【正文】 料傳真至銷售柜臺，由銷售柜 臺工作人員審核后錄入銷售系統(tǒng)?？偣矩撠煂Ψ止靖骷壒芾砣藛T進行考核，對于不合格人員予以撤換。（六） 維護客戶關系，提供客戶關于產(chǎn)品的持續(xù)服務；（七） 忠實、勤勉、盡職盡責，切實維護公司在子公司、分公司中的利益不受侵犯；（八） 及時向公司匯報當?shù)厥袌銮闆r及分公司業(yè)務進展；（九） 承擔公司交代的其它工作。公司對分公司 實行集權和分權相結合的管理原則。 本制度自發(fā)布之日起實施。具體職責包括：（1） 負責公司財務、會計、稅收事宜，擬訂財務計劃，編制財務報表；（2） 根據(jù)公司業(yè)務發(fā)展規(guī)劃，提供財務測算，為管理層決策提供財務依據(jù)；（3） 督促基金銷售費用的收取、入賬工作。具體職責包括:（1） 負責制定營銷推廣方案并具體實施；（2） 負責向公眾和銷售團隊分發(fā)基金宣傳推介材料。四、運營支持部運營支持部的工作職責內(nèi)容包括基金銷售清算、IT、客戶服務等后臺支持業(yè)務。具體職責包括：（1） 跟蹤每日基金市場凈值、研究基金管理人長期業(yè)績表現(xiàn)；（2） 篩選符合條件基金產(chǎn)品，與基金管理人確定代銷方案；（3） 向基金銷售團隊提供基金產(chǎn)品宣傳推介材料及相關培訓；（4） 協(xié)助基金銷售團隊完成銷售，并與基金管理人共同完成售后事宜和持續(xù)信息披 露工作。第二章 公司組織結構上海晏煜資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“本公司或公司”）組織結構圖如下：一、總裁第三章 職責分工制度總裁是公司重要經(jīng)營事項的主要決策人，行使對公司經(jīng)營管理的指揮、協(xié)調(diào)、監(jiān)督和管 理的權力，承擔直接領導各部門和團隊的工作。二、產(chǎn)品部產(chǎn)品部的第一項職責是： 負責客戶投資需求分析和基金產(chǎn)品投資配置建議的擬定。三、銷售管理部銷售管理部的第一項職責是： 負責銷售業(yè)績的統(tǒng)計、預測、分析。具體 職責包括：（1） 信息技術：提供基金銷售信息系統(tǒng)及辦公系統(tǒng)的開發(fā)、測試、運營維護等技術 支持；（2） 交易清算：處理基金銷售系統(tǒng)后臺清算、參數(shù)維護、與注冊登記機構數(shù)據(jù)交換 等業(yè)務；（3） 資金結算：處理基金銷售過程中與注冊登記機構、清算銀行、監(jiān)督機構、客戶 之間銷售資金的結算業(yè)務，處理基金銷售費用的結算業(yè)務等；（4） 客戶服務支持：為客戶提供各項咨詢與服務，處理客戶各項日常需求、建議與 投訴，并將客戶需求與意見及時反饋相關部門。六、風險控制部風險控制部的工作職責是詳細分析公司基金銷售業(yè)務發(fā)展過程中所面臨的各種風險以 及產(chǎn)品研究和銷售過程中可能出現(xiàn)的問題，以規(guī)范化的制度、流程及行為管控方式，確保各 種風險得到充分和必要監(jiān)察和控制。八、人事行政部人事行政部負責公司的人力資源管理工作和日常行政管理工作。第二部分 分公司職責說明和管理制度第一章 總則第一條 為加強上海晏煜資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“公司”）對分公司的管理，建立有 效的控制與整合機制，促進分公司規(guī)范運作和有序健康發(fā)展，提高公司增提運作效率和抗風 險能力，切實維護公司和投資者利益，根據(jù)《證券投資基金法》、《證券法》、《證券投資基金 銷售管理辦法》、《證券投資基金銷售結算資金管理暫行規(guī)定》等法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文 件相關內(nèi)容，結合公司實際情況，特制定本制度。對分公司人員的任免、重大管理決策、年度經(jīng)營預算及 考核等將充分行使管理和決定權利，同時將對各分公司員工日常經(jīng)營管理工作進行授權，確 保各分公司有序、規(guī)范、健康發(fā)展。