【正文】 2022年融資財務顧問協(xié)議(13篇)2022年融資財務顧問協(xié)議(13篇)無論是身處學校還是步入社會，大家都嘗試過寫作吧，借助寫作也可以提高我們的語言組織能力。相信許多人會覺得范文很難寫？接下來小編就給大家介紹一下優(yōu)秀的范文該怎么寫，我們一起來看一看吧。融資財務顧問協(xié)議篇一甲方：住所地：法定代表人：乙方：住所地：法定代表人：鑒于：甲方系在中華人民共和國境內(nèi)依法設立并有效存續(xù)的企業(yè)法人。甲方擬收購中國境內(nèi)上市公司的股份，并對其進行重大資產(chǎn)重組，從而實現(xiàn)借殼上市(以下簡稱“本次收購”)。乙方系在中華人民共和國境內(nèi)根據(jù)《中華人民共和國公司法》依法成立的綜合類券商暨保薦機構(gòu),為從事財務顧問、證券發(fā)行、承銷及代理證券交易的專業(yè)機構(gòu)。乙方長期從事中國企業(yè)的股份制改造、財務顧問及證券承銷(保薦)業(yè)務,具備有豐富工作經(jīng)驗的專業(yè)人員。為確保甲方本次收購符合國家法律、法規(guī)、規(guī)章、中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)范性文件和深圳證券交易所上市規(guī)則的規(guī)定，甲方?jīng)Q定聘請乙方作為本次收購的財務顧問，乙方接受甲方的聘請。經(jīng)雙方友好協(xié)商，就甲方聘請乙方擔任本次收購的財務顧問事宜達成協(xié)議如下：第一條釋義除非本協(xié)議另有規(guī)定，下列詞語具有以下含義：中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會。證券交易所：指深圳證券交易所。目標公司：指甲方擬收購股份的上市公司。項目人員：指乙方為甲方本次收購現(xiàn)場提供服務的工作人員。第二條財務顧問工作內(nèi)容乙方作為甲方本次收購財務顧問的工作內(nèi)容為:1)對甲方進行盡職調(diào)查。2)協(xié)助甲方尋找本次收購的目標公司。3)協(xié)助甲方以及甲方聘請的會計師事務所、律師事務所和評估師事務所草擬本次收購的整體方案并進行法律、財務等方面的可行性研究，并出具研究報告。4)組織本次收購工作小組。5)編制甲方本次收購的工作時間表。6)協(xié)助甲方對目標公司的財務狀況進行調(diào)查，并出具盡職調(diào)查報告。7)組織協(xié)調(diào)會計師事務所、律師事務所和評估師事務所等中介機構(gòu)進行本次收購的相關(guān)工作。8)協(xié)助甲方制作有關(guān)本次收購的相關(guān)文件。9)協(xié)助甲方與中國證監(jiān)會和證券交易所的溝通協(xié)調(diào)，確保本次收購的順利進行。10)協(xié)助甲方做好信息披露工作。11)為本次收購出具獨立財務顧問報告(如有必要時)。第三條甲方的義務如實向乙方提供與本次收購有關(guān)的反映甲方真實情況的資料、文件,包括但不限于：1)甲方依法成立并依法從事所屬業(yè)務的法律文件。2)甲方的近三年經(jīng)審計的財務報告。3)甲方資產(chǎn)情況及有關(guān)資產(chǎn)的權(quán)屬證明文件。4)甲方負債情況和或有負債情況。5)甲方擬購買、出售或置換的相關(guān)資產(chǎn)負債情況。6)甲方參與或可能參與的重大訴訟、仲裁情況。在乙方根據(jù)本協(xié)議對甲方、甲方的分支機構(gòu)或與本次收購相關(guān)的單位進行實地考察時,甲方應為乙方提供工作便利,并及時提供乙方所需的文件。甲方應向乙方提供必要的工作條件,并根據(jù)乙方的合理請求,提供有關(guān)協(xié)作。甲方應指派專人與乙方及時聯(lián)絡,安排有關(guān)事宜。甲方應按本協(xié)議向乙方支付有關(guān)費用。第四條乙方的義務乙方應本著勤勉盡責、客戶至上的原則,為甲方本次收購提供財務顧問服務。指派有經(jīng)驗的項目人員和團隊，直接負責本次收購的財務顧問工作。