【正文】 。（b） （）機構(gòu)統(tǒng)一印制。（b）21.《廣東人身保險客戶信息資料真實性管理辦法》規(guī)定，營銷員、銀保專管員以及代理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)客戶如實完整地填寫聯(lián)系地址 電話等信息。（c） ，應(yīng)在（）中明確雙方在識別客戶身份方面的職責(zé)，確保第三方能夠按照我司要求履行客戶身份識別義務(wù)。（d） （）活動可能存在洗錢行為。（a） （）。第二篇：合規(guī)反洗錢試題及答案合規(guī)反洗錢題目（僅供參考）一、單項選擇題（共45題，每題分1分，總45分）()提交大額交易和可疑交易報告。結(jié)合監(jiān)管部門、總、分公司相關(guān)要求，把合規(guī)培訓(xùn)經(jīng)?；?、深入化。下一步工作計劃：加強合規(guī)檢查。重視風(fēng)險排查工作，公司領(lǐng)導(dǎo)親自掛帥，通過風(fēng)險排查，財務(wù)、承保、理賠等環(huán)節(jié)的合規(guī)性、真實性得到切實的保證。承接xxx下達部署的《xxx》、《xxx》、《關(guān)于金融知識聯(lián)合宣教活動》、《疫情防控舉措工作匯報》 《xxxx》、《xxx》、xxxxxx》、《關(guān)于開展反洗錢和反恐怖融資自查工作》、《建設(shè)清廉金融文化的實踐與思考征文》。一、工作回顧我司始終堅守合規(guī)經(jīng)營，將促規(guī)范、防風(fēng)險落實到具體工作中，將合規(guī)工作進一步具體化。年初，我們確立了總體工作安排，核心是一切圍繞合規(guī)。為加強對合規(guī)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，將合規(guī)工作常態(tài)化、機制化，我司注重合規(guī)組織的建設(shè)，在公司中層負責(zé)人變動后，我們及時對反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組進行更新，并及時報備當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機構(gòu)（人民銀行）。我司合規(guī)培訓(xùn)工作主要圍繞三個層面進行，一是通過總公司OA合規(guī)專欄進行宣導(dǎo)，總公司合規(guī)專欄不時有合規(guī)資料、政策法規(guī)、合規(guī)動態(tài)的內(nèi)容展示，我們組織員集體進行學(xué)習(xí)。適時進行各項合規(guī)檢查，把開展合規(guī)自查自糾、違規(guī)問責(zé)工作制度化、常態(tài)化。強化合規(guī)管理、完善內(nèi)控制度。（d） ().（a） ()（c）、退保、變換險種或者保險金額 ，并且能夠合理解釋第三人與投保人、被保險人和受益人關(guān)系的。（a） （）。（d） “黑錢”來源的是（）。（d） （）（a）；非依法律規(guī)定不得向任何單位和個人提供 ，（）（a） ，檢查人員不得少于（）人，并應(yīng)出示執(zhí)法證和檢查通知書。嚴禁以本人、本機構(gòu)(或機構(gòu)員工)、親屬等的地址和電話替代客戶個人資料,或通過其他方式提供客戶不實資料,嚴禁（）行為（c），（）采用高、中、低三檔演示新型產(chǎn)品未來的利益給付。（a） （）其他領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)，未經(jīng)簽發(fā)時，任何人不得擅自印發(fā)公文。（a） （）。（b） 《廣東分公司可疑交易管理辦法（2011 版）》，分公司（）負責(zé)審核系統(tǒng)上報的可疑交易并報送總公司。（c） ：（一）（）保險人依法應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)或者（）投保人、被保險人責(zé)任的；（二）（）投保人、被保險人或者受益人依法享有的權(quán)利的。，拒賠 （）投保以死亡為給付保險金條件的人身保險，保險人也不得承保。（b） ，且不能確定死亡先后順序的，推定（）死亡在先。（a, b, c, d） ，還可采?。ǎ┑却胧┳R別客戶身份。充分利用（）以及舉辦客戶關(guān)懷活動等方式,核對客戶關(guān)鍵信息資料,并提醒客戶及時辦理信息變更。（a, b, c, d） 。（a, c, d） 《人身保險業(yè)務(wù)基本服務(wù)規(guī)定》保險公司應(yīng)當(dāng)建立保護投保人、被保險人和受益人（）和（）的制度。、使用以及募集資金或者其他形式財產(chǎn)。（a, c） 《保險業(yè)反洗錢工作管理辦法》，保險公司應(yīng)當(dāng)依法在（）、（）、（）或者（）等環(huán)節(jié)對規(guī)定金額以上的業(yè)務(wù)進行客戶身份識別。（no）對 錯（no）對 錯，自保險人知道有解除事由之日起，超過三十日不行使而消滅。