【正文】 第一篇：合規(guī)執(zhí)行年自我評價合規(guī)執(zhí)行活動自我評價沒有規(guī)矩，不成方圓。合規(guī)經營是銀行穩(wěn)健運行的內在要求，是防范金融案件的基本前提，是每一個員工必須履行的職責，同時也是保障自身利益的有力武器。通過開展“合規(guī)執(zhí)行年”活動，使我對合規(guī)有了更加深刻的認識，進一步強化了合規(guī)意識，提高了合規(guī)從業(yè)能力?，F將此次學習活動總結如下：一、加強學習，提高認識。在《分行開展“合規(guī)管理執(zhí)行年”活動實施方案》下發(fā)后，我根據《方案》要求，認真學習公共篇目和必讀篇目，并做好記錄。此外，為提升信貸監(jiān)管水平，我還進一步學習了近期國家宏觀經濟調控政策，銀監(jiān)會關于銀行業(yè)監(jiān)管的有關法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件，銀行業(yè)風險管理知識等。通過積極學習，提高了對依法合規(guī)經營管理重要性的認識，使合規(guī)經營理念滲入到每個業(yè)務操作環(huán)節(jié)中。二、開展檢查，落實整改。今年月份，為夯實信貸基礎管理，防范和化解信貸風險，推進“合規(guī)管理年”活動深入開展，開展了大檢查。我根據分管的業(yè)務范圍，加強對檢查工作的指導和督導，確保了檢查扎實開展，取得實效。針對檢查中發(fā)現的等問題，分析成因，有針對性地提出解決辦法，并積極落實整改。三、強化管理，推進合規(guī)。在領導下，我探索新思路，實行新舉措，促進各項工作平穩(wěn)有序發(fā)展，體現了合規(guī)經營的應有之義。如在今年資金規(guī)模明顯緊張的情況下，制訂下發(fā)了《2011年度工作應急預案》，對以往資金需求較大的市區(qū)和大型龍頭企業(yè)，提前安排好信貸規(guī)模，確保資金供應不斷檔。同時，制定了《合同補充協(xié)議》，將行對資金計劃的管理要求明確到合同條款中，得到了上級行的高度評價。四、小結通過“合規(guī)執(zhí)行年”活動，我系統(tǒng)學習了合規(guī)文件，樹立了“全程合規(guī)，主動合規(guī)，合規(guī)創(chuàng)造價值”的理念，自身業(yè)務素質和執(zhí)行制度的自覺性都有了提升。在以后的工作中，我將繼續(xù)加強學習，提升合規(guī)操作水平，確保業(yè)務又好又快發(fā)展。二〇一一年十二月十五日第二篇：“合規(guī)執(zhí)行年”自我評價工作報告河南農村合作銀行“合規(guī)執(zhí)行年” 工作自評報告根據省聯社合規(guī)工作總體部署，結合銀監(jiān)部門合規(guī)評價有關精神，依據《河南省農村信用社聯合社關于開展“合規(guī)執(zhí)行年”活動評價的通知》（豫農信文【2011】103號）文要求，立即組織人員，對2011年我行“合規(guī)執(zhí)行年”活動開展情況進行自查自評，確保了合規(guī)評價工作扎實、有效、規(guī)范開展。現將有關自評工作報告如下：一、領導高度重視，明確組織領導。領導對“合規(guī)執(zhí)行年”自評工作高度重視，明確由“合規(guī)執(zhí)行年”活動領導小組牽頭，各支行、各部室配合，全員參與，共同完成此次自評工作，為確保自評活動深入有效開展奠定了組織保障。二、科學統(tǒng)籌，精心組織。為了使此次自評工作扎實有效進行，印發(fā)了《關于轉發(fā)的通知》，并依據省聯社有關文件精神，結合 實際，下發(fā)了《河南 銀行關于“合規(guī)執(zhí)行年”活動評價工作的通知》，要求，全行每個部室、每個支行、每名員工均要以對單位負責、對個人負責、對同事負責的態(tài)度，積極參與到此次自評工作中來，使此次自評工作圓滿完成。