【正文】 上海市建設(shè)工程質(zhì)量安全巡查工作手冊（征求意見稿）上海市建設(shè)工程安全質(zhì)量監(jiān)督總站2016年7月目 錄第一篇 巡查組織篇 目的、范圍和分工 1 1 1 2 方式和內(nèi)容 2 2 3 4 5 5 6 8 10 10 10 10 11 11 12第二篇 巡查文書篇 13 13 13 13 14 14 14 15 15 15 16 16 17 17 17 18 18 18 19（詢問）通知書 19（詢問）通知書概述 19（詢問）通知書制作要點 20 21 21 21 2行政處罰建議書銷項催辦單 2行政處罰建議書銷項催辦單概述 2行政處罰建議書銷項催辦單制作要點 22 2巡查復(fù)工申請表、行政處罰建議書回復(fù)單 23 23 23 24 24 25 26第三篇 巡查實施篇 40 40 40 42 42 43 45 47 51 52分部分項工程示例： 53【臨邊、洞口作業(yè)】 53【懸空作業(yè)】 55【交叉作業(yè)】 57 58 61 62 64 65 68 71 72 75 77 78 81 82 83 86 88分部分項工程示例： 88【扣件式鋼管腳手架工程】 88【模板工程】 91 93 94 95 96 97 98 99 100 101 102 105 106 108 110 111 112 114分部分項工程示例： 115【鋼筋工程】 115【現(xiàn)澆混凝土結(jié)構(gòu)】 116【墻體節(jié)能工程】 118 121 122 124建材產(chǎn)品示例： 125【現(xiàn)場攪拌砂漿】 125 126 127建材產(chǎn)品示例： 129【鋼筋】 129 131建材產(chǎn)品示例： 132【混凝土】 132 134 135 136 138 139 141 142 143 143 144 145 146 148 149 150 151 153 154 155 156 156 157 158 160 162 164 165 166 167 168 169 170 170 171 172 172 174 175 175 179第四篇 巡查案例篇 181 181 181 184 185 189 191 193 194 196 199 201 201 203 206 209 212 214 216 218 220 2樣板房精裝修工程違規(guī)施工 221 223 226 22鋼結(jié)構(gòu)深化設(shè)計違法分包、超資質(zhì)承攬工程 22借用資質(zhì) 23腳手架單位超資質(zhì)承攬業(yè)務(wù) 235 237 239 243255第一篇 巡查組織篇、目的、范圍和分工按照《辭?！返幕窘忉?，巡查指的是來往各處查看,詳細(xì)解釋指的是巡邏稽查。本手冊中的巡查工作，全稱是上海市建設(shè)工程質(zhì)量安全巡查工作，指的是上海市各級建設(shè)行政管理部門及其委托的部門，組成工程巡查組，依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)章和規(guī)范性文件以及工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，對工程參建各方和人員在施工現(xiàn)場履行質(zhì)量、安全、市場行為等法定責(zé)任和義務(wù)的情況進(jìn)行綜合檢查，并對違法違規(guī)行為進(jìn)行處理的行政執(zhí)法活動，也是監(jiān)督執(zhí)法工作的一種重要手段。進(jìn)一步加強(qiáng)建設(shè)工程質(zhì)量安全監(jiān)管，落實參建各方責(zé)任義務(wù)，促進(jìn)本市建設(shè)工程質(zhì)量安全生產(chǎn)監(jiān)管水平的不斷提高。為建設(shè)行政管理部門轉(zhuǎn)變重事前審批，輕事中事后監(jiān)管的監(jiān)管方式提供重要載體。為建設(shè)行政管理部門直接掌握施工現(xiàn)場實際情況，從而制定有針對性的各項管理措施創(chuàng)造條件。為本市建設(shè)工程質(zhì)量安全監(jiān)督模式的轉(zhuǎn)型探索經(jīng)驗。為推動建設(shè)行政管理部門改進(jìn)工程監(jiān)管機(jī)制和方式提供重要抓手。巡查工作的范圍，包括本市行政區(qū)域范圍內(nèi)建設(shè)行政管理部門監(jiān)管的新建、改建、擴(kuò)建的在施建設(shè)工程（即土木工程、建筑工程、線路管道和設(shè)備安裝工程）、裝飾裝修工程和修繕工程；不包括搶險救災(zāi)及其他臨時性房屋建筑、農(nóng)民自建低層住宅、軍事建設(shè)工程、私人住宅裝修。