【正文】 考文件檢查方法檢 查結果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查職權和權限◆最高管理者的職責、權限◆最高管理者是否明確其各項職責？◆最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰當?shù)孛鞔_了管理者代表的職責和權限？√√√◆管理者的作用◆管理者是否為實施、控制和改進質(zhì)量管理體系提供必要的資源，包括人力資源、專項技能、技術和財務資源？提供資源的途徑是否明確？◆承擔管理職責的人員，如何表明其對持續(xù)改進的承諾？◆管理者如何參與和支持質(zhì)量活動？√√√√√◆有關職責、權限如何傳達到位的◆各部門、各類人員的職責、權限及相互關系是如何傳達的？◆各有關人員是否明確各自的職責任務與實現(xiàn)質(zhì)量方針之間的相互關系？◆各類人員是否明確完成職責任務與實現(xiàn)質(zhì)量方針之間的關系？√√√管理者代表◆管理者代表的職責權限◆管理者代表是否對體系的建立、實施、保持負責？◆是否向最高管理者報告質(zhì)量管理體系的運行情況？√√√√內(nèi)部溝通◆是否制定了內(nèi)部交流的程序？◆組織是否有內(nèi)部交流的程序？程序中是否對交流的方式、內(nèi)容作了規(guī)定？程序制定過程中是否聽取了員工意見？√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO9001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查內(nèi)部溝通◆內(nèi)部交流的內(nèi)容◆員工是否參與質(zhì)量方針的規(guī)定、修訂、評審？◆員工是否參與質(zhì)量管理體系文件，特別是作業(yè)指導書的制定、修訂和評審？◆員工是否參與過程的識別與確定？◆員工是否了解誰是管理者代表？√√√√◆內(nèi)部交流的記錄◆涉及重大質(zhì)量事故的住處有無適當處理和記錄？◆是否保存有接收和答復員工意見建議的記錄？√√◆通報組織質(zhì)量方針和質(zhì)量管理體系有效性的過程◆將質(zhì)量管理體系審核和評審結果通報組織內(nèi)所有有關人員的過程◆異常、緊急情況下的信息如何交流◆是否同員工進行過信息交流？◆是否將質(zhì)量管理體系審核和評審結果通報組織內(nèi)所有有關人員？◆信息通報采取何種方式？◆受審部門涉及哪些信息交流？√√√√√管理評審◆是否有定期進行管理評審的規(guī)定◆評審的時間間隔是怎樣規(guī)定的？◆是否按規(guī)定的時間進行管理評審？◆管理評審是否由總經(jīng)理親自主持？√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO9001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查管理評審◆受審部分應為管理評審提供什么資料◆管理評審的輸入是否充分◆受審部門應為管理評審提供什么資料？◆管理評審的輸入是否包括下列內(nèi)容：① 內(nèi)、外部審核結果。② 方針、目標實施情況。③ 糾正和預防措施實施情況。④ 顧客的投訴，建議及其要求。⑤ 監(jiān)視和測量情況報告；過程的業(yè)績及產(chǎn)品符合性報告。⑥ 來自管理者代表的關于質(zhì)量管理體系總體運行情況的報告；來自各部門經(jīng)理關于局部有效性的報告。⑦ 可能引起管理體系變化的企業(yè)內(nèi)外部要素，如法律法規(guī)的變化、機構人員的調(diào)整，市場的變化等。⑧ 改進的建議?！獭獭艄芾碓u審的實施情況◆管理評審的內(nèi)容是否充分◆如何參加管理評審？◆是否就下列內(nèi)容進行了評審：a） 方針是否適宜？方針實現(xiàn)程序如何？是否需要更新質(zhì)量目標？b） 過程控制情況如何（包括過程是否受控？某些過程是否需改善或優(yōu)化）？c） 產(chǎn)品質(zhì)量狀況如何（有無重大質(zhì)量問題）？√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO9001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查管理評審d） 預防措施實施情況。e） 顧客的滿意度、與顧客溝通的情況、顧客投拆處理的情況以及顧客反饋的其他信息。f） 顧客的投訴、建議及其要求。g） 資源是否配置得當，能否滿足實現(xiàn)方針和目標的要求？h） 組織結構、管理職能是否合適和協(xié)調(diào)？活動及其相應文件是否需要修正？