【正文】 范 存在一 些 “ 盲點 ” 和 “ 死區(qū) ” ， 例如在投資管理 、 存貨管理 、 知識產(chǎn)權(quán)管理 、 統(tǒng)計管理等方面均缺乏相應(yīng)的管理制度 。 制度體系不健全 ， 缺少必要的程序文件和支持性文件 （ 如作業(yè)指導(dǎo)書 、 崗位操作手冊等 ） 。 制度的系統(tǒng)性不夠 ， 一些制度的建立其縱向的深度和橫向的廣度不夠 。 制度體系 覆蓋面 一般規(guī)定原則性強 ， 具體規(guī)定不實不細 ， 可執(zhí)行性差 ， 缺乏實際指導(dǎo)意義 。一些制度的制定突出了問題的主要方面 ， 但在解決問題的具體規(guī)定和措施上不夠全面 ， 操作過程中隨意性大 。 制度之間的配套性差 ， 關(guān)聯(lián)度不夠 ， 接口不清晰 ， 甚至存在相互抵觸 。 大多制度 缺乏明確的權(quán)責(zé)劃分 及度量考核指標 ， 檢查考核措施手段不完善 。 制度體系 的內(nèi)容 2021/11/10 16 16 塔西南勘探開發(fā)公司 管理制度體系設(shè)計與制度建設(shè)建議報告 制度的形成不系統(tǒng)，繁多雜亂，政出多門，本位主義嚴重，缺乏統(tǒng)一的管理 制度的形成 制度的推行 及執(zhí)行 執(zhí)行效果 檢查 制度的更新 和完善 外部環(huán)境 問題分析： 繁多雜亂： 制度多而分散，發(fā)現(xiàn)一個問題解決一個問題就出臺一個制度，不成體系； 政出多門： 各部門各自制定自己職能范圍內(nèi)的制度， 制度之間的 銜接和 匹配性較差，甚至還存在 彼此矛盾的地方； 本位主義： 各部門都是以自己的權(quán)力為中心來制定制度，抓權(quán)攬權(quán)的現(xiàn)象較為突出，缺乏統(tǒng)一協(xié)調(diào)和平衡，制度的合理性難以保證； 形式多樣： 制度的版本控制和發(fā)布缺乏統(tǒng)一管理，同一個制度有時以 TL公司的名義下發(fā)，有時以處室的名義下發(fā)； 嚴密性差： 有的制度訂得太寬泛，出現(xiàn)漏洞，就不斷以“補充通知”的形式來應(yīng)付。 2021/11/10 17 17 塔西南勘探開發(fā)公司 管理制度體系設(shè)計與制度建設(shè)建議報告 制度的推行缺乏宣貫，在執(zhí)行過程中形多實少，隨意性大，往往出現(xiàn) “ 兩張皮 ” 現(xiàn)象 制度的形成 制度的推行 及執(zhí)行 執(zhí)行效果 檢查 制度的更新 和完善 外部環(huán)境 問題分析： 缺乏宣貫： 制度出臺后雖然有通知，但缺乏必要的宣貫 , “躺在抽屜睡大覺” ； 形多實少： 一些制度在執(zhí)行過程中形多實少， 流于形式，雖然嚴格的按制度所規(guī)定的程序進行，但卻少于真正按制度規(guī)定的實質(zhì)內(nèi)容執(zhí)行，制度難以發(fā)揮其應(yīng)有的激勵和約束力。 有章不循： 制度執(zhí)行隨意性大，管理者不能以身作則，憑主觀意志辦事，經(jīng)常帶頭打破制度的嚴肅性，長官意志仍然存在，形成有章不循， 制度成為 “ 擺設(shè) ” ； 執(zhí)章不嚴： 在有人觸犯制度規(guī)定時，管理者往往息事寧人，怕得罪人，得過且過。 2021/11/10 18 18 塔西南勘探開發(fā)公司 管理制度體系設(shè)計與制度建設(shè)建議報告 制度的執(zhí)行缺乏強有力的監(jiān)督檢查機制 制度的形成 制度的推行 及執(zhí)行 執(zhí)行效果 檢查 制度的更新 和完善 外部環(huán)境 問題分析： ?反饋與評估不足： 對制度執(zhí)行過程中存在的問題，沒有建立起反饋機制，同時缺乏客觀的評估方法和標準，對制度的執(zhí)行情況很少有評估； ?缺乏監(jiān)督措施： 制度在執(zhí)行過程中沒有約束和監(jiān)督機制，缺乏必要的一整套的執(zhí)行、監(jiān)督、改進辦法，沒有依靠制度來保障制度的執(zhí)行，而是體現(xiàn)出人治，領(lǐng)導(dǎo)的干預(yù)和不堅決就可能使制度發(fā)生改變； ?檢查考核不力： 對制度落實效果的考核力度不夠，執(zhí)行與否與員工利益的關(guān)聯(lián)度較低。 2021/11/10 19 19 塔西南勘探開發(fā)公司 管理制度體系設(shè)計與制度建設(shè)建議報告 制度沒有得到及時的更新和完善 制度的形成 制度的推行 及執(zhí)行 執(zhí)行效果 檢查 制度的更新 和完善 外部環(huán)境 問題分析： ?更新慢： 有些制度往往 “ 幾年一貫制 ” ，不能根據(jù)公司的發(fā)展及時修改并下發(fā)執(zhí)行。例如，在公司的組織機構(gòu)調(diào)整后，許多制度沒有及時修訂，仍然沿用至今； ?推出滯后： 當企業(yè)出現(xiàn)經(jīng)營管理變動時，新制度往往滯后推出，形成 “ 制度真空期 ” ； ?完善不及時： 對于制度明顯存在的問題或制度間存有彼此矛盾的地方，沒有及時修改，令執(zhí)行者無所適從；有的制度 “ 試行 ” 了好幾年，仍沒有 “ 轉(zhuǎn)正 ” 。 