【正文】 為1000基金單位。　　、受益權(quán)或其它權(quán)益并承擔相應(yīng)義務(wù)的證明，不是保障收益的憑據(jù)?！　。サ姆蓊~，且在本基金清盤前未經(jīng)主管機關(guān)批準不得低于上述原始數(shù)額?！　?，每一受益人按本契約規(guī)定所享有的對本基金的權(quán)益大小，與該受益人所持有的本基金單位份額大小成正比，但任何受益人增不享有對本基金某一特定資產(chǎn)的特別權(quán)利?！　　！　?，則本基金不能成立，屆時將由發(fā)起人將已募集的金額加上按人民銀行規(guī)定的活期存款利率計算的利息，在扣除相應(yīng)發(fā)行費用后一并退還給認購人。　　第四條受益人名冊和基金單位的轉(zhuǎn)讓　　，受益人名冊由經(jīng)理人以書面或電子信息形式制作、登錄、變更和保存，上市后可交由登記人辦理。受益人名冊記錄的內(nèi)容為：　?。?）受益人的姓名和供分配現(xiàn)金收益用的銀行帳號或存折號?！　。?）受益人所持有的基金單位份額；　?。?）該受益人認購或受讓基金單位的日期及轉(zhuǎn)讓人的有關(guān)資料；　?。?）基金單位轉(zhuǎn)讓的過戶日期?！　?，應(yīng)向經(jīng)理人或登記人提出更改申請，由經(jīng)理人或登記人按有關(guān)規(guī)定程序進行審核，并視情況決定是否在受益人名冊上作出相應(yīng)變更?！　　！　。鐚傺娱L封閉期，則本基金單位可申請在證券交易所上市交易?！　”净饐挝簧鲜泻蟮慕灰滓?guī)則按照上市的證券交易規(guī)則執(zhí)行。　　?！　?，并由轉(zhuǎn)讓方和／或受讓方另行支付主管機關(guān)規(guī)定的印花稅和手續(xù)費?！　?，方能享有該份額基金單位的收益分配等權(quán)益?！　〉谖鍡l基金的投資目標、投資范圍及投資限制　　，目標是根據(jù)證券等市場的變化情況，將投資人所匯集的資金以多元化組合投資的方式投放于不同類別的已上市或非上市的股票和債券等有價證券上，或企業(yè)的股權(quán)、房地產(chǎn)或期貨等投資項目上，以求分散和降低投資風險并達到本基金資本的較大增值。　　，證券投資將以上市交易的股票和債券為主，并以深圳、上海兩地市場為主。為了更好地利用投資機遇，本基金也可以參與非上市公司的股權(quán)收購及合作開發(fā)經(jīng)營房地產(chǎn)等業(yè)務(wù)?！　。骸　。?）投資于股票的資金不超過本基金該會計年度初資產(chǎn)凈值的80％，投資于債券的比例不超過40％，投資于非上市公司的股權(quán)不超過30％，房地產(chǎn)和期貨等其它類投資不超過40％；　?。?）投資于任一上市公司的股票或其它任何一種證券的總金額不超過本基金年初資產(chǎn)將值的10％；投資于任一上市公司股票或其它證券的數(shù)額不超過該公司該種股票或證券發(fā)行總數(shù)的10％；　?。?）本基金不能投資于其它各類基金所發(fā)行的單位或受益憑證，不能以本基金資產(chǎn)為他人提供擔保，不能投資于承擔無限責任的項目；　?。?）本基金不能對外放款，但等待投資時機的款項可對外短期拆借，拆借余額不能超過本基金年初資產(chǎn)凈值的25％；　　（5）經(jīng)理人在未獲得信托人書面同意前，不得將本基金資產(chǎn)投資于經(jīng)理人自己的股東擁有30％以上股權(quán)的企業(yè)或項目上?！　?，如果本基金的任何投資已超出上述投資限額，經(jīng)理人無須對該投資額進行調(diào)整（包括無須減少或追加投資或作其它資產(chǎn)配置）；　?