【正文】 取、評(píng)審、更新安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的管理制度。 4 無(wú)該項(xiàng)制度的，不得分；缺少識(shí)別、獲取、評(píng)審、更新等環(huán)節(jié)要求以及部門(mén)、人員職責(zé)等內(nèi)容的，扣 2分；未明確主管部門(mén)的，扣 2分；未以文件發(fā)布生效的，扣 2分。 有建立法律法規(guī)的管理制度，但不是針對(duì)安全生產(chǎn)的 0 企業(yè)各職能部門(mén)應(yīng)及時(shí)識(shí)別和獲取本部門(mén)適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，并跟蹤、掌握有關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的修訂情況，及時(shí)提供給企業(yè)內(nèi)負(fù)責(zé)識(shí)別 和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)的主管部門(mén)匯總。 各職能部門(mén)應(yīng)定期識(shí)別和獲取本部門(mén)適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求，并向歸口部門(mén)匯總。 4 每少一個(gè)部門(mén)定期識(shí)別和獲取的，扣 2分；未及時(shí)匯總的，扣 2分；未分類(lèi)匯總的，扣 2分。 公司對(duì)所有有關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行了匯總 4 企業(yè)應(yīng)將適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及其他要求及時(shí)傳達(dá)給從業(yè)人員。 定期識(shí)別和獲取使用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求，并發(fā)布清單。 4 未定期識(shí)別和獲取的，不得分；工作程序或結(jié)果不符合規(guī)定的，每次扣 2 分；無(wú)安全生產(chǎn)法律 法規(guī)與其他要求清單的，不得分；每缺一個(gè)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求文本或電子版的，扣 2 分。 公司規(guī)定只要是適用公司管理的法律法規(guī)都在 OA系統(tǒng)中公布 4 及時(shí)將適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求傳達(dá)給從業(yè)人員，并進(jìn)行相關(guān)培訓(xùn)和考核。 6 未培訓(xùn)考核的，不得分；無(wú)培訓(xùn)考核記錄的，不得分；每缺少一項(xiàng)培訓(xùn)和考核 的 ，扣 2分。 對(duì)相關(guān)從業(yè)人員未進(jìn)行培訓(xùn)考核。 0 企業(yè)應(yīng)遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，并將相關(guān)要求及時(shí)轉(zhuǎn)化為本單位的規(guī)章制度，貫徹到各項(xiàng)工作中。 遵守安全生產(chǎn)法律 法規(guī)與其他要求，并將相關(guān)要求及時(shí)轉(zhuǎn)化為本單位的規(guī)章制度，貫徹到各項(xiàng)工作中。 8 未及時(shí)融入轉(zhuǎn)化成規(guī)章制度的，每項(xiàng)扣 2分；制度與安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求不符的，每項(xiàng)扣 2分；未落實(shí)到實(shí)際工作中的，每項(xiàng)扣 2分 ；本小項(xiàng)不得分時(shí)，追加扣除 16分。 公司的安全生產(chǎn)管理制度都是依據(jù)安全生產(chǎn)法律法規(guī)進(jìn)行修訂。 8 — 8 — 一級(jí)要素 二級(jí) 要素 基本規(guī)范要求 企業(yè)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn) 標(biāo)準(zhǔn)分值 評(píng)分方式 自評(píng) /評(píng)審 描 述 實(shí)際得分 規(guī)章制度 企業(yè)應(yīng)建立健全安全生產(chǎn)規(guī)章制度，并發(fā)放到相關(guān)工作崗位，規(guī)范從業(yè)人員的生產(chǎn)作業(yè)行為。安全生產(chǎn)規(guī)章制度至少應(yīng)包含下列內(nèi)容：安全生產(chǎn)職責(zé)、安全生產(chǎn)投入、文件和檔案管理、隱患排查與治理、安 全教育培訓(xùn)、特種作業(yè)人員管理、設(shè)備設(shè)施安全管理、建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施 “ 三同時(shí) ” 管理、生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施驗(yàn)收管理、生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施報(bào)廢管理、施工和檢維修安全管理、危險(xiǎn)物品及重大危險(xiǎn)源管理、作業(yè)安全 管理 相關(guān)方及外用工管理，職業(yè)健康管理、防護(hù)用品管理，應(yīng)急管理，事故管理等。 