【正文】 1 FIDIC 合同解析 一 . 概述 FIDIC 簡介 FIDIC 是國際咨詢工程師聯(lián)合會（ Federation Internationale Des IngeinieursConseils）的簡稱。該聯(lián)合會始建于 1913 年，經(jīng)過近一個世紀(jì)的發(fā)展，現(xiàn)在已經(jīng)成為一個擁有 80 多個會員國的國際組織?？偛吭O(shè)在瑞士洛桑。中國工程咨詢協(xié)會代表我國于 1996 年 10 月加入該組織。 FIDIC 除下屬若干個地區(qū)委員會外還下設(shè)許多專業(yè)委員會，主要包括業(yè)主 咨詢工程師關(guān)系委員會（ CCRC）、土木工程合同委員會（ CECC）、電器機(jī)械 合同委員會（ EMCC）及職業(yè)責(zé)任委員會（ PLC）等。 FIDIC 專業(yè)委員會針對不同的工程采購模式編纂了許多標(biāo)準(zhǔn)合同條件范本，如： FIDIC 土木工程施工合同條件、 FIDIC 電器與機(jī)械工程合同條件等。 1957 年， FIDIC 與歐洲建筑工程聯(lián)合會（ FIEC）一起在英國土木工程師協(xié)會（ ICE）編寫的《標(biāo)準(zhǔn)合同條件》（ ICE Conditions）的基礎(chǔ)上編纂了 FIDIC 土木工程施工合同條件第一版。該版主要沿用英國的傳統(tǒng)做法和法律體系。 1969 年第二版 FIDIC 土木工程施工合同條件面世，該版沒有修改第一版的內(nèi)客，只是增 加了適用于疏浚工程的特殊條件。 1977 年第三版 FIDIC 上木工程施工合同條件出版，對第二版作了較大修改。同時出版了《土木工程合同文件注釋》。 1987 年出版了第四版 FIDIC土木工程施工合同條件。 1988 年又出版了第四版修訂版，對 87 年版做了 17 處修訂。為了指導(dǎo)應(yīng)用， FIDIC 又于 1989 年出版了一本更加詳細(xì)的《土木工程合同條件應(yīng)用指南》。 隨著國際工程合同額的持續(xù)增長，合同爭端的增加，在客觀上需要適應(yīng)性更強(qiáng)、能更好地界定發(fā)承包雙方責(zé)權(quán)利的標(biāo)準(zhǔn)合同范本，在對 88 年版進(jìn)行多處修訂的基礎(chǔ)上 FIDIC 又編纂了1999 年版施工合同條件范本。由此可以看出 FIDIC一直在致力于對施工合同范本的改進(jìn)和完善。正因?yàn)槿绱耍粌H世界銀行和各洲開發(fā)銀行的貸款項(xiàng)目無一例外地要求借款國在工程發(fā)包時采用 FIDIC 合同條件，美國總承包商協(xié)會（ FIFG）、中美洲建筑工程聯(lián)合會（ FIIC）、亞洲及西太平洋承包商協(xié)會國際聯(lián)合會（ IFAWPCA）均推薦在實(shí)行土木工程國際招標(biāo)時以 FIDIC 作為合同條件的范本。我國是接受世界銀行和亞洲開發(fā)銀行貸款最多的國家之一，自上世紀(jì) 80 年代初以來我國利用世行和亞行貸款開發(fā)的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目幾乎全部采用 FIDIC 施工合 同條件。不僅如此，我國建設(shè)部和國家工商管理局聯(lián)合頒布的 1992 和 1999 年施工合同示范文本也是在參考 FIDIC的基礎(chǔ)上編纂的。 FIDIC 合同條件的特點(diǎn) （ 1）公正合理、責(zé)任分明 合同條件的各項(xiàng)規(guī)定體現(xiàn)了編纂者對業(yè)主、承包商的義務(wù)、職責(zé)和權(quán)利的分配的傾向性以及基于這種傾向性的工程師的職責(zé)和權(quán)限。由于 FIDIC 重視來自各方的意見反饋，所以在其條件中的各項(xiàng)規(guī)定越來越體現(xiàn)業(yè)主和承包商之間利益的均衡和風(fēng)險(xiǎn)的合理分擔(dān)。并且在合同條件中體現(xiàn)雙贏的理念。合同條件對發(fā)承包雙方的職責(zé)既做出明確的規(guī)定和要求，又給 予必要的限制，使雙方責(zé)權(quán)利的合理性不斷得到完善。 （ 2）程序嚴(yán)謹(jǐn)，易于操作 合同條件對各種問題的處理程序都有嚴(yán)謹(jǐn)?shù)囊?guī)定，尤其是對事件發(fā)生的時間，呈遞備案的時間，解決的時間下限的規(guī)定極為嚴(yán)格，責(zé)任方要為誤期或拖拉付出代價(jià)。另外還特別強(qiáng)調(diào)各種書面文件和證據(jù)的重要性，從而使各方均有章可循，使條款中的規(guī)定易于操作和實(shí)施。 （ 3）通用條件和專用條件相結(jié)合 各版本的 FIDIC 合同條件均分為“通用條件”（ General Conditions）和“專用條件” (Particular Conditions)。其中通用條件是指對 某一類工程具有普遍適用性質(zhì)的條款。而專用條件的作用是將特定的工程合同具體化，對通用條件進(jìn)行修改或補(bǔ)充。這樣做的好處是，對招標(biāo)方而言，可節(jié)省編制招標(biāo)文件的工作量；對投標(biāo)方而言，無須擔(dān)心不熟悉的合同條件導(dǎo)致的報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)，只 2 須重點(diǎn)研究專用條件以確定報(bào)價(jià)策略。 l） FIDIC 通用合同條件： 某一特定版本的 FIDIC 通用條件都是固定不變的。以土木工程施工合同條件為例，工程建設(shè)項(xiàng)目只要是屬于房屋建筑或者工程的施工，如：工業(yè)與民用建筑工程、水電工程、路橋工程、港口工程等建設(shè)項(xiàng)目均可使用。通用條件對合同中多方面的問題給予全面 的論述，大致可劃分為涉及權(quán)利義務(wù)的條款、費(fèi)用管理的條款、工程進(jìn)度控制的條款、質(zhì)量控制的條款和涉及法律法規(guī)性的條款等五大部分。這種劃分只能是大致的，有些條款同時涉及費(fèi)用管理、工程進(jìn)度控制等幾方面的問題，因此很難將其準(zhǔn)確地劃人某一范疇。 2） FIDIC 專用合同條件： FIDIC 的專用條件是針對某一特定的工程項(xiàng)目，考慮到國家和地區(qū)的法律法規(guī)的不同，項(xiàng)目的特點(diǎn)和業(yè)主對合同實(shí)施的要求不同，通過對通用條件的修改和補(bǔ)充來實(shí)現(xiàn)對特定合同 的具體化。在 FIDIC 專用合同條件中有很多建議性的措辭和范例，業(yè)主及工程師可酌情采用這 些措辭范例或另行編制更能反映發(fā)包方意愿的措辭對通用條件進(jìn)行修改或補(bǔ)充。凡合同條件第二部分與第一部分的不同之處均以第二部分為準(zhǔn)。第二部分的條款號與第一部分相同。這樣合同條件的第一部分和第二部分就共同構(gòu)成一套完整的合同條件。 FIDIC 合同條件的應(yīng)用 對于各種類型的建設(shè)項(xiàng)目，最好在技術(shù)方面和管理方面都實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)化。尤其是大型項(xiàng)目，無論其主要部分是建筑程工程、土木工程、化學(xué)、電力、機(jī)械工程或是上述的任何組合，所需的合同條件日趨復(fù)雜。因此采用合同各方和融資各方均熟悉的、標(biāo)準(zhǔn)化的合同范本將顯得愈發(fā)重要。 如能采 用標(biāo)準(zhǔn)的合同范本，投標(biāo)人不用為不熟悉的合同條件而準(zhǔn)備更多的不可預(yù)見費(fèi)；招標(biāo)人可最大限度地降低采購成本，而只是在特殊風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時才對承包方給予補(bǔ)償；各方的合同管理人員也不用為不斷改變的合同條件而付出無休止的努力。 （ 1）國際金融機(jī)構(gòu)貸款項(xiàng)目直接采用 在世界各地凡世界銀行或各洲開發(fā)銀行的貸款項(xiàng)目均要求全文采用 FIDIC 合同條件。因而項(xiàng)目的各參與方必須了解和熟悉 FIDIC 系列合同條件，才能保證合同的順利執(zhí)行并根據(jù)合同條件行使自己的職權(quán)和保護(hù)己方的權(quán)益。 在我國，凡亞洲開發(fā)銀行的貸款項(xiàng)目均全文采用 FIDIC“紅皮 書”。凡世界銀行貸款項(xiàng)目，財(cái)政部受國務(wù)院委托，直接負(fù)責(zé)對華貸款的歸口管理工作。財(cái)政部根據(jù)中國利用世界銀行貸款項(xiàng)目的實(shí)際需要，在世行的幫助下對世行制定的幾種合同文本進(jìn)行了修改。這些文件于 1991 年初版， 1995 年通過世行的終審，并于 1997 年 5 月正式出版試行。 （ 2）對比借鑒采用 很多國家的相關(guān)部門都自行編制合同條件，這些合同條件與 FIDIC 范本均有相似之處，主要區(qū)別在于處理問題的程序規(guī)定和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的原則。 