【正文】 （一）工作經(jīng)歷，其中應(yīng)特別說(shuō)明在上市公司股東、實(shí)際控制人等單位的工作情況；（二）專業(yè)背景、從業(yè)經(jīng)驗(yàn)等；（三）；（四）是否與持有公司5%以上股份的股東、實(shí)際控制人、公司其他董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；（五）本所要求披露的其他重要事項(xiàng)。 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員候選人被提名后，應(yīng)當(dāng)自查是否符合任職資格，及時(shí)向上市公司提供其是否符合任職資格的書面說(shuō)明和相關(guān)資格證書（如適用）。 上市公司董事會(huì)中兼任公司高級(jí)管理人員以及由職工代表?yè)?dān)任的董事人數(shù)總計(jì)不得超過(guò)公司董事總數(shù)的二分之一。 董事會(huì)秘書在董事會(huì)審議其受聘議案前，應(yīng)當(dāng)取得本所頒發(fā)的董事會(huì)秘書資格證書；獨(dú)立董事在被提名前，應(yīng)當(dāng)取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的獨(dú)立董事資格證書。董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員針對(duì)收購(gòu)和重組行為所作出的決策及采取的措施，應(yīng)當(dāng)從公司整體利益出發(fā)，相關(guān)決策、措施應(yīng)當(dāng)公正、合理。對(duì)于應(yīng)披露的重大信息，應(yīng)當(dāng)?shù)谝粫r(shí)間通知董事會(huì)秘書。公司未及時(shí)履行信息披露義務(wù)，或者披露內(nèi)容與實(shí)際情況不符的，相關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)立即向本所報(bào)告。 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)積極配合本所的日常監(jiān)管，在規(guī)定期限內(nèi)回答本所問(wèn)詢并按本所要求提交書面說(shuō)明和相關(guān)資料，按時(shí)參加本所的約見(jiàn)談話，并按照本所要求按時(shí)參加本所組織的相關(guān)培訓(xùn)和會(huì)議。 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員行使職權(quán)應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《股票上市規(guī)則》、本指引、本所其他相關(guān)規(guī)定和公司章程的規(guī)定，并在公司章程、股東大會(huì)決議或者董事會(huì)決議授權(quán)范圍內(nèi)行使。董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格區(qū)分公務(wù)支出和個(gè)人支出，不得利用公司為其支付應(yīng)當(dāng)由其個(gè)人負(fù)擔(dān)的費(fèi)用。 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員作為上市公司和全體股東的受托人，對(duì)公司和全體股東負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。 監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，充分反映與會(huì)人員對(duì)所審議事項(xiàng)提出的意見(jiàn)，出席會(huì)議的監(jiān)事和記錄人員應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽字。公司章程應(yīng)當(dāng)對(duì)授權(quán)的范圍、權(quán)限、程序和責(zé)任作出具體規(guī)定。 董事會(huì)可以公開征集股東投票權(quán)，但不得采取有償或者變相有償?shù)姆绞秸骷蓶|投票權(quán)。公司章程中應(yīng)當(dāng)對(duì)專門委員會(huì)的組成、職責(zé)等作出規(guī)定。 上市公司應(yīng)當(dāng)制定董事會(huì)議事規(guī)則，確保董事會(huì)規(guī)范、高效運(yùn)作和審慎、科學(xué)決策。 上市公司召開股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)平等對(duì)待全體股東，不得以利益輸送、利益交換等方式影響股東的表決，操縱表決結(jié)果，損害其他股東的合法權(quán)益。 上市公司應(yīng)當(dāng)在公司章程中規(guī)定選舉二名以上董事或者監(jiān)事時(shí)實(shí)行累積投票制度。 上市公司在召開股東大會(huì)的通知中應(yīng)當(dāng)充分、完整地披露本次股東大會(huì)提案的具體內(nèi)容。公司召開股東大會(huì)，除現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議投票外，應(yīng)當(dāng)向股東提供股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)。本所鼓勵(lì)公司在公司章程中規(guī)定股東權(quán)利征集制度的實(shí)施細(xì)則，但不得對(duì)征集投票行為設(shè)置最低持股比例等不適當(dāng)?shù)恼系K而損害股東的合法權(quán)益。 上市公司應(yīng)當(dāng)充分保障股東享有的股東大會(huì)召集請(qǐng)求權(quán)。，對(duì)于不具備獨(dú)立董事資格或者能力、未能獨(dú)立履行職責(zé)或者未能維護(hù)公司和中小股東合法權(quán)益的獨(dú)立董事，單獨(dú)或者合計(jì)持有公司1%以上股份的股東可以向公司董事會(huì)提出對(duì)獨(dú)立董事的質(zhì)詢或者罷免提議。、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人。、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人發(fā)生經(jīng)營(yíng)性資金往來(lái)時(shí)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行相關(guān)審批程序和信息披露義務(wù)，明確經(jīng)營(yíng)性資金往來(lái)的結(jié)算期限，不得以經(jīng)營(yíng)性資金往來(lái)的形式變相為董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供資金等財(cái)務(wù)資助。