根據(jù)本次收購的工作安排，按時完成本協(xié)議第二條所述的財務顧問工作。第五條費用及其支付甲方同意向乙方支付人民幣萬元整(rmb)作為本協(xié)議項下的財務顧問費用。為體現(xiàn)風險共擔的原則，乙方根據(jù)本項目實際進展情況，分階段向甲方收取相應的財務顧問費，即：1)前期咨詢、考察及方案討論階段，甲方應于本合同簽訂之日起五日內(nèi)，向乙方支付首期財務顧問費計人民幣萬元整(rmb)。2)上市公司收購和資產(chǎn)重組實質(zhì)性開展后，甲方應于簽訂有關(guān)交易協(xié)議(包括但不限于合作框架協(xié)議、意向協(xié)議等)，并取得經(jīng)甲方確認的正式盡職調(diào)查報告之日起五日內(nèi)，向乙方支付第二期財務顧問費計人民幣萬元整(rmb)。3)股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議正式簽訂，且相關(guān)備案文件獲中國證監(jiān)會正式受理之日起五日內(nèi)，向乙方支付第三期財務顧問費計人民幣萬元整(rmb)。4)甲方應于完成上市公司股權(quán)收購，目標股權(quán)過戶至甲方名下之日起五日內(nèi)，向乙方支付第四期財務顧問費計人民幣萬元整(rmb)。5)甲方簽訂重大資產(chǎn)重組協(xié)議，乙方協(xié)助甲方完成重大資產(chǎn)重組申報材料并獲中國證監(jiān)會正式受理之日起五日內(nèi)，甲方應向乙方支付剩余部分的財務顧問費計人民幣萬元整(rmb)。匯入乙方指定的以下銀行帳戶：第六條聲明和承諾乙方向甲方作如下聲明和承諾:1)乙方已通過中國證監(jiān)會的承銷商資格審查,有資格擔任股票發(fā)行上市的輔導機構(gòu)和主承銷商。2)乙方已通過證監(jiān)會的保薦機構(gòu)資格審查,有權(quán)擔任包括股權(quán)分置改革業(yè)務在內(nèi)的保薦機構(gòu)。3)在本次收購期間，以及本次收購完成后的二年內(nèi)，除非依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或應中國證監(jiān)會、證券交易所、有管轄權(quán)的法院的要求外，非經(jīng)甲方書面同意,乙方不得向任何第三方透露該項業(yè)務中的一切內(nèi)容及有關(guān)業(yè)務資料。甲方茲向乙方作下述聲明和承諾:1)甲方為本次收購向乙方提供的所有資料和信息均屬真實的、準確和完整的。2)甲方應確保乙方作為本協(xié)議項下甲方本次收購計劃的唯一的財務顧問地位。3)在本次收購期間，以及本次收購完成后的二年內(nèi)，除非依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或應中國證監(jiān)會、證券交易所、有管轄權(quán)的法院的要求外，非經(jīng)乙方書面同意,甲方不得向任何第三方透露乙方向甲方提供的關(guān)于本次收購的有關(guān)資料和方案。4)甲方在本次收購完成后，將促使目標公司聘請乙方擔任本次收購完成后的目標公司股權(quán)分置改革業(yè)務(協(xié)議另行簽訂)，以及首次再融資(包括但不限于配股、增發(fā)、可轉(zhuǎn)債)的主承銷商和保薦機構(gòu)。由于違反上述聲明、保證及承諾而產(chǎn)生的任何法律責任,在本次收購完成后仍然存在,不因本次收購完成而受影響。第七條違約責任甲方的責任：甲方違反其本協(xié)議項下的付款義務時，甲方除應繼續(xù)支付該筆款項外，還應按其應付未付金額的萬分之五/每日的費率向乙方支付違約金(，違約金應成為甲方向乙方提供補償?shù)囊徊糠?。乙方的責任在重組和收購過程中，若因乙方的過失造成甲方的直接經(jīng)濟損失，乙方負全部賠償責任。補償：1)本協(xié)議的任何一方違反其所作聲明、承諾或其在本協(xié)議項下的其他義務，從而致使對方遭受任何直接損失或任何開支，違約方將向?qū)Ψ教峁┏浞?、有效和及時的補償。2)如因不可抗力或本項目終止導致本協(xié)議終止，甲方向乙方已經(jīng)支付的費用可不予退回，但無須承擔財務顧問費余款。