如何做好內(nèi)控和案防制度的執(zhí)行及落實(已修改)
2025-11-10 08:05 本頁面
【正文】 通過前 面幾個 階段的學(xué)習(xí)，現(xiàn)將 本人的學(xué)習(xí)情況結(jié)合工作實際淺談應(yīng)如何做好內(nèi)控和案防制度的執(zhí)行及落實。 一、存在問題。 隨著業(yè)務(wù)的 大發(fā)展，信貸風(fēng)險 不斷地增大。近年來我行信貸風(fēng)險出現(xiàn)了一些問題 ，一定意義上講，不是因為我們的制度不全，不是因為我們的措施不嚴(yán)，也不是因為我們的辦法不當(dāng)，主要是 有些員工的 遵章守紀(jì)，合規(guī)經(jīng)營意識淡薄，風(fēng)險防范意識薄弱 ， 制度執(zhí)行不到位，合規(guī)操作 、 合規(guī)經(jīng)營和合規(guī)決策能力不強 。 總的來說 ， 就是對制度的貫徹不夠、管理不細(xì)、執(zhí)行不力 。 我們的突出問題并不是我行缺少規(guī)章制度或辦法措施 ，也 不是我 行 內(nèi)控制度制定的不合理 、不完善 ，而是我們在執(zhí)行內(nèi)控制度的過程中出 現(xiàn) 了麻痹大意 、執(zhí)行力不強、 有章不循的現(xiàn)象，使 內(nèi)控制度形同虛設(shè) 。是我們 在平時工作中沒有 嚴(yán)格 按照內(nèi)控制度要求和業(yè)務(wù)操作規(guī)程進(jìn)行操作，只憑自己 的 經(jīng)驗和感情
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