【正文】 1 第一章 拍賣經濟學導論 一、 基本要求 了解： 拍賣經濟學的研究方法和研究對象。 理解： 拍賣經濟學的內涵、拍賣經濟學的學科定位、拍賣經濟學的價值目標、 二、 考試內容 經濟學的含義和演變： 含義：經濟學是一門研究人類的行為選擇及如何將 有限或稀缺資源進行合理配置 的社會科學。 它研究人類社會在各個發(fā)展階段上的各種經濟活動和各種相應的經濟關系及其運行、發(fā)展的規(guī)律。 ★資源配置是經濟學的核心問題 。是否存在一種能夠保障有效地分配稀缺資源的機制，使得那些給出最高評價的人來擁有這些資源，是經濟學研究的首要問題。 （ 31 頁） 演變 ：“經濟學”的前身是“政治經濟學”。 1890年馬歇爾出版了標志現代經濟學形成的里程碑著作《經濟學原理》 首創(chuàng)了“經濟學”一詞以替代“政治經濟學”。西方經濟學 于 19世紀傳入中國，嚴復最早將其譯為“生計學”。 20 世紀 80年代以來，經濟學已逐漸成為各門類經濟學科的總稱，具有經濟科學的含義。 微觀經濟學和宏觀經濟學的區(qū)別和聯系： 區(qū)別：微 觀經濟學 側重研究市場中 個體 的經濟行為，研究 市場機制 及其作用， 均衡 價格 的決定，考察市場機制如何通過調節(jié) 個體行為取得 資源最優(yōu)配置的條件和途徑 ；宏 觀經濟學 是研究經濟活動中 各 總量 之間的 經濟 關系 。 從而為宏觀經濟 政策提供理論依據 。 聯系：都側重研究經濟學的一般理論問題及根據經濟理論而制定的經濟政策和有關問題的解決途徑。它們互為前提、彼此補充。 ★拍賣經濟學的內涵：（定義） 拍賣經濟學是利用經濟學的一般知識和原理來研究拍賣這一特殊的經濟現象 ， 重點研究我國市場經濟中的拍賣制度的經濟特色和經濟發(fā)展規(guī)律的一門部門經濟學 ，借此來構建有中國特色的拍賣經濟學研究框架和理論體系。 中西方關于拍賣含義的區(qū)別： （ 1） 定義不同 我們通常將英文 auction一詞翻譯為“拍賣”，即“以公開競價的形式，將特定 的物品或財產權利轉讓給最高應價者的買賣方式” ，但是在西方， auction 一詞的含義并不限于拍賣，除了指類似我國拍賣法中的拍賣行為 以 外，還包含了招標投標等其他競價交易活動。 （ 2） 學科定位不同 西方現在還沒有獨立學科意義上的拍賣經濟學。而我國拍賣經濟學屬于部門經濟學。 ★拍賣經濟學的學科定位： ① 拍賣經濟學就是一門新興的還處于探索中的 部門經濟學 和 專業(yè)經濟學 ； ② 拍賣經濟學具有綜合性，是拍賣學和經濟學的 交叉學科 ； ③ 拍賣經濟學是一門 應用經濟學 。（為何說拍賣經濟學是一門應用經濟學？）拍賣經濟學的主要目的就是在 于運用經濟學的一般知識和原理解釋拍賣活動這一社會現象，或解決拍賣實踐中遇到的實際問題；我國的拍賣經濟學就是以我國的社會主義市場經濟為背景，重點研究我國拍賣這一經濟活動的特征和發(fā)展規(guī)律，從中總結出適合我國經濟發(fā)展的拍賣經濟學理論，并具體運用來解決我國拍賣經濟領域中所面臨的現實問題。 ★相關知識要點： 部門經濟學：在某一個部門就其經濟問題和經濟規(guī)律為研究對象的經濟學科。 理論經濟學：研究經濟理論和經濟規(guī)律的學科。 分為宏觀和微觀經濟學。 2 應用經濟學：就是經濟理論的應用，具有較強的實踐性。 拍賣經濟學的基本 假設： ① 經濟人假設： 拍賣活動參與人“ 都是理性人 ”及“ 以自身的滿足最大化 ” 為目標。 ② 資源稀缺假設 （②為經濟學假設） ★拍賣經濟學的 價值目標 ：拍賣經濟學的價值目標是指拍賣經濟學的 功能問題 。 拍賣經濟學 是研究拍賣這一社會現象， 主要研究拍賣活動的主體。 通過研究拍賣活動主體，使他們實現：① 實現利益的最大化 ② 實現各利益主體效益的均衡 。 經濟學中常見的衡量經濟效益最大化的標準有兩個： 一個是 帕累托標準 ；另一個是 卡爾多 —希克斯標準 ； 帕累托最優(yōu)：也稱帕累托效率、帕累托改善； 帕累托最優(yōu)是指資源分配的一種理想狀態(tài) ，假定固有的一群人和可分配的資源，從一種分配狀態(tài)到另一種狀態(tài)的變化中， 在沒有使任何人境況變壞的前提下，使得至少一個人變得更好， 這就是帕累托改進或帕累托最優(yōu)化；達到帕累托最優(yōu)，同時滿足的三個條件：① 交換最優(yōu)；②生產最優(yōu)；③產品混合最優(yōu) ； 卡爾多 — ?？怂箻藴剩喝绻环N變革使得 受益者所得足以補償受損者所失 ，這種變革就叫卡爾多 — ?？怂垢倪M。如果一種狀態(tài)，已經沒有卡爾多 — ?？怂垢倪M的余地，那么這種狀態(tài)就達到了卡爾多 — ?？怂剐?。卡爾多 — ?？怂箻藴蕦嶋H上是 總財富最大化 的標準。 經濟學方法的兩次含義： 一是指經濟學 的方法論基礎或哲學基礎；二是指研究各種經濟活動和各種經濟關系及其規(guī)律的具體方法，如抽象的方法、分析和綜合的方法、歸納和演繹的方法、質的分析和量的分析方法，等等。 ★★★ 拍賣經濟學的研究方法： ① 實證分析與規(guī)范分析 相結合的方法。實證分析是研究這個經濟現象的客觀“是什么”的問題，而不設定一個道德標準對它做以衡量； （例：惡性競爭的起源） 規(guī)范分析要回答的是“應該是什么”的問題；對經濟狀況設定一個標準，來評價經濟的合理性，并且找到相應的辦法。（例：如何解決惡性競爭） ② 動態(tài)分析和靜態(tài)分析 相結合的方法。動態(tài)分析 要 考慮 時間概念。 在 微觀 經濟學中，迄今占有重要地位的仍是 靜態(tài)分析和比較靜態(tài)分析 方法 。 在 宏觀 經濟學中，特別是在經濟周期和經濟增長研究中， 動態(tài)分析 方法占有重要的地位； ③ 定性分析和定量分析 相結合的方法。定性是指 用文字語言對事物性質的分析 ，而定量是指 運用數學語言對事物數量的分析。 ④ 微觀分析與宏觀分析 相結合的方法。 拍賣經濟學主要是微觀經濟學 ；拍賣行為是拍賣經濟學的主要研究對象，包括不同的拍賣主體的個體或集體行為，其中尤其以拍賣人的拍賣行為最為重要； 1 拍賣經濟學的常見的分析工具： ① 邊際分析 ； 用邊際量對經濟行為和經濟變量進行分析的方法。 ② 均衡分析 ； （馬歇爾） 對經濟均衡的形成與變動條件的分析。 ③ 成本收益分析 ； 以貨幣單位為基礎，對投入和產出進行估算和衡量。 ④ 博弈分析 。 博弈論提供了一套研究利益沖突與合作的方法。 1 ★★★拍賣經濟學的研究對象：拍賣經濟學的研究對象是拍賣這一古老而又充滿活力的 3 社會現象，即運用經濟學方法研究這一現象的經濟本質、特征、功能、演變和發(fā)展規(guī)律。具體包括： ① 現實主義 的研究主題。 對我國拍賣經濟活動產生、現狀、發(fā)展趨勢的研 究。 我國拍賣領域目前存在的經濟問題是拍賣經濟學的重要研究對象。 ② 歷史主義 的研究主題。我們的拍賣經濟學還要對歷史上西方經濟學理論中關于拍賣的有關研究成果進行梳理，并結合我國經濟發(fā)展的實際狀況加以整理，使其系統化。 ③ 行為角度 的研究主題。 研究拍賣的主體， 拍賣行是拍賣經濟學的主要研究對象 。拍賣的所有參與人。 ④ 制度層面 的研究主題。大到國家法律、行業(yè)規(guī)范等拍賣環(huán)境制度安排，小到每一場拍賣會的機制設計。 第二章 拍賣的基礎理論 一、 基本要求 了解： 經濟學的一般理論和拍賣理論的產生與發(fā)展；威廉維克里的生平；博弈 論和信息論；拍賣經濟學的分類。 理解： 威廉維克里對拍賣理論發(fā)展的貢獻；拍賣產生和發(fā)展的原因及經濟條件；拍賣活動具有的經濟功能。 二、 考試內容 馬克思主義政治經濟學的基本原理：①社會生產方式理論；②商品和商品經濟理論；③勞動二重性原理；④價值規(guī)律原理。 （考試幾率很?。? 微觀經濟學 的基本理論： 微觀經濟學是研究社會中單個經濟單位的經濟行為，以及相應的經濟變量的單項數值如何決定的經濟學說，亦稱市場經濟學和價格理論； 微觀經濟學的 中心理論是 價格理論 ； 微觀經濟學的一個 中心思想是， 自由交換往 往使資源得到最充分的利用 ，在這種情況下，資源配置被認為是帕累托有效的； 微觀經濟學的內容主要有： ①均衡價格理論；②消費者行為理論；③生產者行為理論（包括生產理論、成本理論和市場均衡理論）；④分配理論；⑤一般均衡理論；⑥福利經濟學；⑦市場失靈；⑧微觀經濟政策。 宏觀經濟學的基本理論：“ 國民收入決定 ”論。 宏觀經濟學是以國民經濟總過程的活動為研究對象，著重考察和說明國民收入、就業(yè)水平、價格水平等 經濟總量 是如何決定的，如何波動的，故又被稱為總量分析總定量經濟學。 宏觀經濟所討論的價格問題，是一般價格水平，而 不是個別產品的價格問題。 宏觀經濟學認為政府應該，而且也能夠通過運用 財政政策，貨幣政策 等手段，對總需求進行調節(jié)，平抑周期性經濟波動，既克服經濟衰退，又避免通貨膨脹，以實現充分就業(yè)均衡。 拍賣理論產生的背景和發(fā)展趨勢： 產生背景 ：①作為世界上最古老的價格發(fā)現機制之一，拍賣進入經濟學文獻的時間卻相當晚，對拍賣最早的兩篇開創(chuàng)性論文分別發(fā)表于 1956 年和 1961 年 。在此之前，研究拍賣問題的經 4 濟理論文獻幾乎是空白，而此后近 20年里拍賣理論的進展也相當緩慢 ； ②突破性的進展發(fā)生于 20 世紀 70 年代末，大量運用博弈論、 實驗以及經驗檢驗作為研究工具；③諾貝爾經濟學獎的獲得者 威廉 .維克里在 1961 年發(fā)表的《反投機、拍賣和競爭性密封投標》 一文開創(chuàng)了從博弈論的角度研究拍賣行為的先河；④近 10年來，國際經濟學界關于拍賣問題的研究文獻如雨后春筍般地涌現出來，拍賣理論也已經作為一個專門體系進入中高級微觀經濟學的核心領域。 發(fā)展趨勢 ： ①從決策科學的角度看，拍賣中的博弈雙方都存在著極其復雜的決策過程，雙方的交易策略還有待進一步研究；②拍賣理論還有許多問題亟待進一步研究。如何把拍賣問題融合到一般性均衡問題，使博弈理論工具能夠最大程度發(fā)揮用武 之地，也是值得研究的領域；③多屬性網上拍賣必將影響到整個企業(yè)供應鏈的重組，也將大大縮短企業(yè)的采購周期，節(jié)約采購成本，基于供應鏈的網上拍賣系統的分析和設計也就成為研究熱點。