第八條協(xié)議解釋本協(xié)議對任何序號下的段或正文中的條的援引系指本協(xié)議中相應序號下的段或條下相應的分段或款。本協(xié)議中的小標題為方便閱讀而設，在任何情況下不得對小標題作影響本協(xié)議內(nèi)容的解釋。第九條爭議的解決凡因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，甲、乙雙方應協(xié)商解決。協(xié)商不成，應將該爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會深圳分會，按照申請仲裁時該會現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地在深圳，仲裁裁決是終局的，對協(xié)議雙方均有約束力。第十條其他事項本協(xié)議甲、乙雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字并加蓋公章后生效。在任何時候如本協(xié)議的一項或多項條款在某一方面無效、非法、不可強制執(zhí)行或不能履行，并不因此而影響或損害本協(xié)議其他條款的有效性、合法性、強制執(zhí)行力和可履行性。本協(xié)議未盡事宜由雙方另行協(xié)商。本協(xié)議僅采用中文，中文文本為本協(xié)議之唯一有效文本。本協(xié)議正本一式四份，具有同等法律效力。甲方：法定代表人(或授權(quán)代表)：乙方：法定代表人(或授權(quán)代表)：融資財務顧問協(xié)議篇二甲 方：______________住 所 地：______________法定代表人：______________乙 方：______________住 所 地：______________法定代表人：______________明云成鑒于甲方將于____年___月___日輔導到期，并擬于_____年度發(fā)行上市(以下簡稱本次發(fā)行)，目前正處于申報材料制作階段，為利于甲方發(fā)行上市工作順利進行，甲方需要乙方提供專業(yè)化的金融服務。甲、乙雙方本著公平和誠實信用的原則，在協(xié)商一致的基礎上，達成如下協(xié)議：一、甲方聘請乙方作為本次發(fā)行上市工作的財務顧問。乙方接受甲方聘請，提供財務顧問服務。二、乙方就以下內(nèi)容為甲方提供服務：確保在____年______月份有申報通道。派出項目人員提供以下財務顧問服務：(1) 根據(jù)相關(guān)規(guī)和國家有關(guān)政策規(guī)定，對甲方發(fā)行上市條件進行審核，及時跟蹤最新政策變化，針對甲方發(fā)行上市中存在的問題提出解決方案，供甲方?jīng)Q策參考。(2) 根據(jù)相關(guān)證券法規(guī)和國家有關(guān)政策規(guī)定，對本次發(fā)行申報材料的制作進行審核，提出改進建議，以供甲方和本次發(fā)行的主承銷商參考。(3) 根據(jù)發(fā)行上市工作的進度及時與中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)等有關(guān)政府部門進行溝通、協(xié)調(diào)。(4) 協(xié)助甲方制定資本市場融資發(fā)展戰(zhàn)略，根據(jù)甲方的生產(chǎn)經(jīng)營發(fā)展情況，制定相應的資本市場融資方案。三、為保證乙方工作順利開展，甲方應提供以下條件： 甲方應向乙方提供本次發(fā)行的全套申報材料，并根據(jù)乙方工作需要提供真實、全面的有關(guān)公司財務及經(jīng)營方面的材料和必要的法律文件，并保證其真實性、準確性和完整性。 甲方給乙方進場工作人員提供必要的工作條件。 若甲方主承銷商在20__年56月間無法保證申報通道，甲方需更換主承銷商，而乙方可以在此期間提供申報通道，則甲方必須首先選擇乙方為甲方發(fā)行上市的主承銷商。四、成果提交方式及進度應甲方的要求，乙方以書面形式向甲方提供報告或建議書。成果提交的進度根據(jù)甲方的需要，由甲、乙雙方協(xié)商確定。