【正文】 4 …… 設(shè)備監(jiān)造專用技術(shù)文件 ? 專用監(jiān)督大綱 ? 專用監(jiān)督大綱的作用 ? 專用監(jiān)督大綱的編寫依據(jù) ? 業(yè)主工程項(xiàng)目采購供應(yīng)主合同及其技術(shù)附件 ? 業(yè)主公司核電公司在 SQR基礎(chǔ)上編制的“監(jiān)督導(dǎo)則” ? 業(yè)主工程相關(guān)設(shè)備規(guī)范 ? 業(yè)主核電站的“專用監(jiān)督大綱” ? 業(yè)主核電站質(zhì)量計(jì)劃 ? 業(yè)主核電站有關(guān)經(jīng)驗(yàn)反饋 監(jiān)督導(dǎo)則 ? “監(jiān)督導(dǎo)則”的類別 ? “監(jiān)督導(dǎo)則”的格式與組成 ? “監(jiān)督導(dǎo)則”的作用 ? 編制“監(jiān)督導(dǎo)則”的依據(jù) BOP設(shè)備的監(jiān)督檢驗(yàn)大綱 ? BOP設(shè)備的這一監(jiān)督技術(shù)指導(dǎo)性文件實(shí)際上是將相關(guān)“專用監(jiān)督大綱”和“監(jiān)督導(dǎo)則”中的內(nèi)容簡(jiǎn)化并合并在一起。 制造開工前有關(guān)設(shè)備質(zhì)量文件的審查 ? 設(shè)計(jì)采購文件（有關(guān)制造質(zhì)量?jī)?nèi)容） ? 采購定單 ? 業(yè)主監(jiān)督參與清單 ? 質(zhì)量計(jì)劃 質(zhì)量計(jì)劃 ? 質(zhì)量計(jì)劃的傳遞 ? 質(zhì)量計(jì)劃的審查內(nèi)容 ? 質(zhì)量計(jì)劃的完整性審查 ? 制造商本身參與的質(zhì)量控制點(diǎn)的可接受性審查 ? 增加或修改業(yè)主參與的質(zhì)量監(jiān)督點(diǎn) ? 質(zhì)量計(jì)劃審查的依據(jù) 設(shè)備監(jiān)造的實(shí)施方法 ? 制訂“監(jiān)督行動(dòng)計(jì)劃” ? 制造廠質(zhì)量控制文件完整性的檢查 ? 有關(guān)操作人員資格驗(yàn)證 ? 材料與工裝設(shè)備狀態(tài)驗(yàn)證 ? 有關(guān)工藝的驗(yàn)證 ? H點(diǎn)和 W點(diǎn)的執(zhí)行 ? QC監(jiān)督行動(dòng)報(bào)告 ? 備忘錄或觀察意見單 ? 質(zhì)量監(jiān)督聯(lián)絡(luò)單 ? 設(shè)備催交聯(lián)絡(luò)單 ? 設(shè)備制造中不符合項(xiàng)及其處理 質(zhì)量偏差報(bào)告 ? 制造完工報(bào)告及工廠質(zhì)量放行單 ? 協(xié)調(diào)會(huì)議 ? 國(guó)產(chǎn)化設(shè)備月度制造事項(xiàng)和進(jìn)展報(bào)告 ? 設(shè)備制造質(zhì)量趨勢(shì)分析報(bào)告 ? 專題報(bào)告 ? 文檔與記錄 ? QC監(jiān)督階段性總結(jié) H點(diǎn)和 W點(diǎn)的執(zhí)行 ? 監(jiān)督點(diǎn)的通知 “ W”點(diǎn)是指需要參與并見證的現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)造過程中的某個(gè)制造活動(dòng)項(xiàng)目，也即業(yè)主的現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)造“見證點(diǎn)”?！?H”點(diǎn)是指必須有業(yè)主參與并見證的現(xiàn)場(chǎng)制造過程中的某個(gè)制造活動(dòng)項(xiàng)目，在業(yè)主尚未出席之前該項(xiàng)制造活動(dòng)及其后續(xù)的制造活動(dòng)都必須停頓以等待業(yè)主出席見證。因此該監(jiān)督點(diǎn)也稱之為“停工待檢點(diǎn)”。 ? W點(diǎn)與 H點(diǎn)的執(zhí)行要求 見證點(diǎn) （ W點(diǎn) ） 如果業(yè)主監(jiān)督員在接到通知后 ， 沒有按時(shí)間要求到達(dá)現(xiàn)場(chǎng) ， 視為業(yè)主放棄這一監(jiān)督點(diǎn)的見證 ，承包方可以正常執(zhí)行該道工序及其后續(xù)工作 。 見證點(diǎn) （ W點(diǎn) ） 的執(zhí)行對(duì)業(yè)主監(jiān)督員是非強(qiáng)制性的 。 業(yè)主監(jiān)督員應(yīng)該對(duì)見證點(diǎn)的出席率予以規(guī)定 。 “ 停工待檢點(diǎn) ” （ H點(diǎn) ） 除了業(yè)主監(jiān)督員已書面通知放棄該 H點(diǎn)的監(jiān)督 ， 否則 ， 在業(yè)主監(jiān)督員沒有按時(shí)出席的情況下 ，承包商不得進(jìn)行該道工序及后續(xù)操作 ， 而應(yīng)再次發(fā)出監(jiān)督點(diǎn)通知 ， 并把該點(diǎn)的操作往后推兩個(gè)工作日 。 兩個(gè)工作日后 ， 承包商有權(quán)獨(dú)立執(zhí)行其檢查和試驗(yàn) ， 并視同業(yè)主監(jiān)督員已出席 。 業(yè)主監(jiān)督員在接到承包商發(fā)出的停工待檢點(diǎn)監(jiān)督通知后 ， 應(yīng)在執(zhí)行有關(guān)操作兩個(gè)工作日之前通知承包商是否出席 。 停工待檢點(diǎn)對(duì)業(yè) 主監(jiān)督員具有強(qiáng)制性 。 如結(jié)果滿意 ，則監(jiān)督員應(yīng)在質(zhì)量計(jì)劃的相應(yīng)欄中簽字蓋章 （ H點(diǎn)的蓋章表示放行該控制點(diǎn) ） 。 如結(jié)果不滿意 ， 則業(yè)主監(jiān)督員應(yīng)及時(shí)向承包商指出 ， 并通過書面文字要求其采取糾正措施主監(jiān)督員具有強(qiáng)制性 。 如果需要 ， 業(yè)主監(jiān)督員有權(quán)在制造過程中在質(zhì)量計(jì)劃上增加附加的監(jiān)督點(diǎn) 。 所增加監(jiān)督點(diǎn)的實(shí)施 ， 業(yè)主應(yīng)通過書面形式向承包商予以確認(rèn) 。 監(jiān)造監(jiān)督行動(dòng)報(bào)告 對(duì)監(jiān)督結(jié)果的評(píng)估 ， 分為： n S（ 滿意 ） ：代表驗(yàn)證的結(jié)果全面符合合同及有關(guān)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的要求 ， 沒有產(chǎn)生任何質(zhì)量缺陷與不足 ， 監(jiān)督員對(duì)該項(xiàng)制造質(zhì)量表示滿意 。 ? AC（ 基本滿意 ） ：監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)一些不嚴(yán)重的缺陷 ， 但一經(jīng)向承包商提出 ， 承包商能及時(shí)采取相應(yīng)的措施進(jìn)行了糾正 ， 質(zhì)量未受影響 。 ? NS（不滿意） 備忘錄或觀察意見單 ? “備忘錄”的發(fā)布和跟蹤 ? “觀察意見單”的發(fā)布和跟蹤 質(zhì)量監(jiān)督聯(lián)絡(luò)單 在確定出現(xiàn)了下面的一種不符合項(xiàng)的情況 － NI設(shè)備制造 D類偏差 － CI設(shè)備 A類 “ 報(bào)批 ” 不符合項(xiàng) － BOP設(shè)備制造確定有 “ E” 類不符合項(xiàng) 有關(guān)不符合項(xiàng)的分類 ? 現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督員對(duì)承包商建議的不符合項(xiàng)分類有異議，而承包商不同意監(jiān)督員意見 ? 監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)承包商碰到的特定問題，雖然還未發(fā)展為不符合項(xiàng)的情況，但可能帶來制造質(zhì)量方面的疑問。 在質(zhì)量監(jiān)督聯(lián)絡(luò)單中所反應(yīng)的事件由監(jiān)督員密切跟蹤并定期通過升版的聯(lián)絡(luò)單將現(xiàn)場(chǎng)的處理情況及時(shí)地通報(bào)給業(yè)主工程質(zhì)量管理部門 ， 直至問題解決 ， 該質(zhì)量監(jiān)督聯(lián)絡(luò)單關(guān)閉 。 設(shè)備催交聯(lián)絡(luò)單 ? 設(shè)備催交的基本要求 ? 設(shè)備催交的工作方式 ? 設(shè)備催交聯(lián)絡(luò)單基本內(nèi)容 設(shè)備制造中的不符合項(xiàng)及其處理 ? 不符合項(xiàng)分類 ? 核島設(shè)備制造中的不符合項(xiàng)與偏差分類 ? 常規(guī)島設(shè)備制造中的不符合項(xiàng)分類 ? BOP設(shè)備制造中的不符合項(xiàng)分類 ? 不符合項(xiàng)處理 ? 核島設(shè)備制造中的不符合項(xiàng)與偏差處理 ? 常規(guī)島設(shè)備制造中的不符合項(xiàng)處理 ? BOP設(shè)備制造中的不符合項(xiàng)處理 核島設(shè)備制造中的不符合項(xiàng)與偏差分類 ? 