與者根據(jù)所承擔(dān)的責(zé)任與作用的不同，可以分為基金當(dāng)事人、基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管和自律組織三大類B．基金當(dāng)事人包括基金份額持有人、基金管理人、基金托管人C．基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)是基金銷售機(jī)構(gòu)、注冊登記機(jī)構(gòu)、基金投資咨詢機(jī)構(gòu) D．我國基金市場的監(jiān)管主體是中國證券業(yè)協(xié)會一般來說，開放式基金的申購贖回價(jià)是以____為基礎(chǔ)計(jì)算的。一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無分。A：基金單位資產(chǎn)凈值 B：基金市場供求關(guān)系 C：基金發(fā)行時(shí)的面值 D：基金發(fā)行時(shí)的價(jià)格以下幾種金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)按從低到高的順序?yàn)開___ A：銀行存款、國債、公司債券、股票 B：國債、銀行存款、公司債券、股票 C：股票、公司債券、國債、銀行存款 D：國債、銀行存款、股票、公司債券世界各國和地區(qū)對證券投資基金的稱謂不盡相同，目前的稱謂有__。A．基金的募集與銷售 B．特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C．投資咨詢服務(wù)業(yè)務(wù) D．基金的投資管理__是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為。A．保險(xiǎn)公司 B．基金管理公司 C．商業(yè)銀行 D．證券公司1開放式基金的基金合同生效要求其所募集份額不少于__份。A：基金份額持有人 B：基金管理人 C：基金托管人 D：基金監(jiān)管人1____是基金管理人和基金托管人簽訂的協(xié)議，主要目的在于明確雙方在基金財(cái)產(chǎn)保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。A．有助于培育成熟的投資理念B．有助于增強(qiáng)基金行業(yè)的市場化調(diào)節(jié)機(jī)制 C．有助于增強(qiáng)基金投資者的自我保護(hù)能力 D．有助于保障基金投資者的高收益回報(bào)2國外基金直銷渠道的特點(diǎn)不包括__。A．3 B．5 C．10 D．152基金銷售機(jī)構(gòu)的監(jiān)察稽核負(fù)責(zé)人遇有下列哪些重大問題，應(yīng)及時(shí)向中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告__ A．基金銷售機(jī)構(gòu)違規(guī)使用基金銷售專戶 B．基金銷售機(jī)構(gòu)挪用投資人資金或基金資產(chǎn) C．基金代銷機(jī)構(gòu)同時(shí)銷售多只基金D．基金銷售中出現(xiàn)的其他重大違法違規(guī)行為2債券與股票的相同點(diǎn)包括__。A．貝塔系數(shù) B．久期 C．跟蹤誤差 D．信用等級二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A：集合投資 B：無風(fēng)險(xiǎn)性 C：分散風(fēng)險(xiǎn) D：專業(yè)理財(cái)3在債券合約中未規(guī)定利息支付的債券是__。A：研究部 B：交易部C：監(jiān)察稽核部 D：市場部3按照《證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于__。A．小盤平衡基金 B．中盤成長基金 C．中盤混合基金 D．大盤價(jià)值基金4基金會計(jì)報(bào)表至少應(yīng)包括__。A．對會員單位的自律管理 B．對從業(yè)人員的自律管理 C．對機(jī)構(gòu)投資者的自律管理D．對代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自律管理4在我國，對__從證券市場中取得的收人，包括買賣股票，債券的差價(jià)收入，股權(quán)的股息，紅利收入，債券的利息收入及其他的收入，暫不征收企業(yè)所得稅。A．直銷中心 B．代銷網(wǎng)點(diǎn) C．電話 D．互聯(lián)網(wǎng)50、下列關(guān)于基金分析與評價(jià)的一致性原則，說法正確的有__。A．建立評級模型 B．計(jì)算評級數(shù)據(jù) C．劃分評價(jià)等級 D．劃分基金類別5屬于低風(fēng)險(xiǎn)、低回報(bào)的基金產(chǎn)品。A．凈認(rèn)購金額為49 B．認(rèn)購費(fèi)用低于500元人民幣 C．認(rèn)購份額為49 D．認(rèn)購金額為50000元人民幣5__可能導(dǎo)致不可控跟蹤誤差產(chǎn)生。一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。A．浮虧B．先浮虧后浮盈 C．浮盈D．先浮盈后浮虧證券市場的產(chǎn)生與發(fā)展主要?dú)w因于__。A．5% B．10% C．15% D．20%評估基金歷史業(yè)績的指標(biāo)通常不包括__。A．證券交易所 B．證券公司C．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) D．證券業(yè)協(xié)會基金的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括__。A．易入原則 B．可測原則 C．成長原則 D．識別原則1《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》要求銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺應(yīng)__。A．期權(quán)交易 B．回購交易 C．現(xiàn)券買賣 D．信用交易下列各項(xiàng)中，__屬于基金首次募集披露的信息。A．基金經(jīng)理持股集中度情況 B．基金經(jīng)理行業(yè)偏好情況 C．