年初，我司向各機構(gòu)所在地保協(xié)發(fā)出合規(guī)工作征詢意見函，就合規(guī)事宜與保險聯(lián)誼互動，請他們對我司所屬機構(gòu)合規(guī)情況進行評價打分，從收回的征詢意見函反饋情況來看，我司各機構(gòu)均無違規(guī)處罰情況，監(jiān)管機構(gòu)及保協(xié)對我司“主動合規(guī)”的做法給予充分的肯定。合規(guī)培訓(xùn)開展情況。當(dāng)前，行業(yè)自律的游戲規(guī)則屢遭沖撞，如車險手續(xù)費給付早已突破了監(jiān)管設(shè)定的上限，使得保險業(yè)競爭更趨復(fù)雜多變，也使我們堅守合規(guī)變得更加困難?？傮w來講，我司在承保、財務(wù)、理賠等關(guān)鍵環(huán)節(jié)建立了識別、監(jiān)控的“防火墻”，我司財務(wù)的“反洗錢篩選系統(tǒng)”，承保上“反洗錢客戶信息”系統(tǒng)，具有很好的識別可疑交易信息的功能，對于有效防范、化解反洗錢工作的風(fēng)險起到了有效作用。反洗錢宣傳與培訓(xùn)情況20xx年1011月是反洗錢宣傳月，分公司與秦淮支公司聯(lián)合舉辦宣傳活動，并在秦淮支公司營業(yè)大廳通過掛宣傳橫幅、發(fā)放宣傳資料、設(shè)立咨詢臺的方式，向客戶做反洗錢宣傳。此次監(jiān)管走訪通過聽匯報、看臺賬、進系統(tǒng)詳細了解我司履行反洗錢義務(wù)情況，并對我司反洗錢工作效能與質(zhì)量進行現(xiàn)場評估，重點對客戶身份識別和客戶身份資料、客戶等級劃分及交易記錄保存等情況進行檢查，他們對我司反洗錢工作所取得的成效給予充分的肯定，同時也對反洗錢工作中存在的問題進行反饋，提出了有針對性的整改意見。同時，我司及時向人行報送《非現(xiàn)場監(jiān)管》報表及總公司反洗錢相關(guān)報表。對反洗錢工作的認識及重視程度尚存在一定差距。開展自查自糾，加強合規(guī)檢查。強化合規(guī)管理、完善內(nèi)控制度。第四篇：保險公司上半年合規(guī)、反洗錢工作總結(jié)保險公司上半年合規(guī)、反洗錢工作總結(jié)今年以來，安誠保險xx分公司著力打造以誠信為基礎(chǔ)的合規(guī)文化，不斷通過自身合規(guī)帶動行業(yè)合規(guī)，成為保險行業(yè)合規(guī)的堅定支持者、實踐者和受益者，合規(guī)及反洗錢工作逐步走上規(guī)范化、常態(tài)化的軌道，現(xiàn)將我司上半年合規(guī)、反洗錢工作總結(jié)如下：一、2011年上半年合規(guī)工作回顧上半年，我們xx安誠保險始終堅守合規(guī)經(jīng)營，堅持走“合規(guī)促發(fā)展，合規(guī)出效益”之路，為有效將“轉(zhuǎn)方式、促規(guī)范、防風(fēng)險、穩(wěn)增長”落實到具體工作中，將合規(guī)工作目標進一步具體化，年初，我們確立了“13333”總體工作安排，其中，首要一條就是合規(guī)工作，合規(guī)工作的核心就是一切圍繞合規(guī)、一切必須合規(guī)，合規(guī)實行一票否決。根據(jù)總公司《中層領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)承諾實施辦法》，結(jié)合我司實際，制定了《安誠保險xx分公司中層領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)承諾實施辦法》安保蘇發(fā)〔2011〕23號；為認真貫徹落實xx保監(jiān)局《關(guān)于印發(fā)的通知》（蘇保監(jiān)發(fā)〔2011〕89號）和總公司下發(fā)的《2011 年“小金庫”專項治理工作實施方案》（安保發(fā)〔2011〕105號）的文件要求，制定《xx分公司2011年“小金庫”專項治理工作實施方案》安保蘇發(fā)〔2011〕67號；根據(jù)xx保監(jiān)局《關(guān)于進一步加強保險公司分支機構(gòu)高級管理人員和營銷服務(wù)部負責(zé)人任職資格管理的通知》（蘇保監(jiān)發(fā)〔2010〕123號）和《2010版行政許可指引》的要求，為提高擬任高管人員合規(guī)意識，了解相關(guān)法規(guī)知識，制定了《擬任高管人員保險法規(guī)培訓(xùn)和測試管理辦法》安保蘇發(fā)〔2011〕34號，這些制度的出臺是對總公司和保監(jiān)局相關(guān)政策的有效跟進，促進了我司合規(guī)工作的有序運行。業(yè)務(wù)員業(yè)務(wù)必須真實，不得互掛。年初，我司向各機構(gòu)所在地保協(xié)發(fā)出合規(guī)工作征詢意見函，就合規(guī)事宜與保險聯(lián)誼互動，請他們對我司所屬機構(gòu)合規(guī)情況進行評價打分，從收回的征詢意見函反饋情況來看，我司各機構(gòu)均無違規(guī)處罰情況，監(jiān)管機構(gòu)及保協(xié)對我司“主動合規(guī)”的做法給予充分的肯定