【正文】 度和高度是可測的__ A．三重頂(底)形 B．頭肩頂(底)形 C．雙重頂(底)形 D．圓弧形態(tài)2期貨市場主體的風(fēng)險管理主要包括__。A．期貨交易所的風(fēng)險管理 B．中國期貨業(yè)協(xié)會的風(fēng)險管理 C．期貨公司的風(fēng)險管理 D．客戶的風(fēng)險管理2下列屬于期貨套利與期貨投機(jī)交易區(qū)別的有__。A．前者從不同的合約間或不同市場間的相對價格差異中盈利，后者利用單一合約盈利B．前者同時進(jìn)行多頭和空頭交易，后者在一段時間內(nèi)只做買或賣 C．前者的交易成本通常比后者高D．前者的潛在利潤來自價差的增減，后者的潛在利潤來自合約價格的漲跌第二篇：上海期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：會員管理考試試卷上海期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：會員管理考試試卷一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）外匯風(fēng)險按其內(nèi)容不同，大致可分為__。A．交易風(fēng)險 B．信用風(fēng)險 C．儲備風(fēng)險 D．經(jīng)濟(jì)風(fēng)險其含義是買方將在交割日獲得一張3個月存款利率為__的歐洲美元存單。A．% B．% C．% D．%在正向市場中，不同交割月份合約之間價差擴(kuò)大的主要表現(xiàn)形式包括__。A．近期月份合約價格上漲，遠(yuǎn)期月份合約價格以較大幅度上漲 B．近期月份合約價格不變，遠(yuǎn)期月份合約價格上漲 C．近期月份合約價格下跌，遠(yuǎn)期月份合約價格上漲 D．近期月份合約價格下跌，遠(yuǎn)期月份合約價格不變客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為（）交易。A．平倉 B．開倉 C．無效D．等待進(jìn)一步指示我國期貨交易的保證金分為____和交易保證金。A：:交易準(zhǔn)備金 B：:交割保證金 C：:交割準(zhǔn)備金 D：:結(jié)算準(zhǔn)備金不屬于期貨市場異常情況的是__。A．因地震、災(zāi)難等不可抗力因素或計算機(jī)系統(tǒng)故障引起的交易無法正常進(jìn)行 B．期現(xiàn)價格趨向一致 C．連續(xù)單方向漲跌停板D．部分或大面積會員出現(xiàn)結(jié)算危機(jī)等對存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會員，交易所不能進(jìn)行的監(jiān)管措施是__。A．責(zé)令參加培訓(xùn) B．書面警示C．責(zé)令處分責(zé)任人員 D．予以行政處罰在期貨市場中進(jìn)行賣出套期保值，如果基差走強(qiáng)，使保值者出現(xiàn)。A：凈虧損 B：凈贏利 C：盈虧平衡 D：盈虧相抵期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孽息歸屬__。A．期貨交易所 B．中國證監(jiān)會C．期貨投資者保障基金 D．風(fēng)險準(zhǔn)備金結(jié)算是根據(jù)期貨交易所公布的__對交易雙方的交易盈虧狀況進(jìn)行的資金清算和劃轉(zhuǎn)。A．結(jié)算價 B．交割價 C．平均價 D．收盤價1制定交易計劃的好處有__。A．使交易者被迫考慮可能被遺漏的問題B．使交易者明確將要何時改變交易計劃，以應(yīng)付多變的市場環(huán)境 C．使交易者明確自己正處于何種市場環(huán)境 D．使交易者選取適合自身特點的交易方法1在芝加哥期貨交易所的大豆期貨期權(quán)合約中，報價14．3美分／蒲式耳的正確含義是。A：14．125美分／蒲式耳 B：14．25美分／蒲式耳 C：14．375美分／蒲式耳 D：14．75美分／蒲式耳1首席風(fēng)險官張某存在下列__情形時，期貨公司董事會可以免除其職務(wù)。A．利用職務(wù)便利牟取個人利益 B．濫用職權(quán)，干預(yù)公司正常經(jīng)營 C．不能勝任本職工作D．向監(jiān)管部門報告公司交易部門的違規(guī)行為1期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的（）或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所進(jìn)行。A．期貨交易所 B．期貨公司 C．證券交易所 D．證券公司1結(jié)算準(zhǔn)備金存入（）。A．投資者資金賬戶 B．會員專用結(jié)算賬戶 C．會員專用資金賬戶 D．交易所專用結(jié)算賬戶1吳某是某期貨公司的總經(jīng)理，在任職期間，他必須每（）參加1次由中國證監(jiān)會認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。A．1年 B．2年 C．3年 D．5年1期貨公司應(yīng)當(dāng)按照確認(rèn)預(yù)計負(fù)債．A：中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和期貨交易所的要求 B：結(jié)算協(xié)議的約定 C：期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定 D：企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定1下面對遠(yuǎn)期外匯交易表述正確的有__。