i） 自前次管理評審以來所進行的內(nèi)部審核和外部審核的結果及其有效性。j） 管理體系適應環(huán)境變化的應變能力。k） 需要改進和加強的領域是什么？◆管理評審的輸出是否完整并形成文件？◆有無評審記錄和形成的其他文件？◆“管理評審報告”中有無管理體系適宜性、充分性和有效性的結論？◆是否提出了需要加以修正的方針、目標和管理體系的其他過程？◆有無不符合，是否提出了糾正要求？√√√√◆管理評審的后續(xù)管理◆評審的后續(xù)工作進展如何？◆對管理評審中的糾正措施是否進行了跟蹤驗證，驗證的結果是否記錄并上報給最高管理者？√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO9001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查資源提供◆組織怎樣確定并提供所需的資源？◆組織是否規(guī)定了提供資源的途徑？◆對與質(zhì)量有關的人員如何進行培訓？◆如何進行人員補充？設施、設備更新如何實施？√√√◆提供的資源是否滿足體系的要求？◆是否配備足夠的資源，有多少人員、計量器具、設備？√√人力資源◆是否確定了影響質(zhì)量的各類人員的能力要求◆對人員的能力要求，是否包括對教育、培訓和經(jīng)歷的要求？◆是否對人員能力勝任與否進行了培訓與考核？人員的安排是否滿足要求？√√√◆是否建立了確定培訓需求和實施培訓的程序◆組織是否制定了實施培訓的具體計劃◆ 是否根據(jù)需要制定、評審和修訂培訓計劃◆ 應接受培訓的人員是否都經(jīng)過了培訓◆培訓需求是如何確定的，是否考慮到職責、能力、文化程度以及工作性質(zhì)的不同情況的要求？培訓的對象是否包括所有員工？◆組織是否根據(jù)培訓需求制定了培訓計劃？◆有沒有進行方針、目標、意識、程序的培訓？◆對從事特殊工作的人員是否進行了培訓并進行了資格認定？◆對內(nèi)審員是否進行了培訓？◆對臨時工是否進行了培訓？◆受審部門員工培訓情況如何？√√√√√√√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO9001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查人力資源◆培訓程序和培訓計劃是否得以有效實施◆是否對培訓有效性進行了評價？◆培訓的記錄◆上述重點內(nèi)容的培訓是否得以實施？◆培訓是否記錄？◆培訓后是否考核？◆以何種方式評價培訓的有效性？實際效果如何？√√√√√◆供方和承包方是否需要培訓？效果如何？◆培訓的內(nèi)容是什么？◆培訓的效果如何？√√基礎設施◆組織怎樣確定、提供并維護所需的基礎設施？◆組織是否規(guī)定了確定、提供并維護基礎設計方法？√√◆提供的基礎設施是否滿足要求？◆組織是否具備合適的工作環(huán)境？◆組織是否制定了管理工作環(huán)境的辦法？◆工作環(huán)境是否得到了管理？◆與工作環(huán)境有關的法律法規(guī)有哪些？√√√√√工作環(huán)境◆工作環(huán)境是否合適？◆如何管理工作環(huán)境？◆有哪些過程？是否充分？◆有哪些描述過程的文件中？是否充分、適用？◆沒有文件的過程是否得到有效控制？◆是否有文件對資源的提供進行了規(guī)定？◆是否有文件對驗證和確認活動、以及驗收準則進行了規(guī)定？◆有哪些記錄？是否適用？√√√√√√√√√產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃◆產(chǎn)品的過程是否確定？◆是否形成了必要的文件？沒有形成的過程和活動如何實施？是否明確了必要的資源？◆驗證和確認活動、以及驗收準則是否得到了規(guī)定？◆是否規(guī)定了必要的記錄？√√√√√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO9001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃◆是否針對特定的產(chǎn)品、項目或合同編制了質(zhì)量？◆質(zhì)量計劃內(nèi)容是否完整？◆針對特定的產(chǎn)品、項目或合同（這些特定的產(chǎn)品、項目或合同與現(xiàn)有的產(chǎn)品不同），是否編制了質(zhì)量計劃，是如何編制的？◆ 質(zhì)量計劃是否包括下列內(nèi)容：a） 產(chǎn)品、項目或合同的要求和質(zhì)量目標。b） 所需的過程及其控制方法。c） 所需的文件和記錄。d） 所需提供的資源。e） 驗收的準則。f） 驗證、確認、監(jiān)控、檢查和試驗的方法與要求等?！獭獭糍|(zhì)量計劃的實施情況◆如何實施質(zhì)量計劃？◆有無對質(zhì)量計