基金從業(yè)資格考試考點匯總(已修改)
2025-06-29 00:30 本頁面
【正文】 .. . . ..2015年基金從業(yè)資格考試考點匯總一、封閉式基金的募集程序一般步驟申請、核準(zhǔn)、發(fā)售、備案、公告(一)封閉式基金募集申請主要文件：基金申請報告、基金合同草案、基金托管協(xié)議草案和招募說明書草案等(二)封閉式基金募集申請的核準(zhǔn)中國證監(jiān)會 應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集之日起6個月內(nèi)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定(三)封閉式基金份額的發(fā)售管理人應(yīng)自收到核準(zhǔn)文件之日起6個月內(nèi)進行發(fā)售。募集期限：自基金份額發(fā)售日開始計算，我國一般為3個月發(fā)售價格：。發(fā)售方式：網(wǎng)上發(fā)售、網(wǎng)下發(fā)售(四)封閉式基金的合同生效募集期限屆滿，需滿足基金份額總額達到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，且基金份額持有人人數(shù)達到200人以上，基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資。自收到驗資報告起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告，辦理基金的備案手續(xù)，刊登基金合同生效公告。若基金不能成立，則基金管理人需承擔(dān)的責(zé)任：①以固有資產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用。②在基金募集期屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。第二節(jié) 開放式基金的募集與認(rèn)購一、開放式基金的募集(一)募集程序：申請、核準(zhǔn)、發(fā)售、備案、公告(二)募集申請文件項目與封閉式基金基本相同，但部分文件在具體內(nèi)容上有所不同。如開放式基金的基金合同草案中應(yīng)包括最低募集份額總額，基金份額的申購、贖回程序等。(三)募集申請的核準(zhǔn)中國證監(jiān)會 應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集之日起6個月內(nèi)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定(四)募集期管理人應(yīng)自收到核準(zhǔn)文件之日起6個月內(nèi)進行發(fā)售。募集期限：自基金份額發(fā)售日開始計算，不能超過3個月(五)發(fā)售由基金管理人負(fù)責(zé)辦理，可委托商業(yè)銀行、證券公司、其他基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。開放式基金在基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。(六)合同生效基金募集期限屆滿，募集的基金總份額符合《證券投資基金》第44條的規(guī)定，并具有下列條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗資和基金備案手續(xù)：⑴基金募集份額總額不少于不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣。⑵基金份額持有人不少于200人。中國證監(jiān)會自收到基金管理人驗資報告和基金備案資料之日起3個工作日內(nèi)予以書面確認(rèn)。書面確認(rèn)之日，基金合同生效。管理人應(yīng)在收到確認(rèn)文件的次日予以公告?；鹉技谙迣脻M，募集失敗，管理人應(yīng)承擔(dān)責(zé)任：①以固有資產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用。②在基金募集期屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。二、開放式基金的認(rèn)購(一)開放式基金的認(rèn)購
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