基金股票周轉(zhuǎn)率情況D．基金經(jīng)理對凈值波動的控制情況2基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺主要包括__。A：按公司規(guī)模分類B：按股票價(jià)格行為的分類 C：按公司成長性分類D：按股票數(shù)量行為的分類2基金市場營銷的營銷環(huán)境中，__是指只與公司關(guān)系密切、能夠影響公司客戶服務(wù)能力的各種因素。)3以下對中國證監(jiān)會的描述正確的有__。A．金融債券 B．封閉式基金 C．短期國債 D．長期國債3__可采用不同幣種申購基金份額。A．現(xiàn)金比例變化法 B．證券比例變化法 C．成功概率法 D．二次項(xiàng)法3金融衍生工具的功能包括__。A．優(yōu)先股B．浮動利率債券 C．保值補(bǔ)貼債券 D．普通股股票4基金管理公司的主要業(yè)務(wù)包括__。A．常用的分析指標(biāo)有久期和債券持倉的信用等級兩種B．衡量利率變動對債券基金凈值的影響，用久期乘以利率變化即可 C．債券持倉的信用等級在計(jì)算上比較復(fù)雜，但其應(yīng)用卻比較簡單 D．利率變動幅度較大時(shí)，用久期衡量外，還需參考別的指標(biāo)4優(yōu)先股票和普通股票是按__所進(jìn)行的分類。A．LOF是我國對證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新B．只有大投資者才能在交易所一級市場上進(jìn)行LOF的申購和贖回 C．LOF一般不會像封閉式基金那樣出現(xiàn)大幅折價(jià)交易現(xiàn)象D．LOF的申購和贖回既可在場外市場進(jìn)行，又可在場內(nèi)市場進(jìn)行5____風(fēng)險(xiǎn)不能通過分散投資加以消除，因此又被稱為“不可分散風(fēng)險(xiǎn)”。A：不對外辦理基金業(yè)務(wù) B：不運(yùn)作基金資產(chǎn)C：只辦理贖回，不接受申購 D：只接受申購，不辦理贖回5《證券投資基金托管資格管理辦法》對托管業(yè)務(wù)公司有更詳細(xì)的規(guī)定。A．研究部 B．交易部 C．投資部D．投資決策委員會5對于基金管理人而言，建立完整的基金投資績效評估體系的目的主要在于__。錯(cuò)選、多選或未選均無分。A．運(yùn)作方式 B．投資對象 C．投資目標(biāo) D．投資理念當(dāng)媒體報(bào)道或市場流傳的消息可能對基金價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動時(shí)，____應(yīng)在知悉后立即對該消息進(jìn)行公開澄清。A．同屬間接投資工具 B．風(fēng)險(xiǎn)相對分散C．價(jià)格會隨市場波動而變化D．投資理念、管理風(fēng)格及投資策略大同小異當(dāng)影子定價(jià)所確定的貨幣市場基金資產(chǎn)凈值超過攤余成本法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值(即產(chǎn)生正偏離)時(shí)，表明基金組合中存在__。A．基金管理費(fèi)率通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比 B．基金規(guī)模越大，風(fēng)險(xiǎn)程度越低，基金管理費(fèi)率越低 C．%的比例計(jì)提基金管理費(fèi) D．股票基金的管理費(fèi)率要低于債券型基金及貨幣市場基金的管理費(fèi)率1以下屬于基金銷售操作風(fēng)險(xiǎn)的有__。A：業(yè)績計(jì)算時(shí)期 B：操作策略 C：風(fēng)險(xiǎn)水平D：比較基準(zhǔn)1若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的__倍。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》 D．《證券投資基金信息披露管理辦法》 在基金市場的參與主體中，__是基金的當(dāng)事人。A：相互聯(lián)系 B：相互促進(jìn) C：相互競爭 D：相互制衡2以下情況中，開放式基金____能提前終止基金運(yùn)行。A．公司風(fēng)險(xiǎn)控制理念 B．投資風(fēng)險(xiǎn)控制的情況 C．公司合規(guī)經(jīng)營情況D．公司風(fēng)險(xiǎn)控制組織架構(gòu)情況2因委托人死亡、喪失民事行為能力或者破產(chǎn)，致使委托合同終止將損害委托人利益的，在委托人的繼承人、法定代理人或者清算組織承受委托事務(wù)之前，受托人應(yīng)當(dāng)____ A：繼續(xù)處理委托事務(wù) B：終止處理委托事務(wù) C：暫停處理委托事務(wù) D：解除委托合同2執(zhí)行行業(yè)自律管理職能的機(jī)構(gòu)有__。)3根據(jù)所選擇的細(xì)分市場數(shù)目和范圍，目標(biāo)市場選擇策略可以分為__。A．3 B．5 C．7 D．103基金管理公司的投資管理部門中，主要從事宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析和上市公司價(jià)值分析的是__。A．3% B．% C．5% D．%3某貨幣市場基金份額總數(shù)為2億份，某日該基金凈收益為置8 262元人民幣，合同生效以來總收益為60 358元人民幣，則該貨幣市場基金應(yīng)該披露當(dāng)日的__。A：不對外辦理基金業(yè)務(wù) B：不運(yùn)作基金資產(chǎn)C：只辦理贖回，不接受申購 D：只接受申購，不辦理贖回4基金注冊登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)包括基金__。A．投資者買賣封閉式基金必須開立資金賬戶B．個(gè)人投資者開立基金賬戶需持本人身份證到證券登記機(jī)構(gòu)辦理開戶手續(xù) C．每個(gè)投資者使用個(gè)人身份證件可以開設(shè)2個(gè)基金賬戶 D．已開設(shè)證券賬戶的投資者可以再開設(shè)1個(gè)基金賬戶4通常情況下，上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員。A．股