第六條 分公司工作人員應當嚴格遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，對公司負有忠實義 務和勤勉義務，不得利用職權為自己謀取私利，不得利用職權收受賄賂或者其他非法收入， 不得侵占所任職分公司的財產(chǎn)，未經(jīng)公司同意，不得違規(guī)或超越授權訂立合同或者進行交易。第三章 運營管理第八條 分公司財富管理員工在執(zhí)行營銷工作時必須有序完成以下工作：（一） 與客戶進行充分細致的溝通，了解客戶的需求及對于產(chǎn)品的態(tài)度和風險偏好程 度；（二） 對意向客戶進行 KYC（即充分了解你的客戶）測試，以充分了解你的客戶,并 保存檔案。（八） 還應完成本公司相關制度及操作流程中規(guī)定的其他工作。第十一條 關于分公司的印章管理，相關規(guī)定如下: (一)不得擅自刻印公章、合同章等，不得隨意借出、濫用印章。第五章 重大事項管理第十二條 總部對分公司的整體布局、規(guī)模發(fā)展和技術更新等進行統(tǒng)一規(guī)劃，對分支機 構的選址、投入與產(chǎn)出進行嚴密的可行性論證。 第十五條 分公司員工不得以任何形式向客戶承諾、擔保絕對收益或保本，不得以任何形式接受客戶委托，代客戶下單。第十八條 分公司要嚴格控制資金管理，成本、費用管理，切實貫徹公司生產(chǎn)成本、費 用管理制度。(三) 分公司有關涉及內(nèi)幕信息的人員不得擅自泄露重要內(nèi)幕信息。第二十二條 內(nèi)部審計內(nèi)容包括但不限于:財務制度的執(zhí)行情況、經(jīng)濟效益審計、重大 經(jīng)濟合同審計、管理制度審計及從業(yè)人員任期經(jīng)濟責任審計和離任經(jīng)濟責任審計等。第二十五條 分公司的考核與獎罰依據(jù)公司相關制度執(zhí)行。（三） 如事故處理需總部協(xié)助解決，網(wǎng)點根據(jù)應急聯(lián)絡表上報公司運營支持部。第二十八條 發(fā)生巨額贖回時，請執(zhí)行總部的《基金銷售業(yè)務應急處理措施》中的相關 規(guī)定。（二） 總經(jīng)理以及相關負責人接到報警后，立即通知各部門采取緊急措施，組織保安 人員對受災現(xiàn)場進行撲救，同時將網(wǎng)點的總電源關閉，必要時通知消防部門。第三十四條 對可能或者已經(jīng)造成的事故應急，除執(zhí)行本措施的規(guī)定外，還應執(zhí)行中國 證監(jiān)會、證券交易所的有關規(guī)定。第三十八條 本制度由公司負責解釋、修訂。第二章 組織管理（一）公司通過“自上而下、分工明確，各司其職”的組織結構安排，實現(xiàn)基金銷售人 員的日常管理工作。（四）基金銷售團隊主管的職責包括： 主持銷售團隊范圍內(nèi)日常業(yè)務、行政管理工作組建、指導、激勵銷售團隊完成公司下達的基金銷售目標制定、執(zhí)行團隊年度銷售計劃與基金銷售人員確定各自銷售目標，審定、督促各人員執(zhí)行并完成銷售計劃團隊核心客戶的拜訪、維護工作銷售人員的業(yè)績考核和評估審定銷售人員的銷售費用預算計劃和出差計劃協(xié)調(diào)與公司其他部門的業(yè)務配合其它職責內(nèi)需要工作的完成（五）基金銷售人員的職責包括： 負責客戶的開發(fā)、維護工作建立、保持與投資者的良好客戶關系滿足客戶提出的合理需求與其他基金銷售人員進行工作協(xié)調(diào)幫助客戶辦理基金的開戶、認購、申購、贖回、紅利再投資、投資轉(zhuǎn)換等業(yè)務第三章 資質(zhì)管理（一）公司依據(jù)基金銷售人員管理相關的法律法規(guī)，規(guī)定基金銷售業(yè)務相關人員最基本 的任職條件，通過嚴格的資質(zhì)準入措施，規(guī)范基金銷售人員的客戶服務水平。（五）公司為取得執(zhí)業(yè)證書的人員按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》、《證券業(yè)從業(yè) 人員資格管理實施細則》、《中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金銷售人員資質(zhì)管理規(guī)則》的要求， 統(tǒng)一辦理執(zhí)業(yè)注冊、后續(xù)培訓和執(zhí)業(yè)年檢。