【正文】 中國人壽IT戰(zhàn)略規(guī)劃項目標準化高端設計報告版本號 起草人:中國人壽IT規(guī)劃項目組北京市朝陽區(qū)建國路112號中國惠普大廈（100022）電話：01065643888傳真：0106566827857 / 58版權說明本文件中出現(xiàn)的任何文字敘述、文檔格式、插圖、照片、方法、過程等內容，除另有特別注明，版權均屬中國惠普有限公司咨詢與集成事業(yè)部和中國人壽共同所有，受到有關產(chǎn)權及版權法保護。任何個人、機構未經(jīng)中國惠普有限公司咨詢與集成事業(yè)部和中國人壽共同的書面授權許可，不得復制或引用本文件的任何片斷，無論通過電子形式或非電子形式。文檔信息項目名稱：中國人壽信息化戰(zhàn)略規(guī)劃文檔版本號：文檔作者：中國人壽信息化戰(zhàn)略規(guī)劃項目組生成日期：200438文檔審核者：中國人壽信息化戰(zhàn)略規(guī)劃項目組審核日期：200438目 錄1 概述 92 數(shù)據(jù)標準化 10 數(shù)據(jù)標準化的目的 10 自行制定 11 實現(xiàn)方法 11 條件和限制 12 影響 12 優(yōu)缺點分析 13 基于現(xiàn)有的公共行業(yè)標準進行客戶化 13 實現(xiàn)方法 13 條件和限制 14 影響 14 優(yōu)缺點分析 14 建立基于應用系統(tǒng)數(shù)據(jù)模型的標準 15 實現(xiàn)方法 15 條件和限制 16 影響 16 優(yōu)缺點分析 16 比較和建議 17 數(shù)據(jù)管控 18 數(shù)據(jù)標準化管理委員會 18 定義需求 20 開發(fā)標準 20 批準執(zhí)行 22 推廣實施 23 資料：保險行業(yè)常用KPI 233 軟件開發(fā)標準化 25 概述 25 組織架構與角色標準化 25 組織架構 25 角色 27 產(chǎn)品開發(fā)流程標準化 27 開發(fā)流程概述 27 關鍵實踐 284 運行控制標準化 37 概述 37 運行控制組織 37 運行控制流程 41 服務運行監(jiān)測與控制準備 42 檢查服務組件描述 43 檢查服務水平目標(SLO) 43 檢查操作水平目標 (OLO) 43 收集基本操作水平數(shù)據(jù) 43 定義和配置門限與告警 44 定義和配置告警通知 44 定義和配置自動化活動 44 定義和配置操作員觸發(fā)活動 44 定義和配置操作員驅動活動 45 服務監(jiān)測流程 45 監(jiān)測服務可用性 46 監(jiān)測服務的容量和性能 46 服務控制流程 47 控制服務組件的可用性 48 控制服務組件的容量和性能 495 項目管理標準化 51 概述 51 項目管理組織標準化 52 項目管理流程標準化 55 啟動 58 計劃 59 執(zhí)行 60 控制 60 收尾 606 附錄：縮略語 62圖表目錄圖 21數(shù)據(jù)標準化過程 19圖 22保險行業(yè)常用KPI 24圖 31IT組織崗位分布 26圖 32 開發(fā)與部署崗位設置 26圖 33 總體軟件開發(fā)流程 28圖 34 需求管理 29圖 35 軟件項目計劃 30圖 36 項目跟蹤 31圖 37 軟件子合同管理 32圖 38 軟件質量保證 33圖 39 軟件配置管理 34圖 310 培訓管理 35圖 311 軟件開發(fā)流程示例 36圖 41 支持與維護崗位設置 38圖 42 服務運行監(jiān)測與控制準備 42圖 43 服務監(jiān)測流程 45圖 44 服務控制流程 47圖 45 運行控制流程示例 50圖 51 項目管理知識體系 51圖 52 IT組織崗位分布 53圖 53 綜合管理崗位設置 53圖 54 項目管理辦公室崗位設置 55圖 55 項目管理流程 56圖 56項目管理流程組 57圖 57 項目管理核心流程組 57圖 58 項目管理輔助流程組 58圖 59 項目管理流程舉例 61表 21數(shù)據(jù)標準化的方法比較 17表 22應用系統(tǒng)中的主要數(shù)據(jù) 22表 41支持與維護IT角色 411 概述根據(jù)國際標準化組織的定義，標準化是指為在一定的范圍內獲得最佳秩序，對實際的或潛在的問題制定共同的和重復使用的規(guī)則的活動。它對于企業(yè)改進產(chǎn)品、過程和服務，促進各部門間的合作有重要意義。