上海市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)管理委員會（以下簡稱：市住房城鄉(xiāng)建設(shè)管理委）全面負(fù)責(zé)本市建設(shè)工程質(zhì)量安全巡查工作，市住房城鄉(xiāng)建設(shè)管理委巡查組設(shè)在市住房城鄉(xiāng)建設(shè)管理委質(zhì)量安全監(jiān)管處，牽頭負(fù)責(zé)建設(shè)工程質(zhì)量安全巡查工作。上海市建設(shè)工程安全質(zhì)量監(jiān)督總站受市住房城鄉(xiāng)建設(shè)管理委委托，具體負(fù)責(zé)建設(shè)工程質(zhì)量安全巡查日常工作。各區(qū)建設(shè)行政管理部門、園區(qū)管委會，按照其職責(zé)權(quán)限，應(yīng)組建建設(shè)工程質(zhì)量安全巡查組，負(fù)責(zé)本轄區(qū)區(qū)域內(nèi)建設(shè)工程質(zhì)量安全巡查工作。本市交通、水務(wù)、綠化、民防等行政管理部門，按照規(guī)定的職責(zé)分工，負(fù)責(zé)對所監(jiān)管的專業(yè)工程開展質(zhì)量安全巡查工作。、方式和內(nèi)容開展巡查工作的主要依據(jù)有以下四個規(guī)范性文件：住房城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于印發(fā)《工程質(zhì)量治理兩年行動方案》的通知 （建市〔2014〕130號）上海市城鄉(xiāng)建設(shè)和交通委員會關(guān)于印發(fā)《上海市建設(shè)工程質(zhì)量安全巡查實施方案（試行）》的通知（滬建交〔2013〕1241號）上海市城鄉(xiāng)建設(shè)和管理委員會關(guān)于印發(fā)《上海市工程質(zhì)量治理兩年行動實施意見》的通知（滬建管〔2014〕827號）上海市城鄉(xiāng)建設(shè)和管理委員會關(guān)于印發(fā)《上海市建設(shè)工程質(zhì)量安全巡查管理辦法》的通知（滬建管〔2015〕571號）巡查組應(yīng)組織相關(guān)專業(yè)監(jiān)管人員，開展巡查工作。原則上巡查人員應(yīng)相對固定。巡查工作也可聘請第三方行業(yè)專家參與，也可委托或部分委托第三方社會機(jī)構(gòu)實施。巡查工作采取隨機(jī)抽查、飛行檢查的方式，事先不通知被巡查工地。巡查工作強(qiáng)調(diào)對質(zhì)量、安全、市場行為的綜合檢查，主要通過抽查工程實體、安全設(shè)施及現(xiàn)場資料的方式，發(fā)現(xiàn)并糾正質(zhì)量、安全、市場違法違規(guī)行為。巡查工作遵循全覆蓋和差別化的原則，市巡查組覆蓋所有區(qū)和開發(fā)區(qū)，區(qū)和園區(qū)巡查組覆蓋本區(qū)域所有工地，市巡查組依據(jù)區(qū)域建設(shè)規(guī)模和項目管理總體水平對區(qū)和開發(fā)區(qū)實施差別化巡查，區(qū)和園區(qū)巡查組依據(jù)項目管理水平對工程實施差別化巡查。市巡查工作采取市區(qū)聯(lián)合處置的方式。針對發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，市巡查組開具行政措施單和行政處罰建議書，由相關(guān)建設(shè)行政管理部門落實整改復(fù)查，開展進(jìn)一步調(diào)查取證，并依法實施行政處罰。市巡查組負(fù)責(zé)單據(jù)銷項，企業(yè)約談，項目經(jīng)理記分和巡查通報等工作。必要時，市巡查組可直接實施行政處罰。區(qū)和園區(qū)根據(jù)各自區(qū)域特點制訂巡查工作方案，落實本區(qū)域巡查工作。巡查工作的內(nèi)容包括參建單位（重點是建設(shè)單位、施工單位、監(jiān)理單位）的質(zhì)量、安全、市場行為，巡查重點內(nèi)容包括：建設(shè)程序和承發(fā)包活動（1）參建各方履行建設(shè)程序的情況，重點檢查項目報建、招投標(biāo)、施工圖設(shè)計文件審查、合同備案、施工許可的情況；（2）參建各方開展承發(fā)包活動的情況，是否存在違法發(fā)包、轉(zhuǎn)包、掛靠、違法分包等違法行為。