上市公司的經(jīng)理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)銷負(fù)責(zé)人和董事會(huì)秘書在控股股東單位不得擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)。 上市公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《股票上市規(guī)則》、本指引、本所其他相關(guān)規(guī)定和公司章程，建立規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)和健全的內(nèi)部控制制度，完善股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則和權(quán)力制衡機(jī)制，規(guī)范董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為及選聘任免，履行信息披露義務(wù)，積極承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，采取有效措施保護(hù)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益。深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015年修訂）目錄第一章 總則 1第二章 公司治理 2第一節(jié) 總體要求 2第二節(jié) 股東大會(huì) 3第三節(jié) 董事會(huì) 6第四節(jié) 監(jiān)事會(huì) 7第三章 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員管理 8第一節(jié) 總體要求 8第二節(jié) 任職管理 11第三節(jié) 董事行為規(guī)范 15第四節(jié) 董事長(zhǎng)行為規(guī)范 21第五節(jié) 獨(dú)立董事特別行為規(guī)范 22第六節(jié) 監(jiān)事行為規(guī)范 26第七節(jié) 高級(jí)管理人員行為規(guī)范 27第八節(jié) 股份及其變動(dòng)管理 27第四章 股東、控股股東和實(shí)際控制人行為規(guī)范 34第一節(jié) 總體要求 34第二節(jié) 控股股東和實(shí)際控制人行為規(guī)范 36第三節(jié) 限售股份上市流通管理 43第四節(jié) 股東及其一致行動(dòng)人增持股份業(yè)務(wù)管理 45第五節(jié) 承諾及承諾履行 49第五章 信息披露 54第一節(jié) 公平信息披露 54第二節(jié) 實(shí)時(shí)信息披露 59第三節(jié) 業(yè)績(jī)快報(bào) 61第四節(jié) 內(nèi)幕信息知情人登記管理 61第六章 募集資金管理 66第一節(jié) 總體要求 66第二節(jié) 募集資金專戶存儲(chǔ) 67第三節(jié) 募集資金使用 68第四節(jié) 募集資金用途變更 73第五節(jié) 募集資金管理與監(jiān)督 75第七章 其他重大事件管理 78第一節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)投資 78第二節(jié) 商品期貨套期保值業(yè)務(wù) 80第三節(jié) 礦業(yè)權(quán)投資 82第四節(jié) 對(duì)外提供財(cái)務(wù)資助 85第五節(jié) 會(huì)計(jì)政策及會(huì)計(jì)估計(jì)變更 89第六節(jié) 計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備 93第七節(jié) 利潤(rùn)分配和資本公積轉(zhuǎn)增股本 94第八章 內(nèi)部控制 99第一節(jié) 總體要求 99第二節(jié) 關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)部控制 100第三節(jié) 對(duì)外擔(dān)保的內(nèi)部控制 104第四節(jié) 重大投資的內(nèi)部控制 106第五節(jié) 信息披露的內(nèi)部控制 107第六節(jié) 對(duì)控股子公司的管理控制 110第七節(jié) 內(nèi)部審計(jì)工作規(guī)范 111第八節(jié) 內(nèi)部控制的檢查和披露 117第九章 投資者關(guān)系管理 119第十章 社會(huì)責(zé)任 124第十一章 附則 126附件一：控股股東、實(shí)際控制人聲明及承諾書 127附件二：募集資金三方監(jiān)管協(xié)議(范本) 139150 / 152第一章 總則 為了規(guī)范中小企業(yè)板上市公司（以下簡(jiǎn)稱“上市公司”）的組織和行為，提高上市公司規(guī)范運(yùn)作水平，保護(hù)上市公司和投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)上市公司質(zhì)量不斷提高，推動(dòng)中小企業(yè)板市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2014年修訂）》（以下簡(jiǎn)稱“《股票上市規(guī)則》”），制定本指引。第二章 公司治理第一節(jié) 總體要求、建立有效的公司治理結(jié)構(gòu)，明確股東、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的權(quán)利和義務(wù)，保證股東充分行使其合法權(quán)利，確保董事會(huì)對(duì)公司和股東負(fù)責(zé)，保障重大信息披露透明，依法運(yùn)作、誠(chéng)實(shí)守信?？毓晒蓶|高級(jí)管理人員兼任上市公司董事的，應(yīng)當(dāng)保證有足夠的時(shí)間和精力承擔(dān)公司的工作。 上市公司在擬購(gòu)買或者參與競(jìng)買控股股東、實(shí)際控制人或者其關(guān)聯(lián)人的項(xiàng)目或者資產(chǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)核查其是否存在占用公司資金、要求公司違法違規(guī)提供擔(dān)保等情形。控股股東及其下屬的其他單位不得從事與上市公司相同或者相近的業(yè)務(wù)。被質(zhì)疑的獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)及時(shí)解釋質(zhì)疑事項(xiàng)并予以披露。對(duì)于股東提議要求召開股東大會(huì)的書面提案，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《股票上市規(guī)則》、本指引、本所其他相關(guān)規(guī)定和公司章程在規(guī)定期限內(nèi)提出是否同意召開股東大會(huì)的書面反饋意見(jiàn)，不得無(wú)故拖延?！