FIDIC 合同條件在處理業(yè)主和承包商的權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的問題方面比較公正，各項(xiàng)程序的安排相對嚴(yán)謹(jǐn)完 善。因此可在熟練掌握FIDIC 合同條件的基礎(chǔ)上與其他合同條件逐條對比、分析研究、從中發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)因素，制定切實(shí)的防范或利用風(fēng)險(xiǎn)的措施或發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)遇。 （ 3）局部選用 咨詢工程師在協(xié)助業(yè)主編制招標(biāo)文件或總包商編制分包文件時，可局部選擇 FIDIC 合同條件中的某些部分、某些條款、某些思路、某些程序或規(guī)定，也可以在項(xiàng)目實(shí)施的過程中借助某些思路或程序隨機(jī)地處理遇到的問題。 （ 4）合同談判時參考 由于 FIDIC 合同條件是國際公認(rèn)的權(quán)威性的文件，在招標(biāo)過程中如承包商感到招標(biāo)文件的某些規(guī)定不合理或不完善，可以將 FIDIC 合 同條件當(dāng)作“國際慣例”，在合同談判時要求對方修改，刪除或補(bǔ)充某些條款。 3 從上述各方面的應(yīng)用不難看出，深入系統(tǒng)地學(xué)習(xí) FIDIC 系列合同條件可使參與工程采購的各方專業(yè)人員在項(xiàng)目管理的思路上與國際慣例接軌，并可大幅提升合同管理的水平。 二 . 1999 年版 FIDIC 合同范本系列的構(gòu)成 1999 年版 FIDIC 合同范本包括以下四種，即《施工合同條件》、《 生產(chǎn) 設(shè)備和設(shè)計(jì)一建造合同條件》、《 設(shè)計(jì)采購施工（ EPC） / 交鑰匙工程合同條件》和《簡明合同格式》。這套合同范本的組合是認(rèn)真汲取過去的經(jīng)驗(yàn)，加入新的理念，為適應(yīng)各類 工程和各種承包管理模式而重新編寫的。各合同范本的通用條件均為 20 章，專用條件分別適用不同的承包方式，業(yè)主在發(fā)包時可根據(jù)需要靈活地“拼裝”，從而最大限度地滿足自己的要求。這種做法為各類工程普遍利用國際經(jīng)驗(yàn)創(chuàng)造了條件。 （ 1）施工合同條件（ Conditions Of Contract for Construction）。 該條件簡稱新紅皮書，是 1987 年版紅皮書《土木工程施工合同條件》的最新修訂版。主要適用于業(yè)主或其代表 ~工程師設(shè)計(jì)的建筑工程或土木工程項(xiàng)目。其特點(diǎn)是承包商按照業(yè)主提供的設(shè)計(jì)施工。但業(yè)主可要求承包 商做少量的設(shè)計(jì)工作，這些設(shè)計(jì)可以包含土木、機(jī)械、電氣或構(gòu)筑物的某些部分。這些部分的范圍和設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)必須在規(guī)范中做出明確規(guī)定，如果大部分工程都要求承包商設(shè)計(jì)，很顯然紅皮書就不適用了。 （ 2）生產(chǎn) 設(shè)備和設(shè)計(jì)一建造合同條件（ Conditions of Contract for Plant and DesignBuild）。 該條件簡稱新黃皮書（簡稱 Pamp。DB），是 1987 年版黃皮書《電氣與機(jī)械工程合同條件》的最新修訂版。主要適用于電氣或機(jī)械設(shè)備的供貨及建筑或工程的設(shè)計(jì)與施工。其特點(diǎn)是具有設(shè)計(jì) 建造資質(zhì)的承包商按照業(yè) 主的要求設(shè)計(jì)并建造該項(xiàng)目，可能包括土木、機(jī)械、電氣或構(gòu)筑物的任何組合。采用這種模式時由于設(shè)計(jì)是承包商的職責(zé)，承包商則有可能以犧牲質(zhì)量來降低成本。因此業(yè)主應(yīng)考慮雇傭?qū)I(yè)技術(shù)顧問來保證其要求在招標(biāo)文件中得以體現(xiàn)。 （ 3）設(shè)計(jì)采購施工（ EPC） / 交鑰匙工程合同條件（ Conditions of Contract for EPC/Turnkey Projects）。 該條件簡稱新橘皮書，是 1995 年版橘皮書《設(shè)計(jì) 建造和交鑰匙工程合同條件》的最新修訂版。主要適用于以交鑰匙方式提供的生產(chǎn)線或發(fā)電廠等工廠或類似設(shè)施、 基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目或其他類型的開發(fā)項(xiàng)目。