核島設(shè)備制造中的不符合項(xiàng)分為兩類： ? I類 （ 內(nèi)部不符合項(xiàng) ） ：與不符合項(xiàng)有關(guān)的要求既沒有在核島采購供應(yīng)主合同中也沒有在核島承包商的采購定單中作出規(guī)定 ， 即僅不符合制造廠內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn) 。 ? E類 （ 外部不符合項(xiàng) ） ：不符合核島主合 同或核島承包商的采購定單中的要求 。 ? 核島設(shè)備制造中的偏差分兩類： ? C類：指偏離核島承包商要求的偏差 ， 而這些要求未在核島主合同中規(guī)定 ， 也未在設(shè)備規(guī)范 （ 包含標(biāo)準(zhǔn) ） 內(nèi)規(guī)定 。 ? D類：指偏離核島主合同規(guī)定要求的偏差或偏離執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)要求的規(guī)定 。 ? D類偏差又分兩類： D1類是指以前生產(chǎn)過類似設(shè)備并已列入核島主合同設(shè)備供貨商名單的分包商在制造中出現(xiàn)的偏差 。 若是一個(gè)新的分包商 ，則它在制造中出現(xiàn)的 D類偏差屬 D2類 。 D類偏差需交業(yè)主審查批準(zhǔn) ， 若是 D2類偏差 ， 未經(jīng)業(yè)主允許 ， 制造不能繼續(xù)進(jìn)行 。 常規(guī)島設(shè)備制造中的不符合項(xiàng)分類 ? 需要業(yè)主批準(zhǔn)的不符合項(xiàng) ? 只需通報(bào)業(yè)主的不符合項(xiàng) ? 未包含在上述兩類中的次要不符合項(xiàng) ，主要指不符合制造廠內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)的不符合項(xiàng)。 BOP設(shè)備制造中的不符合項(xiàng)分類 ? I類（內(nèi)部不符合項(xiàng)）：與承包商或分包商內(nèi)部要求不符合； ? E類（外部不符合項(xiàng)）：與技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)和其它合同文件要求不符合 設(shè)備制造不符合項(xiàng)文件 ? 承包商和分包商應(yīng)建立項(xiàng)目的不符合項(xiàng)清單。每份不符合項(xiàng)文件均應(yīng)注明項(xiàng)目名稱，不符合項(xiàng)文件要及時(shí)更新，并存放在辦公室可供業(yè)主現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督員檢查。 不符合項(xiàng)處理 ? 核島不符合項(xiàng)處理 ? 常規(guī)島不符合項(xiàng)處理 ? BOP不符合項(xiàng)處理 核島不符合項(xiàng)處理 ? 對(duì)于 I類不符合項(xiàng)以及通過返修能滿足核島主合同和承包商采購定單要求的 E類不符合項(xiàng)，其處置和糾正行動(dòng)實(shí)施由分包商全權(quán)負(fù)責(zé)。 ? C類偏差的處置和糾正行動(dòng)無需征得業(yè)主同意，由承包商和其分包商全權(quán)負(fù)責(zé)。業(yè)主監(jiān)督員負(fù)責(zé)審查其分類正確性并跟蹤糾正行動(dòng)的實(shí)施。 ? D類偏差的處置和糾正行動(dòng)的實(shí)施，需要征得業(yè)主同意。但對(duì) D1類偏差，承包商在獲得業(yè)主同意前可以根據(jù)所建議的糾正措施對(duì) D1類偏差進(jìn)行處理。在此種情況下，承包商承擔(dān)著業(yè)主可能不同意對(duì)該偏差如此處置而被拒收的風(fēng)險(xiǎn)。 D2類偏差 ， 在未收到業(yè)主的批準(zhǔn)意見之前 ， 供應(yīng)商不得按建議的糾正措施進(jìn)行偏差處理 。 業(yè)主在給承包商偏差報(bào)告的審查回復(fù)中應(yīng)包括下列信息 ： ? 同意承包商建議的處置方案 ? 要求承包商提供補(bǔ)充信息或證明文件 ? 對(duì)偏差報(bào)告提出業(yè)主意見，但暫未給出業(yè)主最終決定 ? 不同意承包商建議的處置方案 核島不符合項(xiàng)處理 ? 在處置不符合項(xiàng)過程中，下列三種核島的不符合項(xiàng)和偏差報(bào)告須呈報(bào)國(guó)家核安全局批準(zhǔn)： ? 不符合項(xiàng)和偏差的糾正不能完全恢復(fù)到符合國(guó)家核安全局發(fā)布的法規(guī)要求； ? 不符合項(xiàng)和偏差的糾正能夠恢復(fù)到滿足國(guó)家核安全局的法規(guī)要求，但此不符合或偏差涉及到核安全； ? 嚴(yán)重違背核安全方面質(zhì)保要求的不符合項(xiàng)。