豆痉ā芬?guī)定的股東大會(huì)的法定職權(quán)。 股東大會(huì)審議影響中小投資者利益的重大事項(xiàng)時(shí)，對(duì)中小投資者的表決應(yīng)當(dāng)單獨(dú)計(jì)票。有關(guān)提案需要獨(dú)立董事、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表意見(jiàn)的，獨(dú)立董事和保薦機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)最遲應(yīng)當(dāng)在發(fā)出股東大會(huì)通知時(shí)披露。本所鼓勵(lì)公司選舉董事、監(jiān)事實(shí)行差額選舉，鼓勵(lì)公司在公司章程中規(guī)定單獨(dú)或者合計(jì)持有公司1%以上股份的股東可以在股東大會(huì)召開前提出董事、監(jiān)事候選人人選。，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)律師對(duì)會(huì)議的召集、召開程序、出席會(huì)議人員的資格、召集人資格、表決程序以及表決結(jié)果等事項(xiàng)出具法律意見(jiàn)書，并與股東大會(huì)決議一并公告。 董事會(huì)的人數(shù)及人員構(gòu)成應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、公司章程等的要求。 董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照董事會(huì)議事規(guī)則召集和召開，按規(guī)定事先通知所有董事，并提供充分的會(huì)議材料，包括會(huì)議議題的相關(guān)背景材料、獨(dú)立董事事前認(rèn)可情況等董事對(duì)議案進(jìn)行表決所需的所有信息、數(shù)據(jù)和資料，及時(shí)答復(fù)董事提出的問(wèn)詢，在會(huì)議召開前根據(jù)董事的要求補(bǔ)充相關(guān)會(huì)議材料?！豆痉ā芬?guī)定的董事會(huì)各項(xiàng)具體職權(quán)應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)集體行使，不得授權(quán)他人行使，并不得以公司章程、股東大會(huì)決議等方式加以變更或者剝奪。第四節(jié) 監(jiān)事會(huì) 上市公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)向全體股東負(fù)責(zé)，對(duì)公司財(cái)務(wù)以及公司董事、經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，維護(hù)公司及股東的合法權(quán)益。監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)作為上市公司重要檔案妥善保存。 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地為上市公司和全體股東利益行使職權(quán)，避免與公司和全體股東發(fā)生利益沖突，在發(fā)生利益沖突時(shí)應(yīng)當(dāng)將公司和全體股東利益置于自身利益之上。、監(jiān)事和高級(jí)管理人員與上市公司訂立合同或者進(jìn)行交易的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《股票上市規(guī)則》和公司章程的規(guī)定提交公司董事會(huì)或者股東大會(huì)審議通過(guò)，并嚴(yán)格遵守公平性原則。 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)和信息披露義務(wù)，并保證報(bào)告和披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間存在下列情形之一的，本所鼓勵(lì)上市公司取消和收回上述人員相關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)性薪酬（含獎(jiǎng)金、股票期權(quán)和限制性股票等）或者獨(dú)立董事津貼，并予以披露：（一）受到本所公開譴責(zé)的；（二）嚴(yán)重失職或者濫用職權(quán)的；（三）經(jīng)營(yíng)決策失誤導(dǎo)致公司遭受重大損失的；（四）公司規(guī)定的其他情形。 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員向上市公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)報(bào)告重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)通報(bào)董事會(huì)秘書。對(duì)于董事會(huì)秘書提出的問(wèn)詢，應(yīng)當(dāng)及時(shí)、如實(shí)予以回復(fù)，并提供相關(guān)資料。 董事會(huì)或者其專門委員會(huì)應(yīng)當(dāng)督導(dǎo)內(nèi)部審計(jì)部門至少每季度對(duì)下列事項(xiàng)進(jìn)行一次檢查，出具檢查報(bào)告并提交董事會(huì)。 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員候選人存在下列情形之一的，不得被提名擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員：（一）《公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形之一；（二）被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施，期限尚未屆滿；（三）被證券交易所公開認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，期限尚未屆滿；（四）本所規(guī)定的其他情形。最近二年內(nèi)曾擔(dān)任過(guò)公司董事或者高級(jí)管理人員的監(jiān)事人數(shù)不得超過(guò)公司監(jiān)事總數(shù)的二分之一。公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)候選人的任職資格進(jìn)行核查，發(fā)現(xiàn)不符合任職資格的，應(yīng)當(dāng)要求提名人撤銷對(duì)該候選人的提名。 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在離任后三年內(nèi)，再次被提名為董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員候選人的，上市公司應(yīng)當(dāng)將聘任理由以及相關(guān)人員離任后買賣上市公司股票的情況予以披露。