項目組織管理（1）參建各方責(zé)任主體的管理體系，重點檢查工程施工、監(jiān)理企業(yè)項目管理機(jī)構(gòu)關(guān)鍵崗位人員配備及到崗履職情況；（2）全面落實參建各方項目負(fù)責(zé)人質(zhì)量終身責(zé)任和安全生產(chǎn)責(zé)任的情況；（3）注冊執(zhí)業(yè)人員的履職情況，重點檢查注冊執(zhí)業(yè)人員帶班制度、簽章制度的落實情況，以及履行項目經(jīng)理、總監(jiān)職責(zé)的情況；（4）勞務(wù)用工的管理情況，重點檢查實名制管理、安全教育、持證上崗、勞防用品配備情況；（5）參建單位對專項資金的支付及使用情況。質(zhì)量安全行為（1）參建各方責(zé)任主體的質(zhì)量安全行為，包括抽查工程建設(shè)、勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理、監(jiān)測、檢測和審圖等參建單位在施工現(xiàn)場履行法定安全、質(zhì)量責(zé)任和義務(wù)的情況；（2）施工現(xiàn)場安全質(zhì)量保證體系的運(yùn)轉(zhuǎn)情況，重點檢查按設(shè)計文件和施工方案施工、危險性較大分部分項工程管理、安全和文明施工的措施落實、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行、材料（工藝）檢測、分部分項工程（工序）驗收、施工機(jī)械管理、特種作業(yè)人員管理等方面的情況。制訂工作方案市、區(qū)建設(shè)行政管理部門及園區(qū)管委會應(yīng)根據(jù)本區(qū)域特點，制訂巡查工作方案。巡查工作方案應(yīng)明確組織機(jī)構(gòu)、工作計劃、巡查方式、巡查頻次、巡查重點、處理程序等工作要求。制定巡查計劃巡查組應(yīng)提前制定項目巡查月度計劃，每周組織實施。巡查計劃應(yīng)確定巡查時間、巡查區(qū)域、巡查方式、巡查人員、巡查工地數(shù)量等基本信息。聘請專家和購買服務(wù)巡查組開展巡查活動時，如果需要配備第三方行業(yè)專家，應(yīng)在確定巡查時間和巡查區(qū)域后，聘請相關(guān)專業(yè)的巡查專家。有條件的應(yīng)建立巡查專家?guī)?，按照有關(guān)專家?guī)旃芾磙k法，從專家?guī)熘须S機(jī)抽取巡查專家。對于專業(yè)性較強(qiáng)的檢查內(nèi)容或者巡查力量不足的區(qū)域，可以采取購買服務(wù)的方式，委托第三方社會機(jī)構(gòu)開展巡查。選擇巡查項目巡查組應(yīng)在每周巡查工作開始前，采取隨機(jī)抽查的方式選擇巡查項目，必要時也可采取“跑馬路”的方式選擇項目。巡查項目的選擇，應(yīng)綜合考慮工程項目的特點、規(guī)模、難度、進(jìn)度、投訴、事故、處罰等因素，重點巡查出過事故、受過處罰、遭過投訴、存在欠薪的企業(yè)的在施項目。聽取匯報巡查組到達(dá)被查工地后，首先聽取參建單位對工程項目情況的匯報，進(jìn)一步了解工程概況、施工進(jìn)度、項目組織管理情況、質(zhì)量安全狀況等，充分做好現(xiàn)場檢查準(zhǔn)備。檢查方法巡查組聽取匯報后，即開始檢查。檢查分為質(zhì)量行為、安全行為、市場行為三個條線。檢查采用抽查的方法。質(zhì)量行為的檢查主要通過抽查工程實體、建筑材料、設(shè)計文件及質(zhì)量保證資料等內(nèi)容進(jìn)行，安全行為的檢查主要通過抽查危大工程、安全設(shè)施、施工機(jī)械及安全管理資料等內(nèi)容進(jìn)行，市場行為的檢查主要通過抽查建設(shè)程序、承發(fā)包活動和項目組織管理等資料進(jìn)行。配合要求（1）巡查組在巡查期間，工程監(jiān)管部門（指工程監(jiān)督機(jī)構(gòu)、工程建管部門、招投標(biāo)監(jiān)管部門等）應(yīng)派員參加巡查。（2）被查項目的建設(shè)單位項目負(fù)責(zé)人、施工單位（包括分包單位）的項目經(jīng)理、監(jiān)理單位的總監(jiān)理工程師應(yīng)在工地現(xiàn)場配合巡查工作。（3）被查項目的參建單位應(yīng)對照三個條線的檢查內(nèi)容，安排人員做好內(nèi)業(yè)和外場的相關(guān)配合工作：1）質(zhì)量行為施工單位的項目技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量員、施工員、材料員、資料員，監(jiān)理單位的專業(yè)監(jiān)理工程師、見證員、資料員，應(yīng)在工地現(xiàn)場做好配合工作。2）安全行為施工單位的安全員、機(jī)械員、資料員，監(jiān)理單位的安全監(jiān)理工程師、資料員，應(yīng)在工地現(xiàn)場做好配合工作。