采用這種采購方式的項(xiàng)目的最終價(jià)格和要求的工期有更大程度的確定性，由承包商承擔(dān)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)和施工并提供配備完善的全部設(shè)施，業(yè)主介入較少。欲達(dá)到上述目的，只有采用總價(jià)合同并要求承包商承擔(dān)更大的風(fēng)險(xiǎn)。此外，業(yè)主還希望項(xiàng)目以純兩方的方式展開，即不雇傭“工程師”指導(dǎo)施工和負(fù)責(zé)合同管理。在這種模式下，業(yè)主愿意承受較 Pamp。DB 模式多的付款，作為對承包商承擔(dān)固定價(jià)格和固定工期風(fēng)險(xiǎn)的回報(bào)。 （ 4）簡明合同格式（ Short Form of Contract）。 該合同格式在 FIDIC 合同范本系列中 首次出現(xiàn)。適用于合同額較小的建筑或工程項(xiàng)目。根據(jù)工程的類型和具體情況，該合同格式也可用于較大金額的合同，特別適用于簡單的或重復(fù)性的或工期較短的工程。一般情況下由承包商按照業(yè)主方提供的設(shè)計(jì)進(jìn)行施工，但也適用于部分或全部由承包商設(shè)計(jì)的土木、機(jī)械、電氣或構(gòu)筑物的合同。 上述四種合同范本由 FIDIC 推薦廣泛用于國際招標(biāo)。在某些司法權(quán)限方面，特別是用于國內(nèi)合同的情況下，可能需要某些修改。需要提及的是《業(yè)主 咨詢工程師標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)協(xié)議書》未在1999 年再版之列，需要者可繼續(xù)采用 1990 年的版本。 三 新紅皮書《施工合同條件 》 （ Conditions Of Contract for Construction）。 1999 年版 FIDIC 新紅皮書《施工合同條件》是 1987 年版紅皮書《土木工程施工合同條件》的最新修訂版。適用于單價(jià)與子項(xiàng)包干混合式建筑工程或土木工程合同。其第一部分通用條件（ General Conditions）包括 20 章， 163 款，論述了 20 個方面的問題，其中包括一般規(guī)定，業(yè)主，工程師，承包商，指定分包商，職員和勞工，工程設(shè)備、材料和工藝，開工、誤期和暫停，竣 4 工檢驗(yàn)，業(yè)主的接收，缺陷責(zé)任，測量和估價(jià)，變更和調(diào)整， 合同價(jià)格和支付，業(yè)主提出終止，承包商提出暫停和終止，風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任，保險(xiǎn)，不可抗力，索賠、爭端和仲裁。 在通用條件后面是“專用條件編寫指南” (Guidance for the Preparation of Particular Conditions)，仍舊以上述 20 個方面為順序， FIDIC 就最有可能進(jìn)行修改的措辭以范例的形式給出推薦的表述方式。 隨后是 7 個保函格式范本，包括：母公司保函范例格式、投標(biāo)保函范例格式、履約擔(dān)保函 即付保函范例格式、擔(dān)保保證范例格式、預(yù)付款保函范例格式、保留金保函范例格式和業(yè)主支付保函 范例格式。其中除履約保函和履約擔(dān)保范例格式外，其余 5 種范例格式都是 1988 年版FIDIC 紅皮書未曾包括的內(nèi)容。 最后是投標(biāo)函、合同協(xié)議書和爭端裁決協(xié)議書格式。 四 . FIDIC 合同條件的內(nèi)容 現(xiàn)場進(jìn)入權(quán) 雇主應(yīng)在投標(biāo)書附錄中規(guī)定的時間 (或幾個時間 )內(nèi)，給予承包商進(jìn)入和現(xiàn)場、占用現(xiàn)場各 部分的權(quán)利。此項(xiàng)進(jìn)入和占用權(quán)可不為承包商獨(dú)享。如果根據(jù)合同，要求雇主 (向承包商供 任何基礎(chǔ)、結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)設(shè)備或進(jìn)人手段的占用權(quán)，雇主應(yīng)按規(guī)范規(guī)定的時間和方式提供。 但是，雇主在收到履約擔(dān)保前，可 保留上述任何進(jìn)入或占用權(quán)，暫不給予。 如果在投標(biāo)書附錄中沒有規(guī)定上述時間，雇主應(yīng)