、儆捎诒净鹑炕虿糠仲Y產(chǎn)升值或貶值，或由于某種市價變動的原因而造成該項投資額超過上述限額時；　　②由于受投資的企業(yè)出現(xiàn)兼并、重組、分立、轉(zhuǎn)讓等情況而造成該項投資額超限時；　?、塾捎诒净鹪诮?jīng)營活動中支出或收入一定款額而造成該項投資額起限時?！　。坏靡云浔救嗣x與本基金發(fā)行投資往來關(guān)系?！　??！　?。　　，除非經(jīng)理人認為有必要采用對本基金并無不利的其它交易方式，但須得到信托人同意?！　?，并可要求經(jīng)理人及時采取措施，將不符合本契約規(guī)定的投資或財產(chǎn)加以替換?！　　！　〉诹鶙l資產(chǎn)估值規(guī)則　　。　　、參照國際慣例并遵照本契約的有關(guān)規(guī)定進行?！　。骸　。?）任何上市的或掛牌的證券投資項目的價值應(yīng)按該投資市場計價日相等投資份額的收市價計算，但下列情況除外：　?、偃绻鲜鐾顿Y市場不止一處，則按主要投資市場的收市價計算；　　②如果出于某種原因在一定時間內(nèi)無法從上述投資市場中獲得價格數(shù)據(jù)，則按前一計價日價格計算或視需要暫停估值；　　③如果投資項目須負擔利息而上述價格資料并未包括該應(yīng)計利息部分，則在對該投資項目計算時應(yīng)將至計價日止的應(yīng)付利息部分預(yù)先扣除。　　注：如果經(jīng)理人循上述途徑所獲得的并據(jù)稱是最新資料的價格與實際價格有誤差，經(jīng)理人不對差錯承擔任何責任?！　。?）任何未上市債券或短期商業(yè)票據(jù)以買進成本加上自買進次日起至計價日止應(yīng)收利息為準計算?！　。?）銀行存款及類似貨幣性資產(chǎn)的價值應(yīng)按其票面值加上至計價日止應(yīng)收的利息為準計算?！　。?）任何已達成價格協(xié)議但尚未實施的需要依約交割的投資或其它財產(chǎn)的價值應(yīng)按該投資或財產(chǎn)權(quán)責發(fā)生后應(yīng)具有的價值來計算。　?。?）股權(quán)或其它未清算的投資項目按該項投資原始成本加上依預(yù)期利潤值計至計價日止應(yīng)能獲取的利潤數(shù)來計算?！　。?）除上述投資或財產(chǎn)項目之外應(yīng)收的債權(quán)債務(wù)按至計價日止應(yīng)收回或應(yīng)付的數(shù)額進行計算。　?。?）按規(guī)定在本基金資產(chǎn)中待攤或預(yù)提的所有規(guī)費或其它支出金額，應(yīng)按上月月末余額減去上月月末計價日止應(yīng)攤銷部分或加上至計價日止應(yīng)預(yù)提部分后，余額計入本基金資產(chǎn)總額來計算?！　。绻Y產(chǎn)價值大于帳面值，增值部分作為重估盈余入帳；如小于帳面值，則從重估盈余中扣除?！　?，即為本基金在該估值日的資產(chǎn)凈值?！　⑸鲜鲑Y產(chǎn)凈值除以本基金已發(fā)行的單位總額后的得數(shù)，即為每一基金單位資產(chǎn)凈值?！　?，將上述投資項目或其它財產(chǎn)的計值方式作適當調(diào)整，或采用其它計值方式，以能真實反映資產(chǎn)的實際價值。　　《深圳特區(qū)報》或《深圳商報》上公布一次。　　第七條本基金的費用　　，包括發(fā)起費用、傭金、承銷費、宣傳廣告費和文件資料印制和派發(fā)費等，其費率按基金單位發(fā)售價格的3％計算，由認購人在認購基金單位時一并支付?！　?，％，逐日累計，并在每月10日前由信托人從本基金資產(chǎn)中