期貨法規(guī)沖刺卷1(已修改)
2024-11-17 01:36 本頁(yè)面
【正文】 一、單項(xiàng)〔此題共60個(gè)小題每題0．5分共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中只有1項(xiàng)最符合題目要求請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括內(nèi)〕〔〕的原那么。、公平、公正、公信、公平、公正、老實(shí)信譽(yù)、公平、公正、自愿、公平、公正、公序良俗2. 貨監(jiān)視理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)按照?貨交易理?的有關(guān)規(guī)定和〔〕的受權(quán)履行監(jiān)視理職責(zé)。A.〔〕責(zé)任?！病硟?nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的?！病车摹！病匙?cè)?！病骋陨系墓蓹?quán)應(yīng)當(dāng)經(jīng)貨監(jiān)視理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。％％％％?！病?；3；3；6：貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格經(jīng)〔〕審核同意后由貨監(jiān)視理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。10. 會(huì)員未在貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由〔〕承當(dāng)。11. 客戶在貨交易中違約的貨交易所先以〔〕承當(dāng)違約責(zé)任。12. 境內(nèi)或者個(gè)人從事境外貨交易的的制定需要報(bào)〔〕批準(zhǔn)后施行。A.13. 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立貨具備任職資格的高級(jí)理人員不少于〔〕人。14. 中國(guó)貨業(yè)協(xié)會(huì)、貨交易所依法對(duì)貨實(shí)行〔〕。15. 設(shè)立貨持有100％股權(quán)的股東凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣＿＿＿＿億元；股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣＿＿＿＿億元?！病常?；10；15；2016. 制定?貨從業(yè)人員理?的法律根據(jù)是〔〕。A.?法?B.?民法通那么?C.?貨交易理?D.?貨理?17. 貨申請(qǐng)金融貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格其高級(jí)理人員近〔〕年內(nèi)未受過(guò)刑事處分未因違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處分無(wú)不良信譽(yù)記錄且不存在因違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)調(diào)查的情形。18. 貨股東會(huì)應(yīng)當(dāng)〔〕至少召開一次會(huì)議。19. 貨聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的應(yīng)當(dāng)自作出之日起〔〕個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。20. 貨及其營(yíng)業(yè)部承受未手續(xù)的或者個(gè)人委托進(jìn)展貨交易或者將客戶的資金賬、交易編碼借給其他或者個(gè)人使用的給予警告單處或者并處〔〕元以下罰款。21. 貨從業(yè)人員違背?貨從業(yè)人員理?以及協(xié)會(huì)自律規(guī)那么的協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)展調(diào)查給予〔〕。22. 貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者亡的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起＿＿＿＿個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)由＿＿＿＿注銷其從業(yè)資格。〔〕；中國(guó)證監(jiān)會(huì)；中國(guó)證監(jiān)會(huì)；貨業(yè)協(xié)會(huì)；貨業(yè)協(xié)會(huì)23. ?貨從業(yè)人員理?對(duì)貨的貨從業(yè)人員的行為進(jìn)展了一系列的限制對(duì)此以下選項(xiàng)中錯(cuò)誤的選項(xiàng)是〔〕。24. 貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在對(duì)貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒之日起〔〕個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)。25. 貨董事、監(jiān)事和高級(jí)理人員應(yīng)當(dāng)在任職前獲得〔〕核準(zhǔn)的任職資格。26. 申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格應(yīng)當(dāng)具有從事貨、等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)＿＿＿＿年以上經(jīng)歷或者經(jīng)濟(jì)理工作＿＿＿＿年以上經(jīng)歷。〔〕；3；5；7；1027. 申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格應(yīng)當(dāng)擔(dān)任貨、等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于〔〕年或者具有相當(dāng)職位理工作經(jīng)歷。28. 具有從事貨業(yè)務(wù)＿＿＿＿年以上經(jīng)歷或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)＿＿＿＿年以上的人員申請(qǐng)貨董事長(zhǎng)、高級(jí)理人員任職資格的可以放寬至大學(xué)?？?。；3；5；8；1029. 因行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)參謀機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員自被撤銷資格之日起未逾〔〕年的不得申請(qǐng)貨董事、監(jiān)事和高級(jí)理人員的任職資格。30. 除董事長(zhǎng)、董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格由〔〕依法核準(zhǔn)。31. 貨高級(jí)理人員擬任人為境外人士的推薦人中可有〔〕名是擬任人曾任職的境外貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。32. 董事最多可以在〔〕家貨兼任董事。33. 以下各項(xiàng)屬于?貨交易所理?轄范圍的是〔〕。34. 貨調(diào)整高級(jí)理人員職責(zé)分工的應(yīng)當(dāng)在〔〕個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。35. 甲欲申請(qǐng)?jiān)O(shè)立一貨交易所但
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