【正文】 負(fù)面清單管理模式就給市場主體鋪出了一條更為寬廣的道路，給予市場主體以更廣闊的行為空間。 這樣一來，法律沒能列明的部分 ， 市場主體就不能擁有相應(yīng)的行為自由。試想，如果在機(jī)場安檢領(lǐng)域列明 允許攜帶的物品， 允許攜帶的物品無法一一列明， 那么其他的物品能否攜帶 完全取決于安檢人員的認(rèn)定，這必將導(dǎo)致 效率 低下 和腐敗 的產(chǎn)生 。 只要是 法律沒有規(guī)定的范圍，都由政府說了算，政府在正面清單管理模式中擁有極大的自由裁量權(quán)， 這無疑為權(quán)力尋租等行為的發(fā)生創(chuàng)造了大量機(jī)會(huì)。 負(fù)面清單需要以前瞻性的視角，為本國新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展預(yù)留必要和合理的空間，還要設(shè)計(jì)系統(tǒng)、簡約的文本形式，并做出承諾，工作難度相對(duì)較高。 在上海的負(fù)面清單管理模式推出之前，我國的外資管理一直基于《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》進(jìn)行正面清單管理，所有的外商投資需要通過審批并在指定行業(yè)和范圍內(nèi)進(jìn)行。研究外資準(zhǔn)入的“負(fù)面清單”管理模式，一方面，通過研究負(fù)面清單管理模式的發(fā)展?fàn)顩r，可以確定制定負(fù)面清單應(yīng)注意的一些問題：另一方面，著眼于我國自由貿(mào)易區(qū)設(shè)立的廣大空間以及未知性，借 鑒一些實(shí)行負(fù)面清單管理模式的國家的經(jīng)驗(yàn)，探討如何利用“負(fù)面清單”管理模式讓自由貿(mào)易區(qū)在我國順利地發(fā)展與推廣，促進(jìn)我國相關(guān)法律法規(guī)、服務(wù)業(yè)的發(fā)展，并促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，推進(jìn)國家的改革開放。中南林業(yè)科技大學(xué) 本 科畢 業(yè) 論文 外資準(zhǔn)入的“負(fù)面清單”管理模式探析 第 1 頁 1 引言 隨著世界各地自由貿(mào)易區(qū)的產(chǎn)生，“負(fù)面清單”這種管理模式也隨之出現(xiàn)，中美的 BIT 談判更促進(jìn)了我國引入外資準(zhǔn)入的“負(fù)面清單”管理模式。就我國 20xx 年版上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)“負(fù)面清單”而言，還存在限制范圍過大、服務(wù)業(yè)開放不足、與國際社會(huì)標(biāo)準(zhǔn)接軌不夠、法律法規(guī)配套不完善等問題。 正面清單采用一種循序漸進(jìn)的方式，東道國承擔(dān)較低的義務(wù)標(biāo)準(zhǔn)可以預(yù)留更多的時(shí)間和空間應(yīng)對(duì)投資自由化帶來的各種風(fēng)險(xiǎn)，一定程度上保護(hù)本國弱小產(chǎn)業(yè)，適合逐步對(duì)外開放，工作難度相對(duì)較低。 “負(fù)面清單”管理模式的特點(diǎn) “負(fù)面清單”作為現(xiàn)在很多學(xué)者關(guān)注的焦點(diǎn)，到底有哪些特點(diǎn)呢？以下 就是它的幾個(gè)特點(diǎn)： 第一，取消了 對(duì)一般性的外商投資的審批 ；第二，在準(zhǔn)入的時(shí)候，只對(duì)負(fù)面清單以外的領(lǐng)域?qū)嵭袊翊?，禁止或限制的?nèi)容不實(shí)行國民待遇 ；第三， 只要嚴(yán)格遵守負(fù)面清單的要求 ， 就可以降低 前期投入風(fēng)險(xiǎn) ，因?yàn)橹灰J(rèn)真對(duì)照負(fù)面清單，就不存在投資項(xiàng)目被否定的可能 ；第四， 審查制改為備案登記制，自然就沒有了所謂的審查標(biāo)準(zhǔn)，避免了標(biāo)準(zhǔn)模糊的問題 ；第五， 管理單一化，政府減政放權(quán)，基本不存在不同部門管理結(jié)果的沖突或重疊。而 負(fù)面清單管理模式 的應(yīng)用恰恰可以限制政府的自由裁量權(quán)。 