建立規(guī)章制度的管理制度，確保安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程編制、發(fā)布、使用、評(píng)審、修訂等效力。 3 無(wú)該項(xiàng)制度的，不得分；未以文件形式發(fā)布的，不得分；缺少環(huán)節(jié) 內(nèi)容的，扣 2分。 有制度的編制、發(fā)布、使用、評(píng)審修訂流程，但未建立相對(duì)的管理制度。 0 按照相關(guān)規(guī)定建立和發(fā)布健全的安全生產(chǎn)規(guī)章制度，至少包含下列內(nèi)容：安全目標(biāo)管理、安全生產(chǎn)責(zé)任制管理、法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范管理、領(lǐng)導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)帶班、班組崗位達(dá)標(biāo)、安全生產(chǎn)投入管理、文件和檔案管理、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理、安全教育培訓(xùn)管理、特種作業(yè)人員管理、設(shè)備設(shè)施安全管理、建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施 “ 三同時(shí) ” 管理、生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施驗(yàn)收管理、生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施報(bào)廢管理、施工和檢（維）修安全管理、危險(xiǎn)物品及重大危險(xiǎn)源管理、作業(yè)安全管理、相關(guān)方及外用工 （單位）管理、職業(yè)健康管理、勞動(dòng)防護(hù)用品（具）和保健品管理、安全檢查及隱患治理、應(yīng)急管理、事故管理、安全績(jī)效評(píng)定管理、消防安全管理等。 8 制度未以文件形式發(fā)布的，不得分；每缺一項(xiàng)制度 的 ，扣 2分；制度內(nèi)容不符合規(guī)定或與實(shí)際不符的，每項(xiàng)制度扣 2分；無(wú)制度執(zhí)行記錄的，每項(xiàng)制度扣 2分。 公司的所有制度 均以文件形式發(fā)布，對(duì)安全生產(chǎn)所涉及的內(nèi)容都有體現(xiàn)。 8 — 9 — 一級(jí)要素 二級(jí) 要素 基本規(guī)范要求 企業(yè)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn) 標(biāo)準(zhǔn)分值 評(píng)分方式 自評(píng) /評(píng)審 描 述 實(shí)際得分 將安全生產(chǎn)規(guī)章制度發(fā)放到相關(guān)工作崗位，并對(duì)員工進(jìn)行培訓(xùn)和考核。 3 未發(fā)放的，扣 2分；無(wú)培訓(xùn)和考核記錄的，不得分；每缺少一項(xiàng)培訓(xùn) 和考核的，扣 1分。 制度有發(fā)放到車(chē)間，但無(wú)培訓(xùn)和考核記錄。 0 操作規(guī)程 企業(yè)應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)特點(diǎn)，編制崗位安全操作規(guī)程，并發(fā)放到相關(guān)崗位。 基于崗位生產(chǎn)特點(diǎn)中的特定風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)，編制齊全、適用的崗位安全操作規(guī)程。 12 無(wú)崗位安全操作規(guī)程的，不得分；崗位操作規(guī)程不齊全 、適用 的，每缺一個(gè)，扣 2分；內(nèi)容沒(méi)有基于特定風(fēng)險(xiǎn)分析、評(píng)估和控制的，每個(gè)扣2分。 公司的每個(gè)崗位和設(shè)備都有安全操作規(guī)程。 12 向員 工下發(fā)崗位安全操作規(guī)程，并對(duì)員工進(jìn)行培訓(xùn)和考核。 8 未發(fā)放的，不得分；每少發(fā)一個(gè)崗位的，扣 2分；無(wú)培訓(xùn)和考核記錄等資料的，不得分；每缺一個(gè)培訓(xùn)和考核的，扣 2分。 對(duì)崗位的安全操作規(guī)程進(jìn)行考核并發(fā)證。 8 評(píng)估 企業(yè)應(yīng)每年至少一次對(duì)安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、規(guī)章制度、操作規(guī)程的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查評(píng)估。 每年至少一次對(duì)安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、規(guī)章制度、操作規(guī)程的執(zhí)行情況和適用情況進(jìn)行檢查、評(píng)估。 