三、措施得力，有效開展。各支行、各部室接到文件以后，對照文件內容，按要求逐部門、逐網點、逐人認真對照，做到覆蓋所有業(yè)務部門、全部業(yè)務條線、全體員工。不漏一個部門、不漏一個崗位、不漏一名員工進行評價。每個單位、每名員工均如實填寫合規(guī)評價表，切實做到嚴肅認真、實事求是。四、自評詳情自開展“合規(guī)執(zhí)行年”活動以來，經過學習教育、查擺問題、踐諾整改和總結報告四個階段，全行上下統(tǒng)一思想，提高認識，充分認 固始農合行自身科學發(fā)展和安全、穩(wěn)健運營的重要意義。進一步樹立合規(guī)經營理念，規(guī)避了風險，一手抓合規(guī)執(zhí)行，一手抓業(yè)務發(fā)展，推動了 穩(wěn)健運行。㈠認真落實省銀監(jiān)局、省聯社、市銀監(jiān)局、市農信辦關于合規(guī)執(zhí)行年有關文件的要求，召開全行動員大會，轉發(fā)了有關部門合規(guī)執(zhí)行年有關文件，并結合固始農合行實際。同時各支行、各部室也相應成立了由一把手為組長的活動領導小組。負責本單位“合規(guī)執(zhí)行年”活動的開展。㈡簽訂責任書，明確責任，履行職責。為全面履行河南 合規(guī)執(zhí)行職責，堅決杜絕有章不循、違規(guī)操作等問題，提高政策制度執(zhí)行力，增強合規(guī)風險管控能力，保障全行安全、穩(wěn)健運營，提升 行合規(guī)執(zhí)行力。我行按照上級要求，實行工作目標責任制，明確合規(guī)責任，一級抓一級,層層簽訂2011年崗位與責任承諾書。同時總行領導與各支行、各部室負責人也分別簽訂了《河南 2011落實和防范操作風險“十三條”意見責任承諾書》，切實提高制度執(zhí)行力，增強案件防控及操作風險防范能力，提高合規(guī)經營意識。本共簽訂合規(guī)執(zhí)行年責任書700余份。㈢在簽訂《合規(guī)執(zhí)行責任與承諾書》的基礎上，分崗位統(tǒng)一制作印發(fā)員工《條規(guī)卡》，分正反兩面，正面崗位合規(guī)要求，反面為崗位業(yè)務禁令。條規(guī)卡明確了主管定期對分管崗位人員進行合規(guī)評價。如評價為不合格，被評價崗位人員直接調離崗位，進行合規(guī)學習，合格后方予以上崗。通過統(tǒng)一制作印發(fā) 進一步加強了內控有效性建設，規(guī)范了員工行為準則，強化了崗位和過程控制，實現了員工與規(guī)章制度的無縫接觸，使每一個員工進行了一次制度洗禮。㈣為有效構建 行合規(guī)管理組織體系，有效推進合規(guī)建設，各單位在成立“合規(guī)執(zhí)行年”領導小組的基礎上，明確各單位一把手是“合規(guī)執(zhí)行年”活動的第一責任人。紀檢監(jiān)察部和風險管理部是活動的牽頭部門，務必發(fā)揮好職能作用，抓好“合規(guī)執(zhí)行年”活動的日常管理和指導。其他部門和各支行均明確一名工作責任心強、業(yè)務素質高的同志，具體負責本專業(yè)條線的組織推動和活動的工作聯系。各單位共明確合規(guī)工作聯系人44人。㈤為扎實推進“合規(guī)執(zhí)行年”活動，為了深入認識，加強學習，各單位均制定學習培訓計劃，全員參與，積極主動投入到活動中來，確保做到“四個到位”：即內容到位(要學習銀行業(yè)監(jiān)管法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件，學習本行的