換種想法，如果采取 的是負(fù)面清單管理模式，將不能帶上飛機(jī)的物品以及只能托運(yùn)不能隨身攜帶的物品都清楚告知，不僅可以大大的提高機(jī)場安檢的工作效率，還可以維護(hù)乘客的基本權(quán)利。 就算減少了行政許可的事項(xiàng)，也不能阻止行政機(jī)關(guān)想方設(shè)法的在各個(gè)法律未涉及到的領(lǐng)域中變相設(shè)置門檻 ， 并可以設(shè)在各個(gè)流程。 在負(fù)面清單管理模式中 ， 市場主體可以進(jìn)入任何一個(gè)負(fù)面清單中沒有明確禁止的領(lǐng)域，只有負(fù)面清單上列明的，市場主體才不能進(jìn)入。 促進(jìn)政府行政 的公開透明 根據(jù)以上所說 ， 政府 在正 面清單管理模式下 享有較大的自由裁量權(quán) ，再加上中南林業(yè)科技大學(xué) 本 科畢 業(yè) 論文 外資準(zhǔn)入的“負(fù)面清單”管理模式探析 第 4 頁 缺少明確的法律依據(jù)，暗箱操作的現(xiàn)象經(jīng)常出現(xiàn)。沒有列明的，政府行政部門想要設(shè)置限制條件則比正面清單管理模式下難的多 —— 除了要有法律依據(jù)外，還要進(jìn)行合理說明。 3 我國實(shí)行外資準(zhǔn)入的“負(fù)面清單”管理模式的原因 實(shí)行外資準(zhǔn)入的“負(fù)面清單”管理模式是國際發(fā)展的趨勢 隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展 ，準(zhǔn)入前國民待遇和 負(fù)面清單的外資管理模式已逐漸成為國際投資發(fā)展的新趨勢， 目前，世界上 至少有 77 個(gè)國家采用了這種 管理 模式。 另外，以美國為主導(dǎo)的 TPP 協(xié)定區(qū)域囊括了美國、加拿大、墨西哥、智利、秘魯、日 本、馬來西亞、越南等十二個(gè)國家，既有發(fā)達(dá)國家，又有發(fā)展中國家，這些國家的經(jīng)濟(jì)總量達(dá)到全球的近 40%，由美國主宰的“全球新秩序”即將誕生?？墒?，時(shí)代在變化，隨著我國經(jīng)濟(jì)、法制、社會(huì)環(huán)境的變化， 該體制的一些弊端也慢慢顯現(xiàn)了出來，不進(jìn)行新的探索和嘗試， 將會(huì)阻礙 中國進(jìn)一步的對(duì)外開放 。 實(shí)行 “負(fù)面清單”管理模式以 促使政府外資管理透明高效 目前，我國政府對(duì)外資管理實(shí)行的還是審批制，必須要經(jīng)過政府的多重審核才能批下來，這不但降低了辦事效率，影響外商投資者在華投資的信心，而且還容易導(dǎo)致政府的尋租行為。這對(duì)中國來說，無論是推動(dòng)引進(jìn)外資的質(zhì)量的提高，還是對(duì)外開放水平的 提升 ，尤其是服務(wù)業(yè) 對(duì)外開放的水平，都有著重大意義。 并且經(jīng)過近兩年的探索已經(jīng)初顯成效。此前，我國實(shí)行的都是正面清單管理， 制定負(fù)面清單是 上海自貿(mào)區(qū)試行負(fù)面清單管理 模式 面臨的第一個(gè)難題。 上海自貿(mào)區(qū)根據(jù)國際通行規(guī)則，將 20xx版的 負(fù)面清單中 的 14 條對(duì)內(nèi)外資均有限制或禁止要求的管理措施 刪除 。 在 取消的 14 條開放措施中，服務(wù)業(yè)領(lǐng)域 和制造業(yè)領(lǐng)域各占一半 ， 其中取消的服務(wù)業(yè)領(lǐng)域具體 包括：取消對(duì)進(jìn)出口商品認(rèn)證公司的限制、 取消投資國際海運(yùn)貨物裝卸 、取消對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)外方投資者的資質(zhì)要求 、取消投資航空運(yùn)輸銷售代理業(yè)務(wù)的股比限制 、取消對(duì) 國際海運(yùn)集裝箱站和堆場業(yè)務(wù)的股比限制 等； 取消的 制造業(yè)等領(lǐng)域 具體 包括： 短纖維設(shè)備制造的限制 、 一般滌綸長絲 、 取消對(duì)投資 400 噸及以上輪式、履帶式起重機(jī)械制造的股比限制、取消 對(duì)投資各類普通級(jí)（ P0）軸承及零件（鋼球、保持架）、毛坯制造 等。 