2021/11/10 20 20 塔西南勘探開發(fā)公司 管理制度體系設(shè)計與制度建設(shè)建議報告 員工思想、認識上存在一些誤區(qū) 我們的制度沒問題，沒什么好修訂的，如果有問題，就說明以前制定得不好 制度不能太細，含糊一些好，別把自己給框死了 制度不能總是修訂，應(yīng)該長期保持不變 組織結(jié)構(gòu)經(jīng)常會發(fā)生變化，所以制度里涉及到執(zhí)行部門時不能太明確，最好無論組織結(jié)構(gòu)是否發(fā)生變化都能適用 2021/11/10 21 21 塔西南勘探開發(fā)公司 管理制度體系設(shè)計與制度建設(shè)建議報告 三、制度建設(shè)建議 建立規(guī)范的管理制度 建立保證制度體系規(guī)范運作的機制 2021/11/10 22 22 塔西南勘探開發(fā)公司 管理制度體系設(shè)計與制度建設(shè)建議報告 企業(yè)管理制度綜述 企業(yè)管理制度是企業(yè)員工在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動中須共同遵守的規(guī)定和準則的總稱，其表現(xiàn)形式或組成包括企業(yè)組織機構(gòu)設(shè)計、職能部門劃分及職能分工、崗位工作說明，專業(yè)管理制度、工作或流程、管理表單等管理制度類文件。 ?制度不是上級管理下級的工具 ?制度不是可有可無的，全體員工都應(yīng)處于企業(yè)規(guī)章制度的硬性約束之中 ?制度一定要有所為，制定一項制度就必須執(zhí)行一項制度 定 義 對 制 度 的 理 解 2021/11/10 23 23 塔西南勘探開發(fā)公司 管理制度體系設(shè)計與制度建設(shè)建議報告 企業(yè)制度建設(shè)必須具備根本性、全局性、穩(wěn)定性和長期性 根本性 ?制度的建立和實施，必須體現(xiàn)事物的根源或最重要的部分，必須具有廣泛的認知性，反映問題的主要方面，從主要矛盾方面確定人們行為的規(guī)范，具有一定的法律效力和強制性 全局性 ?要從事物的整體和發(fā)展的全過程確定制度建設(shè)的內(nèi)容，必須具有一定的現(xiàn)實性和全面性，使之成為保障一個部門或一個單位整體工作正常開展的有力措施，不能出現(xiàn)空白點 穩(wěn)定性 長期性 ?必須在一定時期內(nèi)具有可行性，不能因事物的局部變化而使制度走形，失去指導(dǎo)性和約束力 ?在一定時期內(nèi)必須具有相對的確定性，它的建立和廢止都必須經(jīng)過一定的行政程序，不能朝令夕改，使人們無所適從 2021/11/10 24 24 塔西南勘探開發(fā)公司 管理制度體系設(shè)計與制度建設(shè)建議報告 只有建立健全多層次的體系文件，使制度文件體系化，才能使企業(yè)所有重要的活動都得到控制 體系文件通常有三個層次： ?企業(yè)的管理手冊 明確各個管理體系在管理中的關(guān)系及其要求，使組織的各個機構(gòu)和職能明確自身在整合體系中的地位和作用，明確機構(gòu)的職責(zé)權(quán)利和相互關(guān)系，使其在組織的總體策劃下開展活動。 ? 必要的程序文件 對具體活動的過程做出規(guī)定，以保證各項活動遵循一定的途徑和方法，減少活動的隨意性。 ? 更細的支持性文件 對以上層次文件進行補充，以保證局部的活動能夠符合總體活動的要求，成為系統(tǒng)活動中不可或缺的一部分，如崗位操作手冊等。 2021/11/10 25 25 塔西南勘探開發(fā)公司 管理制度體系設(shè)計與制度建設(shè)建議報告 只有確保制度本身的規(guī)范性和實施過程的規(guī)范性，才能保證制度體系的整體運作是規(guī)范的，從而真正發(fā)揮制度的作用 保證管理制度體系規(guī)范性運作的環(huán)境和條件 ?第一，編制的制度是規(guī)范的，符合企業(yè)管理科學(xué)原理和企業(yè)行為涉及到的每一個事物的發(fā)展規(guī)律或規(guī)則； ?第二，實施規(guī)范性的制度全過程是規(guī)范的，而且全員的整體職務(wù)行為或工作程序是規(guī)范的。 2021/11/10 26 26 塔西南勘探開發(fā)公司 管理制度體系設(shè)計與制度建設(shè)建議報告 建立規(guī)范的管理制度 2021/11/10 27 27 塔西南勘探開發(fā)公司 管理制度體系設(shè)計與制度建設(shè)建議報告 管理制度一般是由規(guī)范性因素和規(guī)則性因素組合而成的 ?一個專業(yè)性的企業(yè)管理制度一般是由一些與此專業(yè)或職能方面的規(guī)范性的標準、流程或程序、規(guī)則性的控制、檢查、獎懲等因素組合而成的 ?在很多場合或環(huán)境里，規(guī)則 =規(guī)范 +程序 ?規(guī)范性的因素 : 編制目的、編制依據(jù)、適用范圍、制度的構(gòu)成等 ?規(guī)則性的因素： 構(gòu)成制度實施過程的環(huán)節(jié)、制度實施的具體程序、控制制度實現(xiàn)或達成期望目標的方法及程序、形成制度的過程、完善或修訂制度的過程、制度生效的時間、與其他制度之間的關(guān)系 2021/11/10 28 28 塔西南勘探開發(fā)公司 管理制度體系設(shè)計與制度建設(shè)建議報告 建立管理制度