【正文】 調(diào)查報(bào)告：信息資源管理的基本信息撰寫者:《信息資源基礎(chǔ)管理性元數(shù)據(jù)框架研究》課題組發(fā)布日期:20080606標(biāo)識(shí)符:替代:無被替代:無最新版本:文件狀態(tài):推薦稿文件說明:本文件是《信息資源基礎(chǔ)管理性元數(shù)據(jù)框架研究》課題的前期調(diào)查報(bào)告，包括文獻(xiàn)調(diào)查、問卷調(diào)查與現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，從多個(gè)角度了解國內(nèi)信息服務(wù)機(jī)構(gòu)（主要是圖書情報(bào)機(jī)構(gòu)）在信息資源管理層面的信息需求以及這些信息需求用元數(shù)據(jù)形式加以描述的可能性。目次0 前言 3 元數(shù)據(jù)在信息資源管理層面的重要作用 3 調(diào)查的目的 3 調(diào)查報(bào)告的組織 3第一部分 51 管理性元數(shù)據(jù)研究的起源 52 管理性元數(shù)據(jù)的定義與范疇 63 管理性元數(shù)據(jù)的原理與應(yīng)用 74 代表性的管理性元數(shù)據(jù)方案 75 國內(nèi)管理性元數(shù)據(jù)的元素設(shè)置與規(guī)范研究 106 管理性元數(shù)據(jù)的發(fā)展趨勢(shì) 12參考文獻(xiàn) 12第二部分 141 引言 142 問卷的設(shè)計(jì) 143 調(diào)查對(duì)象的選擇 154 調(diào)查結(jié)果綜述 155 調(diào)查結(jié)果分析 22附錄 24第三部分 271 引言 272 現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查結(jié)果 273 鳴謝 32附錄 330 前言 元數(shù)據(jù)在信息資源管理層面的重要作用利用元數(shù)據(jù)對(duì)信息資源，尤其是數(shù)字信息資源，進(jìn)行開發(fā)、利用、管理，已成為信息資源建設(shè)的基本手段之一。描述信息資源內(nèi)容的元數(shù)據(jù)，即描述性元數(shù)據(jù)，已受到廣泛的關(guān)注和深入的研究。遵循標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化的原則，開發(fā)、應(yīng)用描述性元數(shù)據(jù)，增進(jìn)了信息系統(tǒng)的互操作性與開放性，促進(jìn)了信息資源的無障礙交流。元數(shù)據(jù)描述信息資源內(nèi)容的卓越功能激發(fā)了人們探索元數(shù)據(jù)多層次功能的興趣。人們逐步認(rèn)識(shí)到，元數(shù)據(jù)除了描述各種類型的信息資源內(nèi)容，還可以描述信息資源開發(fā)、利用、管理過程中其他層次的“數(shù)據(jù)”。管理性元數(shù)據(jù)對(duì)信息系統(tǒng)中信息資源的管理政策與機(jī)制進(jìn)行描述，是元數(shù)據(jù)在信息資源管理層面的拓展。管理性元數(shù)據(jù)對(duì)信息資源采集、加工、利用過程的管理信息加以規(guī)范化、開放性的揭示，有助于用戶或第三方系統(tǒng)方便地、無障礙地共享本系統(tǒng)的信息資源，有助于各個(gè)信息系統(tǒng)在安全機(jī)制保障下，通過管理性元數(shù)據(jù)，有效地交流管理政策與機(jī)制，促進(jìn)不同信息系統(tǒng)之間的互操作性。信息系統(tǒng)的信息資源集合可以通過管理性元數(shù)據(jù)與具體系統(tǒng)的綁定來形成實(shí)際的表達(dá)機(jī)制，也可以通過修改管理性元數(shù)據(jù)方便地定制、更改表達(dá)機(jī)制，還可以支持智能代理對(duì)信息資源集合進(jìn)行自動(dòng)的搜索與匹配，支持智能代理解析信息資源結(jié)構(gòu)，并在此基礎(chǔ)上集成多個(gè)信息資源集合。