c16094新三板掛牌企業(yè)發(fā)行融資實(shí)務(wù)滿分（共5篇）-文庫吧
2025-11-01 12:03 本頁面
【正文】 、通過定向發(fā)行持有公司股份的股東，如不符合參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓條件，只能買賣其持有或曾持有的掛牌公司股票。描述：業(yè)務(wù)規(guī)則 您的答案：D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：二、多項(xiàng)選擇題，（）事項(xiàng)的變動，為方案的重大調(diào)整。描述：董事會與股東會相關(guān)規(guī)定 您的答案：A,C,D,B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分： ，董事會決議應(yīng)當(dāng)明確（）。描述：董事會與股東會相關(guān)規(guī)定 您的答案：D,C,B,A,E 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：三、判斷題，不得啟動下一次股票發(fā)行的董事會決策程序。（）描述：董事會與股東會相關(guān)規(guī)定 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分： ，股票發(fā)行方案可以確定價(jià)格，也可以以發(fā)行價(jià)格區(qū)間披露。（）描述：業(yè)務(wù)流程 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分： ，應(yīng)當(dāng)說明本次發(fā)行募集資金的用途。（）描述：董事會與股東會相關(guān)規(guī)定 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分： ，中介機(jī)構(gòu)只需要對本次公司股票發(fā)行的認(rèn)購對象中私募投資基金管理人或私募投資基金的備案情況進(jìn)行核查。（）描述：業(yè)務(wù)流程 您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：第四篇：企業(yè)改制與新三板掛牌融資實(shí)務(wù)高級研修班企業(yè)改制與新三板掛牌融資實(shí)務(wù)高級研修班經(jīng)過2015年的蓬勃發(fā)展，迄今（2016年1月12日）新三板上掛牌企業(yè)家數(shù)已達(dá)5339家，企業(yè)遍布全國30個(gè)省市自治區(qū)，涵蓋證監(jiān)會行業(yè)分類的79個(gè)大類。2015年的幾個(gè)變化革預(yù)示著2016年中國的資本市場必然是不尋常的一年。總結(jié)過去的一年，我們發(fā)現(xiàn)中國資本市場（包括新三板）的一些特征：一是為了支持實(shí)體企業(yè)發(fā)展，資本市場開始進(jìn)行結(jié)構(gòu)化改革，上海戰(zhàn)略新興板、創(chuàng)業(yè)板的IPO規(guī)則將做出實(shí)質(zhì)調(diào)整和變化，以迎接產(chǎn)業(yè)的新變化，與新三板創(chuàng)新層構(gòu)成競爭。二是海外紅籌公司紛紛回國，渠道多樣。三是門口的野蠻人增加，公司被舉牌的可能性越來越大，公司原股東的控制權(quán)遭受挑戰(zhàn)。四掛牌新三板的企業(yè)數(shù)量加速,“兩創(chuàng)”將推動更多的中小企業(yè)登陸新三板。我們保守估計(jì)，十三五期間有望實(shí)現(xiàn)超過23萬家。但同時(shí)掛牌被否決以及后續(xù)操作違規(guī)的情況也開始頻繁出現(xiàn)。五是是注冊制呼之欲出,導(dǎo)致資本市場的“殼”的期權(quán)價(jià)值發(fā)生變化，各種借殼案例和市場操作層出不窮。六是在分層制度的征求意見稿中，新三板要求進(jìn)入創(chuàng)新層企業(yè)必須設(shè)置“專職董秘”，且要進(jìn)行培訓(xùn)，持證方能上崗。在這樣的要求下，將有大批有望進(jìn)入創(chuàng)新層企業(yè)以及游離在創(chuàng)新層標(biāo)準(zhǔn)邊緣的企業(yè)設(shè)立董秘職位。七是供給側(cè)改革更會把市值管理將推向新的高度，在資本市場公開操作的合規(guī)性前提下，注重實(shí)現(xiàn)股東價(jià)值和企業(yè)價(jià)值。八是供給側(cè)改革要求資本市場本身的完善，并支持實(shí)體企業(yè)發(fā)展，資本市場上各種并購重組將層出不窮，中國資本市場有望在十三五迎來一大波行情。2015年我院舉辦了8期“企業(yè)改制與新三板”高級培訓(xùn)[總第23期]，獲得了市場的一致好評。在培訓(xùn)中，我們發(fā)現(xiàn)廣大企業(yè)家和公司高管在公司改制和資本市場公開操作中普遍面臨著一些問題： ，如何不被牽著鼻子走？、私募融資、控制權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、反收購機(jī)制設(shè)計(jì)？這些問題需要公司股東、董事會和財(cái)務(wù)顧問的集體智慧。，并進(jìn)行信息披露？？具體而言，如何進(jìn)行做市，或者協(xié)議轉(zhuǎn)讓？如何在做市商和投資者面前路演？隨著新三板分層創(chuàng)新的出現(xiàn)，新三板的董秘、CFO、CEO、實(shí)際控制人需要系統(tǒng)學(xué)習(xí)和掌握知識、技能，才能滿足公司的合規(guī)的有效的信息披露并進(jìn)行公司價(jià)值管理，即價(jià)值創(chuàng)造、價(jià)值實(shí)現(xiàn)和價(jià)值營銷？2016年，為幫助兩創(chuàng)一高企業(yè)能進(jìn)更準(zhǔn)確地理解證監(jiān)會關(guān)于新三板上市規(guī)則的精神實(shí)質(zhì)，找準(zhǔn)定位（規(guī)范掛牌、融資、轉(zhuǎn)板、出售），少走彎路，在重組改制過程中合理規(guī)范處理關(guān)鍵環(huán)節(jié)，規(guī)避在上市申請過程中盡量被否決的情形出現(xiàn)，以便盡早達(dá)到新三板上市和實(shí)現(xiàn)初衷（如轉(zhuǎn)板或出售），北京國家會計(jì)學(xué)院繼續(xù)深入研究目前新三板新股發(fā)行上市的數(shù)據(jù)和案例基礎(chǔ)上，繼續(xù)以“思維+規(guī)則+經(jīng)驗(yàn)分享+問題解決”方式推出“企業(yè)改制與新三板融資上市實(shí)務(wù)高級研修班”對上述問題進(jìn)行探討，歡迎廣大企業(yè)踴躍參加。培訓(xùn)目標(biāo)及收獲企業(yè)高管等相關(guān)人員通過本課程將獲得或達(dá)到以下目標(biāo)：了解我國各級資本市場現(xiàn)行發(fā)行與上市制度；了解和掌握證監(jiān)會新三板監(jiān)管和審核口徑和審查要點(diǎn)；了解和理解新三板上市前改制重組要點(diǎn)和實(shí)務(wù)；了解和掌握股權(quán)優(yōu)化的必要性和基本方法了解新三板轉(zhuǎn)板相關(guān)要求；掌握價(jià)值提升的相關(guān)方法和路徑了解私募市場及私募在新三板中的角色；掌握改制中的稅務(wù)、會計(jì)和法律問題等關(guān)鍵處理。項(xiàng)目將建立學(xué)員微
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