（三）公司定期或不定期的抽查基金銷售人員對公司行為規(guī)范制度的遵守情況，并將此 作為考核銷售人員績效的首要標準，銷售過程中嚴重違反行為規(guī)范制度直接視為業(yè)績考核不 合格。（二）公司建立基金銷售人員管理檔案，對銷售人員資質(zhì)、培訓、行為、獎懲等方面進 行記錄。（二）本政策堅持公開、公平、公正、多勞多得的原則，采用行為考核和業(yè)績考 核相結合的績效考核制度?；痄N售管理人員需要定期和不定期的監(jiān)督檢查基金銷售人員的行為規(guī)范遵 守情況，采用的形式包括：客戶回訪；銷售過程監(jiān)督；其他相關人員的日常監(jiān)督?；痄N售業(yè)務團隊 各級員工都應訂立銷售目標，制定銷售計劃。第四章 考核標準一、對基金銷售團隊主管的考核對基金銷售團隊主管的考核每半年進行一次，由總裁負責，包括銷售行為規(guī)范考 核、銷售目標完成情況考核、管理情況考核、業(yè)務考核四部分。（二）銷售目標完成情況考核 對團隊的銷售總量完成銷售目標情況的考核。二、對基金銷售人員的考核對基金銷售人員的考核每季度進行一次，由基金銷售團隊主管負責，包括銷售行 為規(guī)范考核、銷售工作量考核、銷售業(yè)績考核、業(yè)務考核。（二）銷售工作量考核 客戶拜訪數(shù)；向客戶銷售基金產(chǎn)品的廣度、深度、方式和效果，滿分 10 分。發(fā)生一起投訴減 1 分，銷售過程每出錯一次減 1 分。60 分為及格，80 分以上為良 好，90 分以上為優(yōu)異。（二）本制度自發(fā)布之日起實施。第三章 異常交易管理一、以下行為屬于異常交易： 反洗錢相關法律法規(guī)規(guī)定的可能被認定為大額交易和可疑交易的異常交易；投資人連續(xù)三個工作日頻繁申請開立、撤銷賬戶的行為；基金份額持有人變更指定贖回銀行賬戶；違反銷售適用性原則的交易；投資人超過約定時間進行資金劃付；其他存在異常的交易行為。五、在識別客戶身份過程中，銷售團隊或運營支持部如發(fā)現(xiàn)客戶提供文件有偽造、變造 嫌疑，客戶名稱與國務院有關部門、機構和司法機關依法要求金融機構協(xié)查或關注的犯罪嫌 疑人、洗錢和恐怖融資分子的姓名或名稱相同的，或有洗錢、恐怖融資嫌疑等可疑情形，應 重新識別客戶，仍確認可疑的，應及時報告公司領導及風險控制部。 八、對于稽核中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為、異常交易情況或重大風險隱患，風險控制部應當向公司管理層報告，遇有如下重大問題，應及時向中國證監(jiān)會或其派出機構報告： 違規(guī)使用基金銷售專戶；挪用投資人資金或基金資產(chǎn)；基金銷售中出現(xiàn)的其他重大違法違規(guī)行為。（三）本制度適用于基金銷售業(yè)務的會計核算，公司內(nèi)部財務不適用本制度。（四）資金清算經(jīng)辦崗職責 按照公司《基金銷售業(yè)務資金清算流程》的規(guī)定，根據(jù)數(shù)據(jù)清算系統(tǒng)的導出數(shù)據(jù)完成資金清算系統(tǒng)的賬務處理。如果在對賬過程中發(fā)現(xiàn)問題，應及時與有關機構協(xié)調(diào)解決，并將結果及時反饋部門領導。保管空白票據(jù)。復核會計憑證。（七）本公司對基金銷售會計人員的會計崗位有計劃地進行輪換。數(shù)據(jù)清算人員應按照公司《基金銷 售業(yè)務資金清算管理流程》的規(guī)定完成與注冊登記機構和投資人的信息核對。（五）手續(xù)費收入會計核算 公司嚴格按照相關法律法規(guī)的規(guī)定及銷售合同、代銷協(xié)議或合作協(xié)議的約定，確認各項手續(xù)費收入。公司財務部應對收 取的費用開具相應的發(fā)票。業(yè)務人員不得將業(yè)務資料檔案的任何部分有意或無意透露給與業(yè)務無關人士，更不 得以此信息為自己或他人謀取私利，離開崗位前應將個人所保管的資料上交部門領導。會計檔案應保存在在干燥防水的地方，并遠離易燃品堆放地，周圍應備有適應的防 火器。第六章 附則（一）本制度由公司運營支持部附則負責解釋和修訂。