公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第17號——要約收購報告書-文庫吧
2025-06-18 12:34 本頁面
【正文】 收購數(shù)量 、占被收購公司已發(fā)行股份的比例； （七）要約收購所需資金總額及存放履約保證金的銀行，或者委托保管收購所需證券的機構(gòu)名稱及證券數(shù)量； （八）要約收購的有效期限； （九）收購人聘請的財務(wù)顧問及律師事務(wù)所的名稱、通訊方式； （十）要約收購報告書簽署日期。 公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第 17 號 —— 要約收購報告書 5 第十七條 要約收購報告書扉頁應(yīng)當刊登收購人如下聲明： （一）編寫本報告書的法律依據(jù)； （二）依據(jù)《證券法》、《收購辦法》的規(guī)定，本報告書已全面披露收購人在 XX 公司擁有權(quán)益的股份的情況； 截止本報告書簽署之日，除本報告書披露的持股信息外，上市收購人沒有通過任何其他方式在 XX 公司擁有權(quán)益； （三）收購人簽署本報告已獲得必要的授權(quán)和批準，其履行亦不違反收購人章程或者內(nèi)部規(guī)則中的任何條款，或與之相沖突； （四）本次要約收購的條件；收購人履行要約收購義務(wù)的，須特別提示可能導致被收購公司終止上市的風險；以終止被收購公司上市地位為目的的，還應(yīng)當說明終止上市后收購行為完成的合理時間、仍持有上市公司股份的剩余股東出售其股份的其他后續(xù)安排； （五）本次要約收購是根據(jù)本報告所載明的資料進行的。除收購人和所聘請的財務(wù)顧問外，沒有委托或者授權(quán)任何其他人提供未在本報告中列載的信息和對本報告做出任何解 釋或者說明。 第十八條 收購報告書目錄應(yīng)當標明各章、節(jié)的標題及相應(yīng)的頁碼，內(nèi)容編排也應(yīng)符合通行的中文慣例。 第十九條 收購人應(yīng)對可能對投資者理解有障礙及有特定含義的術(shù)語做出釋義。要約收購報告書的釋義應(yīng)在目錄次頁排印。 第二節(jié) 收購人的基本情況 第二十條 收購人為法人或者其他組織的，應(yīng)當披露如下基本情況： （一）收購人名稱、注冊地、法定代表人、主要辦公地點、注冊資本、工商行政管理部門或者其他機構(gòu)核發(fā)的注冊號碼及代碼、企業(yè)類型及經(jīng)濟性質(zhì)、經(jīng)營范圍、經(jīng)營期限、稅務(wù)登記證號碼、股東或者發(fā)起人的姓名或者名稱（如為有限責任公司或者股份有限公 司）、公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第 17 號 —— 要約收購報告書 6 通訊方式； （二）收購人應(yīng)當披露其控股股東、實際控制人的有關(guān)情況，并以方框圖或者其他有效形式，全面披露其與其控股股東、實際控制人之間的股權(quán)及控制關(guān)系，包括自然人、國有資產(chǎn)管理部門或者股東之間達成某種協(xié)議或安排的其他機構(gòu)； 收購人應(yīng)當說明其控股股東、實際控制人所控制的核心企業(yè)和核心業(yè)務(wù)、關(guān)聯(lián)企業(yè)及主營業(yè)務(wù)的情況； （三）收購人從事的主要業(yè)務(wù)及最近 3 年財務(wù)狀況的簡要說明，包括總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、收入及主營業(yè)務(wù)收入、凈利潤、凈資產(chǎn)收益率、資產(chǎn)負債率等；如收購人設(shè)立不滿 3 年或?qū)楸敬问召彾O(shè)立的公司，應(yīng)當介紹其控 股股東或?qū)嶋H控制人所從事的業(yè)務(wù)及最近 3 年的財務(wù)狀況； （四）收購人最近 5 