中國人壽的信息技術實行標準化將會為企業(yè)帶來如下好處：l 為科學的IT管理奠定了基礎；l 減少重復勞動，提高效率，節(jié)省IT成本；l 保證IT服務質量，提高IT服務管理水平；l 充分協(xié)調和調動各部門間的協(xié)調；中國人壽的IT標準化建設應遵循以下原則：l 要從全局出發(fā)，認真貫徹中國人壽的業(yè)務戰(zhàn)略和IT戰(zhàn)略；l 堅持統(tǒng)一的原則，保證一定時期和一定條件下的規(guī)范性；l 堅持簡單化原則，使功能效率達到最高；l 堅持協(xié)調的原則，使IT各個部分協(xié)調，達到整體效率最佳。企業(yè)的標準化主要包含管理標準化（如軟件開發(fā)管理標準化、項目管理標準化、運行控制標準化）、產(chǎn)品標準化（如壽險產(chǎn)品標準化）、質量標準化（如質量保證標準化）等，中國人壽的信息技術部門將來要在全部門，各個方面逐步實施標準化。本文檔將對部分IT部門的管理標準化展開討論?！吨袊藟跧T戰(zhàn)略報告》，“在業(yè)務流程標準化的前提下，需要設計統(tǒng)一的應用系統(tǒng)和數(shù)據(jù)模型以實現(xiàn)集中開發(fā)，管理和維護?！币笾袊藟蹖嵭袘孟到y(tǒng)標準化和數(shù)據(jù)標準化，以支持業(yè)務流程標準化，核心應用系統(tǒng)的高端設計請參見《中國人壽核心應用系統(tǒng)高端設計》，數(shù)據(jù)標準化在第2章中描述?！吨袊藟跧T戰(zhàn)略報告》，“標準的流程和制度定義：全公司的IT部門統(tǒng)一使用總公司定義的IT管理和服務流程和制度?！币笾袊藟畚磥響藴驶腎T流程和制度，以支持IT的發(fā)展和業(yè)務的發(fā)展。結合第1階段的調研，我們發(fā)現(xiàn)中國人壽應該首先在軟件開發(fā)、運行控制、項目管理方面進行標準化。第3－6章將論述上述IT管理的標準化。2 數(shù)據(jù)標準化標準數(shù)據(jù)是支持中國人壽業(yè)務的信息基礎架構的基礎要素。在不同業(yè)務層次、不同區(qū)域乃至不同應用系統(tǒng)之間的信息共享，是保證業(yè)務流程中的溝通通暢、準確的前提，也是提高業(yè)務靈活性的必然要求，而數(shù)據(jù)標準化是實現(xiàn)充分的信息共享的重要成功因素，因此，建立數(shù)據(jù)標準并在整個中國人壽范圍內貫徹，對于中國人壽取得業(yè)務領域的成功和市場領先至關重要，標準化的數(shù)據(jù)模型能使中國人壽的業(yè)務運營變得更加集成、有效和高收益。 數(shù)據(jù)標準化的目的中國人壽數(shù)據(jù)標準化的目標就是：在整個企業(yè)范圍內實現(xiàn)，通過保證數(shù)據(jù)標準的使用和貫徹，從而更好地支持信息系統(tǒng)的設計和開發(fā)、數(shù)據(jù)互用、數(shù)據(jù)共享、系統(tǒng)集成和業(yè)務流程的改善。具體來講，數(shù)據(jù)標準化的最終目標包括：l 實現(xiàn)支持中國人壽業(yè)務信息需求的統(tǒng)一數(shù)據(jù)模型；l 建立跨應用系統(tǒng)的標準邏輯數(shù)據(jù)模型，以這一數(shù)據(jù)標準提高數(shù)據(jù)在中國人壽各個應用系統(tǒng)間、操作環(huán)節(jié)間和功能區(qū)域間的互用性，從而支持全公司范圍內的各項業(yè)務操作；l 有效控制數(shù)據(jù)冗余，從而提高數(shù)據(jù)準確性，降低操作成本；l 減少開發(fā)、實施、維護系統(tǒng)的時間和成本；l 通過減少數(shù)據(jù)變換的需求，來提高應用系統(tǒng)的互操作能力；l 提供統(tǒng)一的數(shù)據(jù)定義和表示；l 提高數(shù)據(jù)的精確性和完整性。l 在中國人壽建立一個單一的數(shù)據(jù)字典，用它來記錄已獲批準的數(shù)據(jù)標準，并作為全公司發(fā)生效力的最高數(shù)據(jù)標準；l 在有需要時，采用恰當?shù)墓脴藴驶蛐袠I(yè)標準。數(shù)據(jù)標準化主要有三種方式：l 自行制定；l 基于公用標準進行客戶化；l 基于應用系統(tǒng)的數(shù)據(jù)模型建立數(shù)據(jù)標準。 自行制定中國人壽按照自身的業(yè)務運營和發(fā)展需要，自行定義數(shù)據(jù)標準，并將它作為應用系統(tǒng)設計開發(fā)的一項基本需求，所有應用系統(tǒng)的數(shù)據(jù)模型都必須遵循該數(shù)據(jù)標準。 