五、保密條款乙方在未經(jīng)過甲方同意的情況下，不得向任何第三方披露、提供和轉(zhuǎn)讓乙方所完成的成果。甲方在未經(jīng)乙方同意的情況下，不得向任何和第三方披露、提供和轉(zhuǎn)讓乙方所完成的成果。六、服務費用及付款方式 乙方擔任甲方本次發(fā)行上市的財務顧問，在甲方本次發(fā)行獲中國證監(jiān)會審核批準并發(fā)行成功后十日內(nèi)，甲方向乙方一次性支付財務顧問費叁拾萬元，由甲方匯入乙方指定帳號。 若乙方在協(xié)助甲方上市過程中工作卓著有效，甲方根據(jù)實際情況追加財務顧問費。金額具體協(xié)商。七、違約責任如果乙方未經(jīng)甲方同意，向任何第三方披露、提供和轉(zhuǎn)讓有關(guān)甲方上市申報材料和相關(guān)材料的信息，并因此造成甲方的損失，甲方有權(quán)要求乙方賠償。如果乙方在甲方主承銷商無法保證20__年56月期間申報通道的同時,也無法提供申報通道，甲方有權(quán)單方面終止執(zhí)行本協(xié)議。如果甲方?jīng)]有按前款規(guī)定支付應付的款項，甲方應按要求向乙方支付該筆款項從違約日起到實際支付日為止，每日萬分之三的利息。八、本協(xié)議經(jīng)過雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字并加蓋公章后生效。在雙方?jīng)]有新的協(xié)議規(guī)定的前提下，各方不得變更或解除本協(xié)議。如果因不可抗力致使本協(xié)議無法實施，雙方應及時通知并協(xié)商解決。九、乙方向甲方提供的財務顧問工作由乙方投資銀行部負責執(zhí)行操作。十、甲方聘請乙方擔任本次發(fā)行的副主承銷商和上市推薦人，由甲乙雙方根據(jù)發(fā)行上市的工作進度另行簽訂有關(guān)協(xié)議。十一、附則本協(xié)議正本兩份，雙方各持一份。未盡事宜雙方另行簽定補充協(xié)議，與本協(xié)議具有同等法律效力。甲 方：______________ 乙方：__________________年___月___日融資財務顧問協(xié)議篇三甲方：_________乙方：_________經(jīng)甲，乙雙方友好協(xié)商一致決定，甲方聘請乙方擔任甲方_________年度的財務顧問。具體事項約定如下：一、雙方的責任甲方的責任是：（1）在每月_________日做出財務報表（草表），提供真實，完整，合法的會計資料，保護資產(chǎn)的安全。（2）在乙方的指導下正確編制對外報送的財務報表。（3）對乙方提出的意見和建議予以重視，并作出相應的整改。乙方的責任是：（1）指派具有工作勝任能力的專業(yè)人員擔任甲方的財務顧問，在每月_________日后_____甲方并對其財務工作進行指導。（2）財務顧問對甲方的財務報表（草表）進行審核，結(jié)合甲方的實際情況指導甲方財務人員正確編制對外報送的財務報表。二、雙方的義務甲方的義務是：（1）為乙方派出的工作人員提供必要的工作條件和合作。（2）按照約定條件及時足額支付顧問費。乙方的義務是：（1）對在擔任顧問過程中知悉的甲方商業(yè)秘密嚴加保密。（2）對在顧問工作過程中發(fā)現(xiàn)甲方管理環(huán)節(jié)的不足之處，及時提出合理化建議和意見。必要時，以書面形式提出管理建議書。（3）協(xié)助甲方協(xié)調(diào)財稅，工商等經(jīng)濟管理部門的關(guān)系。三、顧問費用及付費顧問費用為每月人民幣_________元，全年共計人民幣_________元。本協(xié)議簽訂后，由甲方在顧問期內(nèi)一次性付清。四、其他事項其他事項由甲、乙雙方協(xié)商決定。本協(xié)議經(jīng)甲，乙雙方簽章后生效。甲方（公章）：_________ 乙方（公章）：_________法人代表（簽字）：_____ 法人代表（簽字）：______________年____月____日 _________年____月____日融資財務顧問協(xié)議篇四委托方：__________受托方