12 未進(jìn)行的，不得分；無(wú)評(píng)估報(bào)告的，不得分；評(píng)估 報(bào)告 每缺少一個(gè)方面內(nèi)容 的 ，扣 3分；評(píng)估結(jié)果與實(shí)際不符的，扣 6分；評(píng)估周期超過(guò)每年一次的，扣 6分。 每年對(duì)公司的管理制度進(jìn)行了檢查，也進(jìn)行了評(píng)估，但未形成記錄。 0 修訂 企業(yè)應(yīng)根據(jù)評(píng)估情況、安全檢查反饋的問(wèn)題、生產(chǎn)安全事故案例、績(jī)效評(píng)定結(jié)果等，對(duì)安全生產(chǎn)管理規(guī)章制度和操作規(guī)程進(jìn)行修訂，確保其有效和適用，保證每個(gè)崗位所使用的為最新有效版本。 根據(jù)評(píng)估情況、安全檢查反饋的問(wèn)題、生產(chǎn)安全事故案例、績(jī)效評(píng)定結(jié)果等，對(duì)安全生產(chǎn)管理規(guī)章制度和操作規(guī)程進(jìn)行修訂，確保其有效和適用。 12 未及時(shí)組織進(jìn)行的，不得分；應(yīng)修訂而未修訂的，每項(xiàng)扣 3分；無(wú)修訂的計(jì)劃和記錄資料的，不得分。 公司根據(jù)制度的有效性和適用性對(duì)部分制度有進(jìn)行了修改，但無(wú)修改計(jì)劃。 0 文件和檔案管理 企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行文件和檔案管理制度，確保安全規(guī)章制度和操作規(guī)程編制、使用、評(píng)審、修訂的效力。 建立文件和檔案的管理制度，明確責(zé)任部門(mén)、人員、流程、形式、權(quán)限及各類(lèi)安全生產(chǎn)檔案及保存要求等。 4 無(wú)該項(xiàng)制度的，不得分；未以文件形式發(fā)布的，不得分；未明確安全規(guī)章制度和操作規(guī)程編制、使用、評(píng)審、修訂等責(zé)任部門(mén) /人員、流程、形式、權(quán)限等 的，扣 2分；未明確具體檔案資料、保存周期、保存形式等的，扣 2分。 公司只制訂有檔案管理制度 4 — 10 — 一級(jí)要素 二級(jí) 要素 基本規(guī)范要求 企業(yè)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn) 標(biāo)準(zhǔn)分值 評(píng)分方式 自評(píng) /評(píng)審 描 述 實(shí)際得分 確保安全規(guī)章制度和操作規(guī)程編制、使用、評(píng)審、修訂的效力。 2 未按文件管理制度執(zhí)行的，不得分；缺少環(huán)節(jié)記錄資料的，扣 1分。 有記錄資料 2 企業(yè)應(yīng)建立主要安全生產(chǎn)過(guò)程、事件、活動(dòng)、檢查的安全記錄檔案，并加強(qiáng)對(duì)安全記錄的有效管理。 對(duì)下列主要安全生產(chǎn)資料進(jìn)行檔案管理：安全生產(chǎn)會(huì)議記錄（含紀(jì)要）、安全費(fèi)用提取使用記錄、員工安全教育培訓(xùn)記錄、勞動(dòng)防護(hù)用品采購(gòu)發(fā)放記錄、危險(xiǎn)源 管理臺(tái)帳、安全生產(chǎn)檢查記錄、授權(quán)作業(yè)指令單、事故調(diào)查處理報(bào)告、事故隱患整改記錄、安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲記錄、特種作業(yè)人員登記記錄、特種設(shè)備管理記錄、外來(lái)施工隊(duì)伍安全管理記錄、安全設(shè)備設(shè)施管理臺(tái)賬（包括安裝、運(yùn)行、維護(hù)等）、有關(guān)強(qiáng)制性檢測(cè)檢驗(yàn)報(bào)告或記錄、新改擴(kuò)建項(xiàng)目 “ 三同時(shí) ” 、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)信息、職業(yè)健康檢查與監(jiān)護(hù)記錄、應(yīng)急演習(xí)信息、技術(shù)圖紙等。 10 未實(shí)行檔案管理的，不得分；檔案管理不規(guī)范的，扣 6分；每缺少一類(lèi)檔案，扣 2分。 公司有安全生產(chǎn)培訓(xùn)記錄，勞動(dòng)防護(hù)用品發(fā)放記錄 ，安全檢查記錄，事故隱患整改記錄，設(shè)備管理 臺(tái)賬。 10 小計(jì) 100 得分小計(jì) ： 60 五、教育培訓(xùn) 教育培訓(xùn)管理 企業(yè)應(yīng)確定安全教育培訓(xùn)主管部門(mén)，按規(guī)定及崗位需要，定期識(shí)別安全教育培訓(xùn)需求，制定、實(shí)施安全教育培訓(xùn)計(jì)劃，提供相應(yīng)的資源保證。 建立安全教育培訓(xùn)的管理制度。 3 無(wú)該項(xiàng)制度的，不得分；未以文件形式發(fā)布生效的，不得分；制度中缺少一類(lèi)培訓(xùn)規(guī)定的，扣 2分；有與國(guó)家有關(guān)規(guī)定不一致的，不得分。 公司制訂了安全生產(chǎn)培訓(xùn)制度，并以文件形式在OA上發(fā)布。 