在上述情形下，辭職報(bào)告應(yīng)當(dāng)在下任董事或者監(jiān)事填補(bǔ)因其辭職產(chǎn)生的空缺后方能生效。辭職原因可能涉及公司或者其他董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違法違規(guī)或者不規(guī)范運(yùn)作的，提出辭職的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所報(bào)告。在離職生效之前，相關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員仍應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定繼續(xù)履行職責(zé)，確保公司的正常運(yùn)作。 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在離職生效之前，以及離職生效后或者任期結(jié)束后的合理期間或者約定的期限內(nèi)，對(duì)上市公司和全體股東承擔(dān)的忠實(shí)義務(wù)并不當(dāng)然解除。 董事應(yīng)當(dāng)關(guān)注董事會(huì)審議事項(xiàng)的決策程序，特別關(guān)注相關(guān)事項(xiàng)的提議程序、決策權(quán)限、表決程序和回避事宜。董事對(duì)表決事項(xiàng)的責(zé)任不因委托其他董事出席而免除。 董事審議授權(quán)議案時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)授權(quán)的范圍、合法合規(guī)性、合理性和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行審慎判斷，充分關(guān)注是否超出公司章程、股東大會(huì)議事規(guī)則和董事會(huì)議事規(guī)則等規(guī)定的授權(quán)范圍，授權(quán)事項(xiàng)是否存在重大風(fēng)險(xiǎn)。 董事在審議重大投資事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真分析投資項(xiàng)目的可行性和投資前景，充分關(guān)注投資項(xiàng)目是否與上市公司主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)、資金來(lái)源安排是否合理、投資風(fēng)險(xiǎn)是否可控以及該事項(xiàng)對(duì)公司的影響。 董事在審議計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備議案時(shí)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注該項(xiàng)資產(chǎn)形成的過(guò)程及計(jì)提減值準(zhǔn)備的原因、計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備是否符合上市公司實(shí)際情況、計(jì)提減值準(zhǔn)備金額是否充足以及對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果的影響。董事在審議對(duì)外財(cái)務(wù)資助議案時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)提供財(cái)務(wù)資助的合規(guī)性、合理性、被資助方償還能力以及擔(dān)保措施是否有效等作出審慎判斷。 董事在審議委托理財(cái)事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分關(guān)注是否將委托理財(cái)?shù)膶徟鷻?quán)授予董事或者高級(jí)管理人員個(gè)人行使，相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制制度和措施是否健全有效，受托方的誠(chéng)信記錄、經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)狀況是否良好。 董事在審議利潤(rùn)分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本（以下簡(jiǎn)稱“利潤(rùn)分配”）方案時(shí)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注利潤(rùn)分配的合規(guī)性和合理性，方案是否與上市公司可分配利潤(rùn)總額、資金充裕程度、成長(zhǎng)性、公司可持續(xù)發(fā)展等狀況相匹配。董事應(yīng)當(dāng)依法對(duì)定期報(bào)告是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整簽署書面確認(rèn)意見(jiàn)，不得委托他人簽署，也不得以任何理由拒絕簽署。 董事應(yīng)當(dāng)及時(shí)關(guān)注公共傳媒對(duì)上市公司的報(bào)道，發(fā)現(xiàn)與公司實(shí)際情況不符、可能或者已經(jīng)對(duì)公司股票及其衍生品種交易產(chǎn)生較大影響的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向有關(guān)方面了解情況，督促公司查明真實(shí)情況并做好信息披露工作，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)向本所報(bào)告。 董事應(yīng)當(dāng)保證上市公司所披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。第四節(jié) 董事長(zhǎng)行為規(guī)范 董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)積極推動(dòng)上市公司內(nèi)部各項(xiàng)制度的制訂和完善，加強(qiáng)董事會(huì)建設(shè)，確保董事會(huì)工作依法正常開展，依法召集、主持董事會(huì)會(huì)議并督促董事親自出席董事會(huì)會(huì)議。董事長(zhǎng)在其職責(zé)范圍（包括授權(quán)）內(nèi)行使職權(quán)時(shí)，對(duì)上市公司經(jīng)營(yíng)可能產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)審慎決策，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)提交董事會(huì)集體決策