A．一般由銀行和其他金融機(jī)構(gòu)相互通過電話、傳真等方式達(dá)成 B．交易數(shù)量、期限、價格自由商定，比外匯期貨更加靈活 C．遠(yuǎn)期交易的價格具有公開性D．遠(yuǎn)期交易的流動性低，且面臨對方違約風(fēng)險1有關(guān)結(jié)算保證金之規(guī)定，下列何者為非A：結(jié)算保證金系結(jié)算會員繳交予結(jié)算機(jī)構(gòu)之保證金 B：結(jié)算保證金收取后，應(yīng)與自有資產(chǎn)分離存放 C：結(jié)算保證金不論來自經(jīng)紀(jì)或自營均并同處理D：結(jié)算機(jī)構(gòu)之債權(quán)人非依期交法之規(guī)定，不得對結(jié)算保證金請求扣押。我國期貨交易所開盤價集合競價每一交易日開市前__分鐘內(nèi)進(jìn)行。A．10 B．8 C．5 D．42日本商品期貨經(jīng)紀(jì)商營業(yè)員登記證之效期為 A：永續(xù)有效B：未離職或解職前均為有效，但更換工作后，新雇主商品期貨經(jīng)紀(jì)商應(yīng)另重新申請營業(yè)員之登記C：每三年須重新申請登記 D：每二年須重新申請登記2以下說法正確的是__。A．證券市場的基本職能是資源配置和風(fēng)險定價 B．期貨市場的基本功能是規(guī)避風(fēng)險和發(fā)現(xiàn)價格C．證券交易與期貨交易的目的都是規(guī)避市場價格風(fēng)險或獲取投機(jī)利潤D．證券市場發(fā)行市場是一級市場，流通市場是二級市場；期貨市場中，會員是一級市場，客戶是二級市場2期貨居間人的下列行為屬于越權(quán)的有__。A．代理簽訂《期貨經(jīng)紀(jì)合同》 B．代簽交易月賬單C．代理客戶委托下達(dá)交易指令D．為期貨公司提供訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的機(jī)會或中介服務(wù)2期貨公司及其營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處（）元以下罰款。A．3萬 B．5萬 C．10萬 D．20萬2依期貨商管理規(guī)則，何種期貨商須提列違約損失準(zhǔn)備? A：期貨商從事自營業(yè)務(wù)者 B：期貨商從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C：專營期貨商 D：以上皆是。二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）通過期貨交易形成的價格具有權(quán)威性，這是因為期貨價格真實地反映了供求及價格變動趨勢，具有較強(qiáng)的__。A．周期性 B．連續(xù)性 C．預(yù)期性 D．公開性關(guān)于反向大豆提油套利的做法正確的是__。A．買入大豆期貨合約，同時賣出豆油和豆粕期貨合約 B．賣出大豆期貨合約，同時買入豆油和豆粕期貨合約 C．增加豆粕和豆油供給量 D．減少豆粕和豆油供給量下列說法中，正確的有__。A．馬鞍式期權(quán)組合是由一手看漲期權(quán)與另一手相同標(biāo)的物、相同到期日及相同執(zhí)行價格的看跌期權(quán)組合而成，并且兩種期權(quán)的買賣方向相同B．勒束式期權(quán)組合由一手看漲期權(quán)與另一手相同標(biāo)的物、相同到期日但較低執(zhí)行價格的看跌期權(quán)組合而成，并且兩種期權(quán)的買賣方向相反C．期權(quán)的垂直套利是指買進(jìn)一個期權(quán)的同時賣出另一個期權(quán)，這兩個期權(quán)同屬看漲或看跌，具有相同的標(biāo)的物和相同的到期日，但有著不同的執(zhí)行價格的交易行為D．期權(quán)的水平套利是指買進(jìn)和賣出敲定價格(即執(zhí)行價格)相同但到期月份不同的看漲期權(quán)或看跌期權(quán)合約的套利方式出現(xiàn)__情形的，交易所有權(quán)約見指定的會員高管人員或者客戶談話提醒風(fēng)險，或者要求會員或者客戶報告情況。A．交易所接到涉及會員或客戶的投訴 B．會員或客戶涉嫌違規(guī)、違約 C．會員或客戶交易異常 D．會員資金異常根據(jù)葛蘭威爾法則，下列為賣出信號的是__。A．平均線從上升開始走平，價格從下上穿平均線B．價格連續(xù)下降遠(yuǎn)離平均線，突然上升，但在平均線附近再度下降 C．價格上穿平均線，并連續(xù)暴漲，遠(yuǎn)離平均線 D．價格下穿平均線，并連續(xù)暴跌，遠(yuǎn)離平均線下列屬于《期貨交易管理條例》規(guī)定的交易主體的是（）。A．甲為個體工商戶B．乙為某家庭聯(lián)產(chǎn)承包戶 C．丙為某上市公司 D．丁為某國有公司期貨交易中的貴金屬包括__。A．余 B．銀 C．鉑 D．鈀中國金融期貨交易所的全面結(jié)算會員__。A．可以為其受托客戶辦理結(jié)算 B．不能為其受托客戶辦理結(jié)算C．可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的交易會員辦理結(jié)算 D．可以為所有交易會員辦理結(jié)算期貨公司被期貨交易所__，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。A．接納為會員 B．要求追加保證金 C．暫停會員資格 D．終止會員資格國際農(nóng)產(chǎn)品期貨包括的種類有__。A．