3 確定安全教育培訓(xùn)主管部門(mén)，定期識(shí)別安全教 育培訓(xùn)需求，制定各類(lèi)人員的培訓(xùn)計(jì)劃。 5 未明確主管部門(mén)的，不得分；未定期識(shí)別需求的，扣 2分；識(shí)別不充分的，扣 1分；無(wú)培訓(xùn)計(jì)劃的，不得分；培訓(xùn)計(jì)劃中每缺一類(lèi)培訓(xùn)的，扣1分。 公司人力資源部是培訓(xùn)的主管部門(mén)，制訂了安全生產(chǎn)培訓(xùn)計(jì)劃。 5 應(yīng)做好安全教育培訓(xùn)記錄，建立安全教育培訓(xùn)檔案，實(shí)施分級(jí)管理，并對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估和改進(jìn)。 按計(jì)劃進(jìn)行安全教育培訓(xùn)，對(duì)安全培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估和改進(jìn)。做好培訓(xùn)記錄，并建立檔案。 10 未按計(jì)劃進(jìn)行培訓(xùn)的，每次扣 2分；記錄不完整齊全的，每缺一項(xiàng)扣2 分 ；未進(jìn)行效果評(píng)估的，每次扣 2分；未根據(jù)評(píng)估作出改進(jìn)的，每次扣2 分；未進(jìn)行檔案管理的，不得分；檔案資料不完整齊全的，每次扣 2分。 人力資源部按照編制的計(jì)劃進(jìn)行了安全生產(chǎn)培訓(xùn)，并保存培訓(xùn)記錄。 10 — 11 — 一級(jí)要素 二級(jí) 要素 基本規(guī)范要求 企業(yè)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn) 標(biāo)準(zhǔn)分值 評(píng)分方式 自評(píng) /評(píng)審 描 述 實(shí)際得分 安全生產(chǎn)管理人員教育培訓(xùn) 企業(yè)的主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員，必須具備與本單位所從事的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相適應(yīng)的安全生產(chǎn)知識(shí)和管理能力。法律法規(guī)要求必須對(duì)其安全生產(chǎn)知識(shí)和管理能力進(jìn)行考核的，須經(jīng)考核合格后方可任職。 主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員，應(yīng)具備與本單位所從事的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相適應(yīng)的安全生產(chǎn)知識(shí) 和管理能力，經(jīng)培訓(xùn)考核合格后方可任職。 8 主要負(fù)責(zé)人未經(jīng)考核合格就上崗的，不得分；安全管理人員未經(jīng)培訓(xùn)考核合格的或未按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行再培訓(xùn)的，每一人扣 2分；培訓(xùn)要求不符合 《生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全培訓(xùn)規(guī)定》（ 國(guó)家安全監(jiān)管總局令第 3 號(hào) ）要求的，每次扣 2分。 公司主要負(fù)責(zé)人和安全管理人全部經(jīng)過(guò)安全生產(chǎn)知識(shí)和管理能力培訓(xùn)，并取得了相應(yīng)的安全資格證書(shū)。 8 操作崗位人員教育培訓(xùn) 企業(yè)應(yīng)對(duì)操作崗位人員進(jìn)行安全教育和生產(chǎn)技能培訓(xùn)，使其熟悉有關(guān)的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全操作規(guī)程，并確認(rèn)其能力符合崗位要求。未 經(jīng)安全教育培訓(xùn)，或培訓(xùn)考核不合格的從業(yè)人員，不得上崗作業(yè)。 對(duì)崗位操作人員進(jìn)行安全教育和生產(chǎn)技能培訓(xùn)和考核，考核不合格人員，不得上崗；進(jìn)行上崗前的職業(yè)健康培訓(xùn)和在崗期間的定期職位健康培訓(xùn)。 12 未經(jīng)培訓(xùn)，或培訓(xùn)考核不合格而上崗作業(yè) 的 ，每人次扣 2分。 對(duì)崗位操作員由班組安排人員進(jìn)行培訓(xùn)，并發(fā)放上崗證。 12 新入廠人員在上崗前必須經(jīng)過(guò)廠 、車(chē)間（工段、區(qū)、隊(duì)）、班組三級(jí)安全教育培訓(xùn)。 對(duì)新員工進(jìn)行 “ 三級(jí) ” 安全教育。 三級(jí)安全教育培訓(xùn)無(wú)針對(duì)性或流于形式 的 ， 不得分；新入廠人員上崗前未經(jīng)三級(jí)安全教育培訓(xùn) 的 ，每人次扣 2分。 對(duì)新入職員工進(jìn)行了公司、車(chē)間、班組三級(jí)安全教育 。 在新工藝、新技術(shù)、新材料、新設(shè)備設(shè)施投入使用前，應(yīng)對(duì)有關(guān)