實現(xiàn)方法自行制定數(shù)據(jù)標準是一項投入巨大的長期過程，主要地，標準的建立過程包括如下幾個步驟：l 首先，定義未來業(yè)務流程及相應的業(yè)務信息流業(yè)務流程中的信息傳遞和處理是數(shù)據(jù)標準的基礎，因此，為保證數(shù)據(jù)標準符合中國人壽的業(yè)務需求，需要首先根據(jù)業(yè)務發(fā)展計劃，對目標業(yè)務流程中相關的信息定義進行明確的、詳細的定義，在業(yè)務部門批準該業(yè)務信息定義后，它將作為數(shù)據(jù)標準定義的基本依據(jù)。l 基于業(yè)務信息定義，定義數(shù)據(jù)標準根據(jù)業(yè)務信息定義，參考具體實現(xiàn)的技術手段和數(shù)據(jù)處理的要求，定義信息的物理表達，同時利用范式理論建立這些數(shù)據(jù)項的關系模型，作為整個中國人壽的邏輯數(shù)據(jù)模型，該邏輯數(shù)據(jù)模型和數(shù)據(jù)項定義一起，作為中國人壽的數(shù)據(jù)標準。l 將該標準作為對應用系統(tǒng)的基本要求進行發(fā)布在數(shù)據(jù)標準被批準后，該標準將作為對應用系統(tǒng)的驗收的重要條件，所有的應用系統(tǒng)都要能夠提供符合該標準的數(shù)據(jù)模型。另外，保證系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)滿足該數(shù)據(jù)標準，也是IT運營的重要考核指標之一。 條件和限制采用自行制定的方法，必須具備如下條件：216。 中國人壽具備足夠的資源，來進行數(shù)據(jù)標準的開發(fā)由于業(yè)務的復雜性，整個數(shù)據(jù)標準體系也將非常龐大，實體眾多、實體間的關系復雜、數(shù)據(jù)項繁多等等，這些直接意味著中國人壽必須投入大量的業(yè)務和IT資源，來制定這些數(shù)據(jù)標準；216。 業(yè)務流程和相應的業(yè)務信息流相對穩(wěn)定作為對應用系統(tǒng)指導的數(shù)據(jù)標準，必須能夠在較長的一段周期內保持相對的穩(wěn)定性，因此，為保證這種穩(wěn)定性，首先中國人壽的業(yè)務流程以及相應的信息流能夠保持穩(wěn)定性；另外，同樣基于穩(wěn)定性的原因，中國人壽的數(shù)據(jù)標準的全面性、準確性、易用性、可操作性的要求也非常高；216。 容易找到基于該標準的應用系統(tǒng)開發(fā)商由于數(shù)據(jù)標準是中國人壽自行制定的，無法在市場上找到現(xiàn)成的應用系統(tǒng)來滿足該標準，因此，采用這種方式后，中國人壽有兩種選擇： 雇傭應用系統(tǒng)開發(fā)商或自行建立開發(fā)團隊，基于該標準開發(fā)應用系統(tǒng)； 從市場上采購現(xiàn)成的應用系統(tǒng)產(chǎn)品，自行進行數(shù)據(jù)轉換，建立符合數(shù)據(jù)標準的視圖；顯然，無論采用上述那種方式，都需要市場上有足夠的資源池供中國人壽選擇和采購。 影響該標準將限制對應用系統(tǒng)開發(fā)商的選擇，即：中國人壽只能選擇定制開發(fā)的方式來建立主要的應用系統(tǒng)，而無法選擇現(xiàn)成的應用軟件包直接應用。當然，中國人壽也可以選擇購買現(xiàn)成軟件包，再在此基礎上進行標準化轉換的方式，但是這種方法成本巨大而且實施周期較長，不適合快速業(yè)務發(fā)展的需要。另外，如果中國人壽采取自行開發(fā)的方案，那樣中國人壽必須建立起移植龐大的開發(fā)隊伍，來進行整個應用系統(tǒng)的開發(fā)，然而一旦系統(tǒng)開發(fā)完畢，隨著業(yè)務的日漸穩(wěn)定，這樣一只龐大的開發(fā)隊伍將不再會有如此大量的開發(fā)需求，所以這種方式將較為嚴重地影響中國人壽地IT資源組織。 優(yōu)缺點分析216。 優(yōu)點– 100％適合中國人壽的業(yè)務– 修改和調整的自主性較強216。 缺點– 開發(fā)周期長– 對資源要求高– 實施難度大 基于現(xiàn)有的公共行業(yè)標準進行客戶化目前，保險行業(yè)中已經(jīng)有若干個較為成熟的行業(yè)數(shù)據(jù)標準，如Acord，LifeXML等，這些可以作為制定數(shù)