經(jīng)濟(jì)作物類期貨 B．林產(chǎn)品期貨 C．啤酒大麥期貨 D．糧食期貨1期貨交易所可以根據(jù)的需要，設(shè)立特別會員． A：交易 B：結(jié)算業(yè)務(wù) C：權(quán)限 D：程序1__在市場中的期貨合約持倉方向很少改變，持倉時間較長。A．套期保值者 B．投機(jī)者 C．套利者 D．期貨公司1期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的． A：工作能力 B：投資目標(biāo) C：投資經(jīng)驗 D：財務(wù)狀況1下列不屬于在上海期貨交易所交易的品種是（）。A．紅小豆 B．銅 C．鋅D．天然橡膠1期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅持期貨市場的（）原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。A．公開 B．公平C．公正 D．公信1套利交易中模擬誤差產(chǎn)生的原因有__。A．組成指數(shù)的成份股太多B．短時間內(nèi)買進(jìn)賣出太多股票有困難 C．買賣的沖擊成本較大D．股市買賣有最小單位的限制1關(guān)于對稱三角形態(tài)說法正確的是__。A．對稱三角形的出現(xiàn)說明價格可能按原有趨勢運動B．如果原有趨勢是上升，對稱三角形形態(tài)完成后是突破向下 C．對稱三角形有兩條聚攏的直線，兩直線的交點稱為頂點D．對稱三角形一般應(yīng)有六個轉(zhuǎn)折點，這樣上下兩條直線的支撐壓力作用才能得到驗證1期貨市場的監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是__。A．期貨業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會C．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D．期貨公司1會員制期貨交易所與公司制期貨交易所，兩者的會員所享有的權(quán)利，不相同的是（）A：在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)B：適用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息與服務(wù) C：按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格D：按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)期貨交易所因下列情形解散的，應(yīng)由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)． A：理事會決定解散B：章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿C：會員大會或者股東大會決定解散 D：董事會決定解散2期貨交易所不得公布上市品種期貨合約的__。A．成交量B．最高價與最低價 C．價格預(yù)測信息 D．成交價2某企業(yè)經(jīng)批準(zhǔn)從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù)，以下說法正確的是（）。A．其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專戶只限開立1個 B．其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶只限開立1個C．其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專戶戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國證監(jiān)會掌握D．其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國證監(jiān)會掌握2下列關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金的表述，正確的有__。A．全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金 B．交易結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金 C．全面結(jié)算會員期貨公司不得向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金 D．全面結(jié)算會員期貨公司可以向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金2下列關(guān)于會員分級結(jié)算制度說法正確的是。A：結(jié)算權(quán)越大，相應(yīng)的資信要求就越高B：實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)配套建立結(jié)算擔(dān)保金制度 C：結(jié)算會員通過繳納結(jié)算擔(dān)保金實行風(fēng)險共擔(dān) D：結(jié)算擔(dān)保金應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)金形式繳納2股票期貨是以__作為標(biāo)的物的期貨合約。A．單只股票B．180只股票的組合