信息系統(tǒng)的管理機(jī)制與政策可以通過管理性元數(shù)據(jù)與具體系統(tǒng)的綁定來形成實(shí)際的運(yùn)行機(jī)制，也可以通過修改管理性元數(shù)據(jù)方便地定制、更改管理機(jī)制與政策，還可以支持智能代理對(duì)管理政策和規(guī)則進(jìn)行自動(dòng)的搜索、解析與相應(yīng)的處理。 調(diào)查的目的本課題通過文獻(xiàn)調(diào)查、問卷調(diào)查與現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，從多個(gè)角度了解國內(nèi)信息服務(wù)機(jī)構(gòu)（主要是圖書情報(bào)機(jī)構(gòu)）在信息資源管理層面的信息需求以及這些信息需求用元數(shù)據(jù)形式加以描述的可能性。文獻(xiàn)調(diào)查以廣泛搜集國內(nèi)外管理性元數(shù)據(jù)的研究動(dòng)態(tài)與相應(yīng)的元數(shù)據(jù)方案為基點(diǎn)，著重分析管理性元數(shù)據(jù)研究的側(cè)重點(diǎn)，了解當(dāng)前人們對(duì)管理性元數(shù)據(jù)的關(guān)注點(diǎn)以及管理性元數(shù)據(jù)研究的空白點(diǎn)。問卷調(diào)查以有代表性的國內(nèi)圖書情報(bào)機(jī)構(gòu)為調(diào)查對(duì)象，以填寫問卷調(diào)查表的形式，了解國內(nèi)主要的信息服務(wù)機(jī)構(gòu)在信息資源生命周期的三個(gè)基本階段——采集、加工、服務(wù)的管理信息需求。現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查在文獻(xiàn)調(diào)查的基礎(chǔ)上，以一個(gè)典型的圖書情報(bào)機(jī)構(gòu)為解剖對(duì)象，通過實(shí)地調(diào)查，分析信息資源采集、加工、服務(wù)的基本業(yè)務(wù)流程，提煉基本的管理信息元素。 調(diào)查報(bào)告的組織本報(bào)告分三大部分：文獻(xiàn)調(diào)查、問卷調(diào)查、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查。文獻(xiàn)調(diào)查包括6部分：管理性元數(shù)據(jù)研究的起源、管理性元數(shù)據(jù)的定義與范疇、管理性元數(shù)據(jù)的原理與應(yīng)用、代表性的管理性元數(shù)據(jù)方案、國內(nèi)管理性元數(shù)據(jù)的元素設(shè)置與規(guī)范研究、管理性元數(shù)據(jù)的發(fā)展趨勢(shì)。問卷調(diào)查包括5部分：引言、問卷的設(shè)計(jì)、調(diào)查對(duì)象的選擇、調(diào)查結(jié)果綜述、調(diào)查結(jié)果分析。調(diào)查結(jié)果綜述又分成5部分：項(xiàng)目得分與百分比、子項(xiàng)目得分與百分比、有疑問的項(xiàng)目與子項(xiàng)目、提議增加的項(xiàng)目與子項(xiàng)目、與管理信息有關(guān)的業(yè)務(wù)背景調(diào)查?，F(xiàn)場(chǎng)調(diào)查包括2部分：引言、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查結(jié)果?，F(xiàn)場(chǎng)調(diào)查結(jié)果又分成4部分：調(diào)查目的與方法、組織機(jī)構(gòu)、調(diào)查環(huán)節(jié)、各環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)工作概況與流程。