【正文】 月體系評(píng)分9月 ； 2. 8月份內(nèi)外審問(wèn)題點(diǎn)有效性審查； 當(dāng)月體系評(píng)分10月 1. 9月份內(nèi)外審問(wèn)題點(diǎn)有效性審查； ； 當(dāng)月體系評(píng)分11月 1. 10月份內(nèi)外審問(wèn)題點(diǎn)有效性審查； TPM內(nèi)審 當(dāng)月體系評(píng)分12月 。 （ 11月份內(nèi)外審問(wèn)題點(diǎn)有效性審查）；當(dāng)月體系評(píng)分公司內(nèi)部審查機(jī)制建立Y審查問(wèn)題點(diǎn)整理后發(fā)出審查問(wèn)題點(diǎn)回復(fù)跟進(jìn)是否按時(shí)回復(fù)？對(duì)策是否有效？N部門(mén)評(píng)價(jià)制作Y N對(duì)策退回，必要時(shí)升級(jí)解決對(duì)問(wèn)題點(diǎn)對(duì)策有效性進(jìn)行審查審查問(wèn)題點(diǎn)管理方式《 審核問(wèn)題點(diǎn)跟進(jìn)表》是否以點(diǎn)帶面的全部推廣是否對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行了培訓(xùn)管理者是否進(jìn)行了督導(dǎo)和檢查問(wèn)題點(diǎn)關(guān)閉審查問(wèn)題點(diǎn)有效性確認(rèn)內(nèi)容（三現(xiàn)主義）新增公司審查體系包括：；（制造、研發(fā)）、 PSI 會(huì)議 LT問(wèn)題點(diǎn)有效性審查；另：部門(mén)助手、內(nèi)審員必須參與體系維護(hù)和改善一：審核體系簡(jiǎn)介二、審查前準(zhǔn)備工作方法和技巧二：審查前準(zhǔn)備工作方法和技巧Page 15二：審查前準(zhǔn)備工作方法和技巧審查前要做好哪些準(zhǔn)備工作？Page 16二：審查前準(zhǔn)備工作方法和技巧內(nèi)審前要做好的準(zhǔn)備工作審查 工作文件準(zhǔn) 備成立 審 核 組審 核 標(biāo) 準(zhǔn)學(xué) 習(xí)審查計(jì) 劃制定發(fā) 放 審查標(biāo) 準(zhǔn)受 審 核方按照 審 核標(biāo) 準(zhǔn)準(zhǔn) 備資 料審 核 實(shí) 施首次 審查 會(huì) 議 準(zhǔn) 備現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃審核目的審核范圍審核依據(jù)審核組成員審核時(shí)間審核報(bào)告發(fā)布日期及范圍審核日程安排需要審核員進(jìn)行指導(dǎo)提前審查一周發(fā)出： 。 ； ；確認(rèn)：審核組長(zhǎng)： 審核員：參加審核人員最好有資格證明或者熟悉受審核部門(mén) 審核計(jì)劃的編排方法① 一般由管理者代表或管理工程領(lǐng)導(dǎo)或管理工程部項(xiàng)目負(fù)責(zé)人來(lái)排定。再經(jīng)高階領(lǐng)導(dǎo)來(lái)核準(zhǔn)。② 凡與管理體系相關(guān)的部門(mén)皆應(yīng)納入。③ 凡與管理作業(yè)相關(guān)的作業(yè)皆應(yīng)納入。④ 內(nèi)審頻率可視往常的表現(xiàn)與重要性作適當(dāng)?shù)恼{(diào)整。⑤ 排定的審核時(shí)程應(yīng)避開(kāi)公司工作旺季。⑥ 審核時(shí)程的排定應(yīng)考慮是否與其它審核相互錯(cuò)開(kāi)或同時(shí)進(jìn)行。⑦ 計(jì)劃變更時(shí)應(yīng)由原排定人員及核準(zhǔn)人員予以變更。審查 表制定 審查工作文件主要有： ⑴ 內(nèi)審計(jì)劃與內(nèi)審?fù)ㄖ? 內(nèi)審檢查表⑶ 現(xiàn)場(chǎng)審核記錄表⑷ 內(nèi)審不合格報(bào)告（內(nèi)審不符合項(xiàng)報(bào)告－根據(jù)實(shí)際需求擬制）⑸ 內(nèi)審報(bào)告模板Page 17二：審查前準(zhǔn)備工作方法和技巧外審前要做好的準(zhǔn)備工作成立審核應(yīng)對(duì)小組審核標(biāo)準(zhǔn)學(xué)習(xí)客戶審查計(jì)劃發(fā)出審查資料準(zhǔn)備內(nèi)審問(wèn)題點(diǎn)改善外 審實(shí) 施客戶審查前的接待工作 客戶審查接待工作行程確認(rèn)飯店預(yù)訂就餐安排會(huì)務(wù)安排（首、末次會(huì)議）禮品安排審查合同確認(rèn)確認(rèn)：陪審組長(zhǎng)： 陪審員：各部門(mén)應(yīng)對(duì)審查人員，一體化工作客戶審查通知發(fā)出明確客戶審查標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施內(nèi)部審計(jì)首次會(huì)議前準(zhǔn)備工作車(chē)輛安排： 。 ； ；如果有時(shí)間則進(jìn)行內(nèi)部審查；如果沒(méi)有時(shí)間，則對(duì)審查資料進(jìn)行確認(rèn)Page 18二：審查前準(zhǔn)備工作方法和技巧審查標(biāo)準(zhǔn) 內(nèi)審檢查表的制作要點(diǎn)、作用及使用注意事項(xiàng)制定檢查表的目的① 實(shí)現(xiàn)審核的專業(yè)化；② 落實(shí)審核的抽樣工作方法；③ 保證審核過(guò)程按計(jì)劃進(jìn)行；④ 保證審核的覆蓋面；⑤ 保證審核結(jié)果具有代表性；⑥ 彌補(bǔ)審核員的經(jīng)驗(yàn)不足。檢查表的作用① 檢查表列出了需審核的要點(diǎn)，以確保審核覆蓋的完整；② 使審核目的清楚，并使審核按計(jì)劃進(jìn)度進(jìn)行；③ 減少審核的偏見(jiàn)并減輕審核工作量；④ 作為審核記錄（報(bào)告）的歷史參考文件；⑤ 使受審核方確信審核員的專業(yè)水平。檢查表的制定① 由審核員根據(jù)任務(wù)分配準(zhǔn)備檢查表；② 檢查表須經(jīng)審核組長(zhǎng)批準(zhǔn)；③ 根據(jù)審核對(duì)象的規(guī)模及復(fù)雜程度決定檢查表的多少；④ 應(yīng)覆蓋各管理體系各主要部分。檢查表的內(nèi)容① 計(jì)劃審核的項(xiàng)目；② 需尋找的證據(jù)；③ 所依據(jù)的文件的要點(diǎn)；④ 抽樣的方法和數(shù)量；⑤ 完成該項(xiàng)檢查的時(shí)間。使用檢查表應(yīng)注意的問(wèn)題① 不應(yīng)只采用是否問(wèn)答的模式，否則會(huì)導(dǎo)致審核失?。虎?審核員進(jìn)入一個(gè)部門(mén)或區(qū)域時(shí)，應(yīng)請(qǐng)有關(guān)人員介紹體系是如何運(yùn)作的；③ 詢問(wèn)執(zhí)行人員是如何按照體系文件規(guī)定工作的，是否有文件化的程序；④ 觀察執(zhí)行人員按照有關(guān)程序工作情況；⑤ 驗(yàn)證必要的記錄或文件；⑥ 按手冊(cè)、程序或標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)上述了解到的情況，并決定是否符合要求；⑦ 最后利用檢查表確保所有方面的要求都已查到；⑧ 切忌機(jī)械地從檢查表的第一個(gè)問(wèn)題按順序開(kāi)始，應(yīng)該把問(wèn)、評(píng)價(jià)、記錄結(jié)合起來(lái)，然后利用檢查表確保提出了所有問(wèn)題并得到答復(fù)；⑨ 盡可能不要照著事先準(zhǔn)備好的檢查表去宣讀一個(gè)個(gè)問(wèn)題。實(shí)際上，熟練的審核員的檢查表是記在腦子里的。Page 19 負(fù)責(zé)所有審核階段的工作，有權(quán)對(duì)審核工作的開(kāi)展和審核結(jié)果做最后決定； 協(xié)助選擇審核組的其他成員； 制定審核計(jì)劃； 代表審核方向受審核部門(mén)主管接觸； 編制并提交審核報(bào)告。審核組長(zhǎng)職責(zé) 遵守相應(yīng)的審核要求；傳達(dá)和闡明審核要求； 有效地策劃和履行被賦予的職責(zé)； 將觀察結(jié)果形成文件； 報(bào)告審核結(jié)果； 驗(yàn)證所采取的糾正措施的有效性； 收集和保護(hù)與審核有關(guān)的資料； 按要求提交這些文件； 確保這些文件的機(jī)密性； 謹(jǐn)慎處理各種特殊的信息； 配合并支持審核組長(zhǎng)工作。內(nèi)審員職責(zé)二：審查前準(zhǔn)備工作方法和技巧審核職責(zé)確定二：審查前準(zhǔn)備工作方法和技巧Sample 1:審查資 料準(zhǔn) 備審查內(nèi)部準(zhǔn)備會(huì)議客戶審查資料發(fā)出客戶資料準(zhǔn)備分工在 CPC上建立文件夾，開(kāi)通權(quán)限各部門(mén)準(zhǔn)備審查資料管理工程部準(zhǔn)備審查資料Page 21二：審查前準(zhǔn)備工作方法和