第三章 安全管理第三條 信息技術工作應當遵守公司授權制度、崗位責任制度、門禁制度、內(nèi)外網(wǎng)分離制度的要求，確保系統(tǒng)安全運行。賬戶權限應當按最小權限原 則設置，清除所有冗余、與應用無關的賬戶，并嚴格限制各管理賬戶的使用，禁止用最高權 限賬戶執(zhí)行一般操作，盡量避免以最高權限賬戶運行系統(tǒng)服務端應用軟件。第九條 當因系統(tǒng)軟硬件維護需要外來人員進入本公司機房進行操作時，需由相關系統(tǒng) 管理員填寫申請登記表，經(jīng)運營支持部負責人簽字確認后，方可前往，相關系統(tǒng)管理員需全 程陪同。第十一條 運維工作應當建立完善的監(jiān)控機制，對系統(tǒng)升級、網(wǎng)絡訪問、數(shù)據(jù)庫存取、 用戶密碼修改等重要操作要進行記錄并妥善保存日志文件。第十三條 基金投資人身份、交易明細等敏感數(shù)據(jù)在公網(wǎng)的傳輸應當進行可靠加密， 基金投資人交易密碼應當以密文方式存儲和傳輸；業(yè)務人員和運行維護人員不得直接修改基 金投資人交易數(shù)據(jù)和口令密碼，因特殊原因需要修改的，應當履行嚴格的程序并且留痕。第十七條 安全等級劃分：核心數(shù)據(jù)庫業(yè)務安全級別高于普通應當用系統(tǒng)安全級別， 服務器系統(tǒng)安全級別高于業(yè)務終端，業(yè)務終端安全級別高于辦公終端。第二十條 需對生產(chǎn)、測試環(huán)境做出相應隔離，以防止誤操作及數(shù)據(jù)泄露。系統(tǒng)所有設備，應當按照禁止通過互聯(lián)網(wǎng)遠程操作的原 則，設置遠程訪問的源地址限制。第二十四條 應當建立病毒防控制度，規(guī)范日常操作行為。第二十七條 信息系統(tǒng)應急處置預案應當根據(jù)系統(tǒng)故障的影響和損失情況對應急組織 體系和應急預案進行分級管理。第三十條 銷售系統(tǒng)發(fā)生影響業(yè)務正常運行的技術故障時，應當立即啟動應急預案、 盡快恢復交易業(yè)務運行，并按要求及時上報監(jiān)管部門。第三十四條 開發(fā)人員不能直連生產(chǎn)數(shù)據(jù)庫，只能在緊急情況下通過專用終端、瀏覽用 戶連接數(shù)據(jù)庫。第三十七條 對于業(yè)務數(shù)據(jù)從后臺進行提取，須經(jīng)領導批準，重要業(yè)務數(shù)據(jù)應當經(jīng)公司 高管批準。第四十條 重要業(yè)務數(shù)據(jù)必須定期、完整、真實、準確地轉(zhuǎn)儲到不可更改的介質(zhì)上， 備份的數(shù)據(jù)必須指定專人負責保管，備份數(shù)據(jù)應當在指定的場所保管。對數(shù)據(jù)的操作、訪問需滿足完整性和保密性要求。第四十四條 應當在系統(tǒng)開發(fā)和運行中采用已頒布的行業(yè)標準和數(shù)據(jù)接口。第八部分 員工行為規(guī)范第一章 總則一、目的 為規(guī)范公司員工行為，提高公司整體執(zhí)業(yè)水平，保障投資者的合法權益和社會公共利益，同時使本公司員工工作中呈現(xiàn)出卓越的職業(yè)道德和良好的精神風尚，根據(jù)《中華人民共和國 證券法》、《證券投資基金法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《上海晏煜資產(chǎn)管理有限公司章程》 及相關法律、法規(guī)、行業(yè)公約和公司有關規(guī)章制度，特制訂上海晏煜資產(chǎn)管理有限公司（以下簡 稱“本公司”）員工行為規(guī)范（以下簡稱“本規(guī)范”）。（二）本公司員工必須遵守公司的各項規(guī)章制度。，要秉承認真負責的態(tài)度，在協(xié)作中促進，在交流中理解， 在競爭中學習，建立和發(fā)揚“我為人人，人人為我”團隊精神。（七）信息披露人是本公司向外界媒體發(fā)布信息的唯一路徑，對外披露任何信息須經(jīng)本 公司總裁授權；未經(jīng)授權任何人不得私自向公開渠道傳遞有密級的本公司信息，不得以本公 司的名義接受新聞媒體訪談。（十）員工應認真、如實填寫《員工基本信息表》，人事行政部