各環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)工作概況與流程分別從信息資源采集、加工、服務(wù)三方面陳述了基本的業(yè)務(wù)工作及其流程，提取了相應(yīng)的管理信息元素。第一部分文獻(xiàn)調(diào)查：國內(nèi)外管理性元數(shù)據(jù)研究綜述對(duì)元數(shù)據(jù)的研究，是伴隨人們對(duì)信息資源進(jìn)行有效整理、標(biāo)識(shí)、描述、發(fā)現(xiàn)、利用及管理的需求而發(fā)展起來的。近年來，關(guān)于元數(shù)據(jù)的研究越來越廣泛和深入，依據(jù)功能區(qū)分的不同元數(shù)據(jù)類型漸次受到眾多領(lǐng)域?qū)W者的關(guān)注。管理性元數(shù)據(jù)（又稱管理元數(shù)據(jù)、管理型元數(shù)據(jù)、管理性后設(shè)資料）是繼描述性元數(shù)據(jù)、結(jié)構(gòu)性元數(shù)據(jù)、保存元數(shù)據(jù)之后又一被關(guān)注的研究對(duì)象。雖然管理性元數(shù)據(jù)與保存元數(shù)據(jù)關(guān)系十分密切，有的研究者甚至將保存元數(shù)據(jù)也歸入管理性元數(shù)據(jù)的范疇，但一方面這種觀點(diǎn)在學(xué)界并沒有達(dá)成共識(shí)，另一方面保存元數(shù)據(jù)本身已形成了專門的研究局面，因此不在本文的綜述范圍內(nèi)。管理性元數(shù)據(jù)是種應(yīng)用性極強(qiáng)的元數(shù)據(jù)類型，其研究起源于國外。從研究成果來看，國外比較注重針對(duì)不同領(lǐng)域、流程或應(yīng)用的管理性元數(shù)據(jù)方案的研制。國內(nèi)多為對(duì)國外研究成果的譯介與分析，主要表現(xiàn)為三種形態(tài)：一種是綜合性元數(shù)據(jù)研究文獻(xiàn)中對(duì)管理性元數(shù)據(jù)的介紹，主要關(guān)乎管理性元數(shù)據(jù)的界定與范疇；一種是針對(duì)管理性元數(shù)據(jù)的專門研究，此類多為譯介性文獻(xiàn)，解析某幾種國外的管理性元數(shù)據(jù)方案及其應(yīng)用，或者是通過借鑒國外管理性元數(shù)據(jù)研究，比較系統(tǒng)地闡述管理性元數(shù)據(jù)的原理與應(yīng)用；另外一種是數(shù)字系統(tǒng)基于實(shí)際需要制訂元數(shù)據(jù)方案時(shí)定義了一些管理性元數(shù)據(jù)，以實(shí)現(xiàn)有效的資源管理。基于此，國內(nèi)外管理性元數(shù)據(jù)研究形成了各自的特色：國外的研究成果多表現(xiàn)為成型的管理性元數(shù)據(jù)方案；而國內(nèi)主要以管理性元數(shù)據(jù)的理論解析為主。本文將融合這兩種研究?jī)A向，從發(fā)展起源、定義與范疇、原理與應(yīng)用、有代表性的方案以及國內(nèi)的研究借鑒等幾方面來綜述國內(nèi)外管理性元數(shù)據(jù)的研究狀況。1 管理性元數(shù)據(jù)研究的起源國外管理性元數(shù)據(jù)的研究始于20世紀(jì)末，那時(shí)研究人員已經(jīng)意識(shí)到在描述性元數(shù)據(jù)應(yīng)用的基礎(chǔ)上開展管理性元數(shù)據(jù)的研究，將促進(jìn)信息系統(tǒng)在管理層面上的互操作性與開放性，促進(jìn)信息資源在管理層面的交流與共享。美國國會(huì)圖書館在1998年發(fā)起制訂的“數(shù)字倉儲(chǔ)開發(fā)核心元數(shù)據(jù)元素”（Digital Repository Development Core Metadata Elements）中列出了管理性元數(shù)據(jù)、結(jié)構(gòu)性元數(shù)據(jù)與描述性元數(shù)據(jù)三類元數(shù)據(jù)[1]。