原來 20xx 年負(fù)面清單中 有 55 條 管理措施 無具體限制條件 ，現(xiàn)大幅縮減 了 條 30 條 ， 只剩下 25 條， 并明確了部分沒有 具體限制條件管理措施的條件。 換言之， 即 政府將監(jiān)管的重心從之前的事前監(jiān)管轉(zhuǎn)移到了事中、事后監(jiān)管。 促進(jìn)貿(mào)易和 吸引外資的成效明顯 從下列圖表可以看出， 20xx20xx 這 5 年 里 ， 20xx 年，上海進(jìn)出口增長速度首次超出全國進(jìn)出口增長速度平均水平。 年份 上海進(jìn)出口總額（萬億元） 增長率（% ） 全國進(jìn)出口總額（萬億元） 增長率（% ）20xx 20xx 20xx 20xx 20xx （來源：此 圖為作者根 據(jù) 網(wǎng)絡(luò) 數(shù)據(jù)自己編制 ） 另外自上海自貿(mào)區(qū)實(shí)行負(fù)面清單管理以來，吸引外資的數(shù)量也大幅增加。按照投資企業(yè)的數(shù)量來排，名列前 10 的有 中國香港、美 國、中國臺(tái)灣、新加坡、日本、 加拿大、韓國、澳大利亞、維爾京群島和 德國。但還有一部分限制類行業(yè)并沒有明確的規(guī)定。 行業(yè)分類未 實(shí)現(xiàn) 國際化 上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的負(fù)面 清單是以 20xx 年版 《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類及代碼》為依據(jù)分類編制的，里面有 18 個(gè)行業(yè)門類 。 作用尚待激發(fā) 上海自由貿(mào)易區(qū)實(shí)行負(fù)面清單管理后， 雖然在服務(wù)業(yè)、政府職能、制度創(chuàng)新等各方面都有了較大的進(jìn)展，但是和 國際上的雙邊，多邊投資協(xié)定中的保留條款和不符措施 相比， 在要素和形式等方面尚存在著很大的差距。 目前，上海自貿(mào)區(qū) 要 做的是 通過 和 全球高標(biāo)準(zhǔn) 的貿(mào)易投資規(guī)則接軌， 帶 動(dòng) 對(duì) 制度層面 的深化改革， 推動(dòng)國家治理能力和治理體系的 現(xiàn)代化 ， 來實(shí)現(xiàn)負(fù)面清單管理模式的進(jìn)一步優(yōu)化 ，這是全面 實(shí)現(xiàn) 深化改革總目標(biāo)的要求。負(fù)面清單管理模式能否切實(shí)落地，關(guān)鍵在于各類所有制企業(yè)是否真正實(shí)現(xiàn)了公平競爭 。 相關(guān)法律法規(guī)配套不完善 負(fù)面清單管理模式實(shí)施以來，國務(wù)院批準(zhǔn)在上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)暫停實(shí)施有關(guān)法律，雖然 是為自貿(mào)區(qū)的體制改革掃除法律障礙。上海自貿(mào)區(qū) 既 不能 忽視 面 臨的法律沖突挑戰(zhàn)， 同時(shí)又要控制 實(shí)行金融“特區(qū)”的效果 。 我國 市場秩序 還 沒有 實(shí)現(xiàn) 完全 的公平 ， 監(jiān)管還沒有嚴(yán)格的規(guī)范，隨意性較大， 假冒偽劣、欺詐、侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)等現(xiàn)象層出不窮，但這些行為并未受到相應(yīng)的懲罰 。比如說新加坡 ，它 的外匯市場是完全開放的， 它的國際競爭力就是它的開放、高效、稅率低 。 目前美國所簽署的 BIT和 FTA 基本上都包含了把 BIT 范本作為基礎(chǔ)的準(zhǔn)入前國民待遇和負(fù)面清單，對(duì)寬泛的投資以負(fù)面清單形式施行準(zhǔn)入前國民待遇。 對(duì)負(fù)面清單進(jìn)行分類 美國的負(fù)面清單根據(jù) 國際約束力的強(qiáng)弱，將保留限制措施中的服務(wù)和投資分成了兩類。 從 20xx 年版的透明度規(guī)則到 20xx 年的 BIT 范本的透明度條款，從趨勢上看，美國對(duì)透明度條款的