盡管拍賣理論在很多地方的研究還不夠深入，但在短短半個世紀中取得的成績仍然足以使它成為經濟學一個重要的理論方向。 威廉 .維克里生平 威廉 .維克里 1914 年生于加拿大， 1935 年獲耶魯大學理學學士學位， 1937 年獲哥倫比亞大學碩士學位，1947 年又獲該校哲學博士學位， 1945 年起，任職該校， 20 世紀 40 年代末成為財政方面權威， 1949 年的《累 進稅制議程》成為研究財政與賦稅問題的經典之作， 1964— 1967年任該校經濟系主任，期間任紐約市城市經濟協會會長， 1967 年成為加利福尼亞斯坦福行為科學高級研究中心研究員與經濟計量學會會員，1971 年澳大利亞納施大學客座講師， 1973 年美國經濟研究局局長， 1974 年出任聯合國發(fā)展規(guī)劃預測和政策中心財政顧問，并成為美國文理研究院研究員， 1979獲芝加哥大學人文學博士， 1996 年 10月 8日，獲諾貝爾獎， 三天后去世； 20 世紀 70年代以來，經濟學家研究的重點開始從價格制度轉向博弈論的研究， ★ 威廉 .維克里對拍賣 理論的貢獻 （理解） ： ① 維克里于 1961年發(fā)表的《反投機、拍賣與競爭性密封投標》 一文堪稱拍賣理論的開山之作 ，成為他獲得 1996年諾貝爾經濟學獎的重要因素 ；② 維克里把國際上通行的 拍賣方式分為四個類型：英格蘭式拍賣、荷蘭式拍賣、第一價格拍賣和第二價格拍賣 ，并重點研究了 ★ 第二價格拍賣 ，這種拍賣最顯著的特征是每個競買人的 占優(yōu)戰(zhàn)略都是按其真實支付意愿出價 ，即“說真話”，這種拍賣機制顯然是 激勵相容 的 ，由于拍賣品最終歸于支付意愿最高的競買人之手，它也是一種具有 帕累托效率 的配置機制；③ 維克里還詳細對比了四種拍賣方式，并在此 基礎上提出了著名的“ ★ 收益等價定理 ” 。 （ 詳 60頁） ④ 維克里（ 1962）還將單個物品的拍賣推廣到 多個相同 物品的拍賣，他針對每個競買人最多購買一個單位（單位需求）的簡單情形提出并簡要分析了幾種同步與序貫拍賣機制。 在 1962 年的《拍賣與競價博弈》 一文中，維克里再次運用博弈理論詳細分析了三種同步密封的多物品拍賣機制的績效； ⑤ 20 世紀 70 年代后，一批中青年經濟學 家 繼承了維克里的研究方法和分析框架，利用高深的數學工具將拍賣理論研究不斷引向深入，維克里成為這一領域的開拓者和奠基人 ，這是他獲得諾貝爾經濟學獎的一個重要原因。 拍賣理論對經濟學的影響：① 拍賣有著簡潔并且定義完善的經濟環(huán)境，因此為博弈論，尤其是 不完全信息 條件下的博弈論，提供了極為寶貴的實驗平臺；②拍賣理論構成了很多理論研究的基礎， 其發(fā)展也廣泛涉及到了博弈論、信息經濟學以及機制設計的新興領域。③ 拍賣理論已經成了產業(yè)經濟學、公共經濟學、勞動經濟學及金融學等學科的基礎之一； ④ 自 1996年諾貝爾經濟學獎得主威廉 .維克里 1961 年發(fā)表的《反投機、拍賣與競爭性密封投標》這篇 5 開創(chuàng)性論文問世以來，拍賣經濟理論已逐漸發(fā)展成為現代微觀經濟學中的一個非常活躍的應用性前沿領域，并極 大地推動了非對稱信息下的激勵經濟理論的發(fā)展； ⑤ 拍賣理論對中國經濟學的影響也會越來越大。 拍賣理論的應用價值： 拍賣可以視為是一種在 不完