此后的“元數(shù)據(jù)編碼與傳輸標(biāo)準(zhǔn)”（Metadata Encoding and Transmission Standard, METS）就繼承了這一元數(shù)據(jù)分類架構(gòu)，并把管理性元數(shù)據(jù)明確地劃分為技術(shù)元數(shù)據(jù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)元數(shù)據(jù)、來源元數(shù)據(jù)與數(shù)字化過程元數(shù)據(jù)。1999年Debbie Campbell 和Renato Iannella 發(fā)表了ACore（Administrative Container of Metadata）草案[2]。2000年10月4日第8屆國際都柏林核心元數(shù)據(jù)先導(dǎo)計(jì)劃研討會(huì)（8th International Dublin Core Metadata Initiative Workshop，DC8) 在加拿大渥太華召開，第一天即設(shè)立了“管理性元數(shù)據(jù)（Administrative Metadata）”分會(huì)場(chǎng)[3]。同年10月DCMI都柏林核心元數(shù)據(jù)先導(dǎo)計(jì)劃（Dublin Core Metadata Initiative）成立了專門的管理性元數(shù)據(jù)研究工作組（DCMI Administrative Metadata Working Group），并于2003年10月正式發(fā)表了研究成果——Dublin Core管理性元數(shù)據(jù)元素集，即Administrative Components（簡(jiǎn)稱AC，Admin core或Acore）[4]。DCMI對(duì)于管理性元數(shù)據(jù)的高度重視引起了國際上的廣泛關(guān)注。自20世紀(jì)末至今，國際上針對(duì)管理性元數(shù)據(jù)的研究和應(yīng)用一直都沒有停止。學(xué)者們對(duì)于管理性元數(shù)據(jù)理論問題的研究在逐步地深入，并越來越貼近其本質(zhì)；在具體的管理性元數(shù)據(jù)方案研制方面也取得了不少成果。2 管理性元數(shù)據(jù)的定義與范疇對(duì)管理性元數(shù)據(jù)的界定，目前基本可以概括為四種類型：(1) 維護(hù)和管理信息資源的元數(shù)據(jù)。1998年美國Getty信息研究所（Getty Information Institute）關(guān)于元數(shù)據(jù)研究的專著中，Anne J. GillilandSwetland將管理性元數(shù)據(jù)界定為“在管理信息資源中利用的元數(shù)據(jù)”，實(shí)例有采購信息、權(quán)利和復(fù)制品追蹤、法定檢索所要求的文獻(xiàn)、位置信息、用于數(shù)字化的挑選標(biāo)準(zhǔn)、版本控制[5]。國內(nèi)吳開華則認(rèn)為用以維護(hù)和管理資源的數(shù)據(jù)通常被稱為管理性元數(shù)據(jù)，一般包括創(chuàng)建者元數(shù)據(jù)、存取權(quán)限元數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)處理技術(shù)的元數(shù)據(jù)[6]；(2) 管理元數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)。AC對(duì)于管理性元數(shù)據(jù)的界定即代表了此種觀點(diǎn)[7]：管理性元數(shù)據(jù)是關(guān)于元數(shù)據(jù)的元數(shù)據(jù)，這種元數(shù)據(jù)主要面向系統(tǒng)管理和維護(hù)人員，是對(duì)元數(shù)據(jù)記錄進(jìn)行管理和維護(hù)的必要途徑，一般要求能夠較完整地反映和記錄涉及元數(shù)據(jù)記錄的標(biāo)識(shí)、重要操作及其他時(shí)間、責(zé)任人、狀態(tài)、權(quán)限管理等信息。