3）市場行為建設(shè)、施工、監(jiān)理單位的資料員和施工單位的勞務(wù)員，應(yīng)在工地現(xiàn)場做好配合工作。巡查記錄現(xiàn)場檢查時，巡查組應(yīng)當(dāng)針對現(xiàn)場檢查的情況，填寫項目信息記錄單，記錄項目巡查的相關(guān)信息?，F(xiàn)場點評現(xiàn)場檢查結(jié)束后，巡查組應(yīng)針對巡查情況，向被查項目的參建各方反饋巡查情況，對存在問題進(jìn)行點評，提出整改要求。巡查組在向參建各方反饋巡查情況的同時，應(yīng)將相關(guān)情況反饋工程監(jiān)管部門，要求其進(jìn)一步督促落實整改要求。行政措施（1）對于巡查中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，巡查組應(yīng)開具《整改通知單》。（2）巡查組在檢查中發(fā)現(xiàn)存在質(zhì)量缺陷、安全隱患、市場違規(guī)行為，認(rèn)為需要局部暫緩或暫停施工的，視嚴(yán)重程度開具《局部暫緩施工指令書》或《暫停施工指令書》。（3）針對施工現(xiàn)場管理混亂、質(zhì)量安全保證體系缺失、存在嚴(yán)重質(zhì)量缺陷和重大安全隱患等情況，巡查組應(yīng)約談責(zé)任企業(yè)負(fù)責(zé)人，督促相關(guān)企業(yè)提高安全質(zhì)量管理的責(zé)任意識，認(rèn)真履行法律法規(guī)所規(guī)定的義務(wù)。（4）凡違法違規(guī)行為符合《上海市建設(shè)工程施工項目經(jīng)理質(zhì)量安全違法違規(guī)行為記分標(biāo)準(zhǔn)》的項目經(jīng)理，巡查組應(yīng)依據(jù)《上海市建設(shè)工程施工項目經(jīng)理質(zhì)量安全違法違規(guī)行為記分管理辦法》（滬建管〔2015〕766號），實施記分處理。在記分周期內(nèi)記分值累積達(dá)到規(guī)定分值的，由建設(shè)行政管理部門根據(jù)分值不同，分別給予黃牌警告（個人或企業(yè)）、暫停在本市擔(dān)任項目經(jīng)理資格、停止執(zhí)業(yè)1年、吊銷執(zhí)業(yè)證書等處理。行政處罰巡查組在工程巡查中，應(yīng)對發(fā)現(xiàn)的涉嫌違反法律、法規(guī)、規(guī)章的行為提出行政處罰建議，并開具《行政處罰建議書》，由負(fù)責(zé)項目監(jiān)管的建設(shè)行政管理部門，開展進(jìn)一步調(diào)查取證，對確認(rèn)違法違規(guī)的行為依法作出行政處罰。巡查組也可根據(jù)實際情況，對發(fā)現(xiàn)的涉嫌違反法律、法規(guī)、規(guī)章的行為直接開展調(diào)查取證，對確認(rèn)違法違規(guī)的行為依法作出行政處罰。處理銷項（1）對巡查組開具的《整改通知單》，項目有關(guān)參建單位應(yīng)當(dāng)按照要求進(jìn)行整改，報工程監(jiān)管部門復(fù)查確認(rèn)后，在規(guī)定期限內(nèi)將整改報告送巡查組銷項。如同時被開具《局部暫緩施工指令書》或《暫停施工指令書》的，須同時將《復(fù)工申請表》報工程監(jiān)管部門復(fù)查確認(rèn)后送巡查組，經(jīng)同意并取得《復(fù)工通知書》后方可恢復(fù)施工。（2）對落實整改不認(rèn)真的參建單位，巡查組應(yīng)將書面回復(fù)予以退回，并責(zé)成重新整改并重新回復(fù)。（3）對巡查組開具的《行政處罰建議書》，負(fù)責(zé)項目監(jiān)管的建設(shè)行政管理部門應(yīng)當(dāng)按照法定程序?qū)嵤┬姓幜P，并在規(guī)定期限內(nèi)，以書面形式將行政處罰結(jié)果上報巡查組，未完成處罰的上報處罰進(jìn)度，不予處罰的上報不處罰理由。（4）認(rèn)為行政處罰回復(fù)理由不充分的，巡查組不予認(rèn)可，予以退回，并要求重新進(jìn)行書面回復(fù)。（5）開具《整改通知單》的工程逾期未回復(fù)的，或者開具《局部暫緩施工指令書》、《暫停施工指令書》的工程長期不提出復(fù)工申請的，巡查組應(yīng)對工程監(jiān)管部門實施口頭催辦，必要時可直接催辦參建單位?？陬^催辦無效的，對相關(guān)建設(shè)行政管理部門實施書面催辦。（6）開具《行政處罰建議書》的工程逾期不回復(fù)的，巡查組應(yīng)根據(jù)實際情況，對相關(guān)建設(shè)行政管理部門實施書面催辦。巡查通報