年內(nèi)受過行政處罰（與證券市場明顯無關(guān)的除外）、刑事處罰或者涉及與經(jīng)濟糾紛有關(guān)的重大民事訴訟或者仲裁的，應(yīng)當披露處罰機關(guān)或者受理機構(gòu)的名稱，所受處罰的種類，訴訟或者仲裁的結(jié)果，以及日期、原因和執(zhí)行情況； （五）收購人董事、監(jiān)事、高級管理人員（或者主要負責人）的姓名（包括曾用名）、身份證件號碼（可以不在媒體公告）、國籍，長期居住地，是否取得其他國家或者地區(qū)的居留權(quán)； 前述人員在最近 5 年之內(nèi)受過行政處罰（與證券市場明顯無關(guān)的除外）、刑事處罰或者涉及與經(jīng)濟糾紛有關(guān)的重大民事訴訟或者仲裁的，應(yīng)當按照本條第（三）項的要求披露處罰的具體情況； （六） 收購人 及其控股股東、實際控制人在境內(nèi)、境外其他 上市公司 擁有權(quán)益的股份達到或超過該公司已 發(fā)行股份 5%的 簡要情況 ；收購人或其實際控制人為兩個或兩個以上上市公司的控股股東或?qū)嶋H控制人的，還應(yīng)當披露持股 5%以上的銀行、信托公司、證券公司、保險公司等其他金融機構(gòu)的簡要情況 。 第二十一條 收購人是自然人的，應(yīng)當披露如下基本情況： 公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第 17 號 —— 要約收購報告書 7 （一）姓名（包括曾用名）、國籍、身份證件號碼、住所、通訊地址、通訊方式、是否取得其他國家或者地區(qū)的居 留權(quán)，其中，身份證件號碼、住所、通訊方式可以不在媒體上公告； （二）最近 5 年內(nèi)的職業(yè)、職務(wù)，應(yīng)當注明每份職業(yè)的起止日期以及所任職的單位名稱、主營業(yè)務(wù)及注冊地 以及是否與所任職單位存在產(chǎn)權(quán)關(guān)系； （三）最近 5 年內(nèi)受過行政處罰（與證券市場明顯無關(guān)的除外）、刑事處罰或者涉及與經(jīng)濟糾紛有關(guān)的重大民事訴訟或者仲裁的，應(yīng)當披露處罰機關(guān)或者受理機構(gòu)的名稱，所受處罰的種類，訴訟或者仲裁的結(jié)果，以及日期、原因和執(zhí)行情況； （四）收購人所控制的核心企業(yè)和核心業(yè)務(wù)、關(guān)聯(lián)企業(yè)及主營業(yè)務(wù)的情況說明； （五） 收購人 在境內(nèi)、境外其他 上市公 司 擁有權(quán)益的股份達到或超過該公司已 發(fā)行股份 5%的 簡要情況 ；收購人為兩個或兩個以上上市公司控股股東或?qū)嶋H控制人的，還應(yīng)當披露持股 5%以上的銀行、信托公司、證券公司、保險公司等其他金融機構(gòu)的簡要情況 。 第二十二條 收購人為多人的，除應(yīng)當分別按照本準則第二十條和第二十 一 條披露各收購人的情況外，還應(yīng)當披露： （一）各收購人之間在股權(quán)、資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、人員等方面的關(guān)系 ，并以方框圖形式列示并做出說明； （二）收購人為一致行動人的，應(yīng)當說明 采取 一致行動的目的、達成一致行動協(xié)議或者意向的時間、一致行動協(xié)議或者意向的內(nèi)容 （ 特別是一致行動人 行使股份表決權(quán)的程序和方式 ） 、是否已向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請臨時保管各自持有的該上市公司的全部股票 及保管期限 。 第三節(jié) 要約收購目的 第二十三條 收購人要約收購上市公司的目的，包括是否為了取得上市公司控制公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第 17 號 —— 要約收購報告書 8 權(quán)、是否為履行法定要約收購義務(wù)、是否為
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