國內(nèi)牛金芳關(guān)于AC的介紹亦反映了這種界定[8]；(3) 依據(jù)METS對(duì)元數(shù)據(jù)的分類，將技術(shù)元數(shù)據(jù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)元數(shù)據(jù)、來源元數(shù)據(jù)、數(shù)字化過程元數(shù)據(jù)統(tǒng)稱為管理性元數(shù)據(jù)[9]；(4) 從系統(tǒng)原理的角度來界定管理性元數(shù)據(jù)，此方面國內(nèi)張曉林的研究團(tuán)隊(duì)作了較深入的研究。其研究認(rèn)為管理性元數(shù)據(jù)的實(shí)質(zhì)是對(duì)信息系統(tǒng)管理機(jī)制的規(guī)范、開放描述；管理機(jī)制可以表現(xiàn)為資源選擇評(píng)價(jià)、質(zhì)量控制、資源集成、資源調(diào)度、知識(shí)組織、使用控制、個(gè)性化定制、版權(quán)管理、隱私保護(hù)、資源長期保存、流程控制、系統(tǒng)互操作管理等方面[10]。從以上觀點(diǎn)來看，目前對(duì)于管理性元數(shù)據(jù)并未形成清晰的界定；已有的定義主要是通過其涵括范圍來說明，而這個(gè)范圍又是相當(dāng)?shù)貙挿?，涉及?nèi)容元數(shù)據(jù)、資源及系統(tǒng)管理的不同應(yīng)用層面。3 管理性元數(shù)據(jù)的原理與應(yīng)用談及管理性元數(shù)據(jù)的原理與應(yīng)用，一般會(huì)涉及管理詞匯集、管理政策或規(guī)則的描述語言、互操作、管理性元數(shù)據(jù)在數(shù)字圖書館的應(yīng)用等問題。在這方面闡述得比較系統(tǒng)深入的，當(dāng)屬國內(nèi)張曉林的研究團(tuán)隊(duì)。其研究認(rèn)為管理性元數(shù)據(jù)的實(shí)質(zhì)是對(duì)信息系統(tǒng)管理機(jī)制的規(guī)范、開放描述；管理機(jī)制是根據(jù)特定的本地化和個(gè)性化應(yīng)用場(chǎng)景對(duì)裸對(duì)象進(jìn)行選擇、組織、解釋和表現(xiàn)以形成特定服務(wù)的系統(tǒng)方法與過程集合[11]。關(guān)于管理性元數(shù)據(jù)的應(yīng)用，該研究認(rèn)為需要以下工具：(1) 關(guān)于特定管理需求的管理詞匯集，用于描述管理問題所涉及的實(shí)體、實(shí)體關(guān)系、過程和規(guī)則，最典型的是INDECS元數(shù)據(jù)詞典；(2) 關(guān)于特定管理政策或規(guī)則的描述語言，如PICS、XACL、ODRL、XRML、P3P等管理政策描述語言；(3) 管理性元數(shù)據(jù)的組織與傳遞機(jī)制，例如管理性元數(shù)據(jù)文件結(jié)構(gòu)和這些文件的發(fā)布、傳遞與調(diào)用要求。同時(shí)該研究從服務(wù)系統(tǒng)及用戶需求兩個(gè)角度構(gòu)建了管理性元數(shù)據(jù)的應(yīng)用框架，并指出管理性元數(shù)據(jù)在數(shù)字圖書館的應(yīng)用問題。另有部分文獻(xiàn)通過對(duì)國外某些管理性元數(shù)據(jù)的譯介，來闡述其原理與應(yīng)用。曾婷等關(guān)于權(quán)限元數(shù)據(jù)的研究認(rèn)為權(quán)限元數(shù)據(jù)涉及兩個(gè)方面；權(quán)限表達(dá)語言和權(quán)限數(shù)據(jù)字典[12]。