內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理工作報(bào)告-文庫吧
2025-04-23 23:05 本頁面
【正文】 控與風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)工作，努力促進(jìn)內(nèi)控與 風(fēng)險(xiǎn)管理工作的常態(tài)化、規(guī)范化和制度化，形成全面的內(nèi)控長效機(jī)制。 二是 “點(diǎn)”上的工作： 針對 影響公司效益和效率的突出問題，抓住關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)，深入市場 營銷、資金資產(chǎn)、投資建設(shè)管理及信息系統(tǒng)管理等業(yè)務(wù)流程，通過持續(xù)內(nèi)控評審和風(fēng)險(xiǎn)管控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)解決潛在的風(fēng)險(xiǎn)和問題， 促進(jìn)經(jīng)營管理行為的規(guī)范，促進(jìn)公司健康持續(xù)發(fā)展。 （二）本年度內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理工作內(nèi)容 按 以上 思路指導(dǎo)，以點(diǎn)面結(jié)合的方式循序漸進(jìn)地啟動實(shí)施 或即將實(shí)施“ 11222”工作項(xiàng)目，具體為 ： 一支隊(duì)伍：要建立一支較高素質(zhì)的省市內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理 隊(duì)伍 ； 一套制度：建立 一套完善的貼近業(yè)務(wù)實(shí)際的內(nèi)控制度規(guī)范； 兩個(gè)責(zé)任：落實(shí)省分公司部門、市分公司部門負(fù)責(zé)人的“一把手”內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任及各單位風(fēng)險(xiǎn)涉及崗位的內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任 。 （即 完成 《部門或分公司內(nèi)控自我評價(jià)報(bào)告》及《風(fēng)險(xiǎn)崗位內(nèi)控自我評價(jià)報(bào)告》 ； 兩個(gè)結(jié)合：實(shí)施 內(nèi)控與業(yè)務(wù)結(jié)合及內(nèi)控與 IT 結(jié)合； 兩個(gè)專題：收入損失風(fēng)險(xiǎn)防控專題與成本使用管控專題 。 （三） 本年度內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理各項(xiàng)具體工作開展情況匯報(bào) 完成 了 省市內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理 隊(duì)伍建設(shè)工作 **省 **的 內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理隊(duì)伍除省公司設(shè)立了專職的內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理室外， 市分 公司未設(shè)立專門的部門和安排專職人員，全省專職或 兼職負(fù)責(zé)內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理工作的隊(duì)伍中，獲得注冊企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理師（ Certified Enterprise Risk Manager, CERM）資格考試認(rèn)證的人數(shù)還是 0， 內(nèi)控與 風(fēng)險(xiǎn)管理人才存在嚴(yán)重的短缺。但與此同時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)管理又是一項(xiàng)難度大、專業(yè)性強(qiáng)的工作，因此， 狠抓隊(duì)伍建設(shè)，組建一支業(yè)務(wù)精通、紀(jì)律嚴(yán)明、作風(fēng)優(yōu)良、 執(zhí)行力強(qiáng)的兼具專業(yè)知識水平與業(yè)務(wù)操作能力的高素質(zhì) 內(nèi)控與 風(fēng)險(xiǎn)管理隊(duì)伍 ，十分迫切和必要 。 所以，本年度開始，我們 開始了有計(jì)劃、有步驟地實(shí)施省市內(nèi)控隊(duì)伍建設(shè)工作，在 現(xiàn)有情況下，我們希望全省市內(nèi)控隊(duì)伍 盡管 “兼”但 要“ 專 ”（業(yè)務(wù)專是業(yè)務(wù)部門的要求，內(nèi)控辦 的內(nèi)控專才 要求 是對內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)領(lǐng)域知識 專業(yè)） 。 2021 年 3 月，完成了省市內(nèi)控隊(duì)伍的重新組建，并實(shí)施全省內(nèi)控隊(duì)伍的在省公司法律與風(fēng)險(xiǎn)管理部的報(bào)備制度。省公司內(nèi)控辦隊(duì)伍包括省本部 24個(gè)部門及新國信，分公司內(nèi)控辦隊(duì)伍包括 21個(gè)地市分公司及深圳物業(yè)，其中佛山、珠海、江門、湛江、梅州、汕尾、韶關(guān)、清遠(yuǎn)、云浮、茂名分公司及深圳物業(yè)公司的內(nèi)控工作由一把手親自負(fù)責(zé)，占比 50%。 省市內(nèi)控隊(duì)伍組建完畢后，于 4 月 6 日實(shí)施了首次省市內(nèi)控 隊(duì)伍的培訓(xùn)，并在后續(xù)的“法律與內(nèi)控穿越行動”中逐一到地市實(shí)施現(xiàn)場一對一的內(nèi)控培訓(xùn) ，一對一指導(dǎo)和培訓(xùn)的對象是各市分公司總經(jīng)理和內(nèi)控分管領(lǐng)導(dǎo)，以及各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、各業(yè)務(wù)部門的內(nèi)控管理員 （截止 5 月 25日，已完成 深圳 、 東莞 、 韶關(guān) 、 云浮 、 茂名 、 陽江 、 河源 、梅州 、清遠(yuǎn) 、江門、佛山 等 11 個(gè)地市的穿越，完成率 52%）。 接下來，我們擬通過各種形式和途徑的培訓(xùn)，具體的工作實(shí)踐，以及有針對性地組織 參加企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理師認(rèn)證考試等辦法， 希望能 打造一支能夠適應(yīng)多元化、多層次工作的高素質(zhì)的風(fēng)險(xiǎn)管理隊(duì)伍 ， 逐步實(shí)現(xiàn)把重心由關(guān)注具體流程控制 風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)水平能力轉(zhuǎn)向理論知識結(jié)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)專業(yè)素質(zhì)與圍繞公司經(jīng)營發(fā)展重點(diǎn)的業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)控制的業(yè)務(wù)水平雙線發(fā)展上來 。 完成了建章立制工作 根據(jù)集團(tuán)總部的《中國 **風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》和《中國 **內(nèi)控管理辦法》，我們組織實(shí)施了兩個(gè)辦法的本地化工作，頒布了兩個(gè)《 **省 **內(nèi)控管理辦法 》和《 **省 **風(fēng)險(xiǎn)管理辦法 》。同時(shí)配套下發(fā)了《 **省**內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理工作指引 》和《
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