權(quán)限表達(dá)語言只有語法沒有語義，它采用權(quán)限數(shù)據(jù)字典中定義的詞匯來表達(dá)權(quán)限和許可，依靠權(quán)限數(shù)據(jù)字典中詞匯的定義進(jìn)行權(quán)限表達(dá)的解釋。權(quán)限元數(shù)據(jù)的擴(kuò)展主要是通過權(quán)限數(shù)據(jù)字典中元素的增加來實(shí)現(xiàn)，而非改變權(quán)限表達(dá)語言本身。據(jù)此原理，作者進(jìn)而對(duì)包括權(quán)限元數(shù)據(jù)兩方面的ODRL、XrML方案，及側(cè)重于權(quán)限數(shù)據(jù)字典的INDECS2rdd模型進(jìn)行了解析，并探討了權(quán)限元數(shù)據(jù)的互操作問題。蔣穎認(rèn)為數(shù)字權(quán)限管理性元數(shù)據(jù)是以計(jì)算機(jī)可識(shí)別的標(biāo)準(zhǔn)格式來描述生產(chǎn)者和信息服務(wù)系統(tǒng)的權(quán)限管理政策，其核心部分是開放式權(quán)限描述語言（Rights Expression Language, REL）[13]。REL所表達(dá)的權(quán)限內(nèi)容有三層含義：版權(quán)、合同和控制，即描述和表達(dá)版權(quán)、合同及許可協(xié)議，并對(duì)訪問和使用進(jìn)行控制。作者介紹了兩種較具影響的權(quán)限表達(dá)元數(shù)據(jù)ODRL及MPEG21/5， 并分析了數(shù)字權(quán)限管理性元數(shù)據(jù)在數(shù)字圖書館中的應(yīng)用。4 代表性的管理性元數(shù)據(jù)方案目前比較有代表性的管理性元數(shù)據(jù)方案皆源自于國外。由于研究機(jī)構(gòu)及其研究計(jì)劃之間缺乏協(xié)調(diào)，國外現(xiàn)有管理性元數(shù)據(jù)集種類繁雜，且分散于不同領(lǐng)域或不同的管理層面，按照其描述和標(biāo)記對(duì)象的不同，可以大略分為以下幾類：對(duì)資源或資源集合及其管理與使用機(jī)制進(jìn)行描述，這里的資源除了資源內(nèi)容本身之外，也包括描述資源內(nèi)容的元數(shù)據(jù)。例如可擴(kuò)展的核心元素集AC、 丹麥的DEF元數(shù)據(jù)規(guī)范、ERMI數(shù)據(jù)元字典、PICS規(guī)范等。 AC 管理性元數(shù)據(jù)（ACAdministrative Components）AC管理性元數(shù)據(jù)是對(duì)描述資源內(nèi)容的描述性元數(shù)據(jù)進(jìn)行有效管理的元數(shù)據(jù)[13]。2003年10月以都柏林核心元數(shù)據(jù)先導(dǎo)計(jì)劃管理性元數(shù)據(jù)工作組的名義公布了它的最終版本，2006年進(jìn)行了更新。AC是附屬性的元數(shù)據(jù)，不能單獨(dú)使用，必須同至少一種其它的內(nèi)容元數(shù)據(jù)集聯(lián)合使用。AC和內(nèi)容元數(shù)據(jù)的聯(lián)合使用與其它各種元數(shù)據(jù)的互操作一樣可以通過RDF/XML來實(shí)現(xiàn)。AC和DC一樣也是一個(gè)核心集，可以為滿足特定需要進(jìn)行擴(kuò)展。設(shè)置了三類元素，即有關(guān)整條元數(shù)據(jù)記錄的元素、描述記錄更新和變動(dòng)的元素、有關(guān)在系統(tǒng)之間交換數(shù)據(jù)的元素。采用XML Schema編碼。 DEF元數(shù)據(jù)規(guī)范（Denmark’s Electronic Research Library metadata description）DEF元數(shù)據(jù)規(guī)范用于電子資源門戶網(wǎng)站——丹麥電子研究圖書館（Denmark’s Electro